证券代码：300399 证券简称：天利科技 公告编号：2024-014号 江西天利科技股份有限公司 关于续聘 2024 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 江西天利科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开 了第五届董事会第九次会议及第五届监事会第九次会议，审议通过了《关于续聘 2024 年度审计机构的议案》，公司拟续聘立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"立信中联"）为公司 2024 年度审计机构，本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。现将有关事项公告如下： 一、拟聘请会计师事务所的基本信息 （一）机构信息 1、机构名称：立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） 2、机构性质：特殊普通合伙企业 3、注册地址：天津自贸试验区（东疆保税港区）亚洲路 6865 号金融贸易中 心北区 1-1-2205-1 4、历史沿革：立信中联前身为立信中联闽都会计师事务所有限公司，成立 于 1998 年 12 月 29 日，2013 年经天津市财政局津财会[2013]26 号文件批复同意， 立信中 ...

江西天利科技股份有限公司 内部控制缺陷认定标准 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为保证江西天利科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制 制度建立健全和有效执行，促进公司规范运作和健康发展，根据《企业内部控制 基本规范》及其相关指引的有关规定，结合公司规模、行业特征、风险水平等因 素，制定本认定标准。 第二条 本标准适用于公司及子公司内部控制缺陷认定。 第二章 内部控制缺陷的分类 第三条 内部控制缺陷按照成因或来源分为设计缺陷和运行缺陷。 （一）设计缺陷：是指公司缺少为实现控制目标所必要的控制，或者现有控 制设计不适当，即使正常运行也难以实现控制目标。 1 第五条 内部控制缺陷按照内部控制目标的具体表现形式分为财务报告缺陷 和非财务报告缺陷： （一）财务报告内部控制：是指针对财务报告目标而设计和实施的内部控制。 由于财务报告内部控制的目标集中体现为财务报告的可靠性，因而财务报告内部 控制的缺陷主要是指不能合理保证财务报告可靠性的内部控制设计和运行缺陷。 （二）运行缺陷：是指设计有效（合理且恰当）的内部控制，由于运行不当， 包括未按设计的方式或意图运行、运行的时间或频率不当、没有得到一贯有 ...

江西天利科技股份有限公司 董事会议事规则 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范江西天利科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的议事方式和表决程序，促使董事和董事会有效地履行监督职责，完善公司 法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司治理准则》等法 律法规和规范性文件及《江西天利科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二章 董事会组成及下设机构 第二条 公司依法设立董事会，对股东大会负责。 第三条 公司董事会由 9 名董事组成，设董事长 1 人，可以设副董事长，董 事长和副董事长由董事会全体董事过半数选举产生。董事会成员中包含 3 名独立 董事。董事会成员应当具备履行职责所需的必要的知识、技能和经验，并保证有 足够的时间和精力履行职责。 董事可以兼任公司总经理或者其他高级管理人员， ...

（一）个人基本情况 赵贺春，1962 年出生，男，中国国籍，无境外居留权，管理学博士、会计 学教授、硕士生导师。1983 年 8 月至今，任教北方工业大学经济管理学院；现 任有研粉末新材料股份有限公司独立董事、江西天利科技股份有限公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》规定的独立性要求， 不存在影响独立性的情况。 独立董事 2023 年度述职报告 赵贺春 本人赵贺春，作为江西天利科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，2023 年，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法 律法规和规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》的有关要求，积极 参加公司董事会、股东大会，认真审议各项议案，及时了解公司的生产经营信息， 全面关注公司的发展状况，切实维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将本人 202 ...

江西天利科技股份有限公司 专项审计报告 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 关于对江西天利科技股份有限公司 控股股东及其他关联方占用资金情况 的专项审计说明 立信中联专审字[2024]D-0138 号 江西天利科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了江西天利科技股份有限公司（以下简称天利科技） 财务报表， 包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变 动表，以及相关财务报表附注，并于 2024 年 4 月 18 日出具了立信中联审字 [2024]D-0508 号无保留意见的审计报告。 根据《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管 要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》 的要求，天利科技编制了后附的《上市公 ...

审计报告及财务报表 江西天利科技股份有限公司 审计报告 立信中联审字[2024]D-0508 号 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 江西天利科技股份有限公司 （2023 年 01 月 01 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-6 | | 二、 | 财务报表 | 1-12 | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | | 财务报表附注 | 1-105 | 审计报告 立信中联审字[2024]D-0508 号 江西天利科技股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了江西天利科技股份有限公司（以下简称天利科技）财 务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及 ...

江西天利科技股份有限公司 独立董事工作制度 （2024 年 4 月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善江西天利科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，促进公司规范运作，充分发挥独立董事在董事会中的作用，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等有 关法律法规、规范性文件以及《江西天利科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定和要求，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际控制人等单 位或个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照 相关法律法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深 圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥 参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法 ...

江西天利科技股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强江西天利科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管 理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息 披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法规、业务规则及《公 司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长为内幕信息保密工作的 主要负责人，董事会秘书负责组织实施公司内幕信息的保密、登记备案和管理工 作，董事会办公室为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案的日常工作 部门。 监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第三条 公司董事、监事、高级管理人员和公司各部门、分（子）公司内幕 信息知情人都应做好内幕信息的保密工作，未经董事会批准同意或授权，不得向 外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及尚未披露的信息内容。 第四条 本制度规定的内幕信息知情 ...

江西天利科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 张 骏 （一）个人基本情况 张骏，1960 年出生，男，中国国籍，无境外居留权，研究生学历。历任： 上海钻石手表厂车间主任、技术科长、技术副处长；上海钟表有限公司投资规划 部负责人；上海市工业工作党委干部处主任科员、副调研员；上海市国资委党委 企业领导人员管理处副调研员；上海市国资委董事监事工作处副处长、处长、公 司治理处处长。现任江西天利科技股份有限公司独立董事、上海国资研究院研究 员。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》规定的独立性要求， 不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 （一）出席股东大会及董事会情况 2023 年度，本人任期内公司共计召开股东大会 2 次、董事会会议 7 次，本 人严格按照有关法律法规的要求，勤勉履行职责，出席会议的具体情况如下： | 独立董事 | 应出席董 | 现场出席董 | 以通讯方 | 委托出席董 | 缺席董事 | 出席股东 | | --- | --- | --- | --- ...

江西天利科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范江西天利科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策机制，确 保董事会对经营层的有效监督，进一步完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》《上市公司独立董事管理办法》《江西天利科技股份有限公司章程》（以下简 称"公司章程"）及其他有关规定，制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照《公司章程》设立的董事会专门工作机构，对 董事会负责，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查，对公司内部控制、财务信 息和内部审计等进行监督、检查和评价等。 第三条 审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责，勤勉尽责， 切实有效地监督公司的外部审计，指导公司内部审计工作，促进公司建立有效的内部控制 并提供真实、准确、完整的财务报告。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会成员由3名不在公司担任高级管理人员的董事组成，独立董事委员 应当过半数，委员中至少有一名独立董事为会计专业人士，由独立董事中的会 ...