深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）为强化董 事会决策功能，提升内部控制能力、提升公司治理水平，公司董事会根据《公司 法》《上市公司治理准则》《公司章程》及其它有关规定，特设立董事会审计委员 会（以下简称"审计委员会"），并制定本工作细则。 第二条 审计委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本工作细则及其他有 关法律、法规和规范性文件的规定。 第三条 审计委员会根据《公司章程》和本工作细则规定的职责范围履行职 责，独立工作，不受公司其他部门干涉。 第二章 人员构成 第四条 审计委员会由三名董事组成，其中至少两名为公司独立董事。 第五条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 审计委员会设主任（会议召集人）一名，由独立董事中会计专业人 士担任，负责主持审计委员会工作；若独立董事中会计专业人士有两名及以上， 则以全体委员的过半数选举产生。 第七条 审计委员会主任负责召集和主持审计委员会会议，当主任不能或无 法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职 ...

深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）为适应 战略发展需要，增强公司核心竞争力，提高重大投资决策的效益和决策的质量， 提升公司治理水平，根据《公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》及其他有 关规定设立董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员构成 第八条 战略委员会的主要职责权限： （一）对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议； 第三条 战略委员会成员由三名董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以 上的全体董事提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任（会议召集人）一名，负责主持战略委员会工作， 由董事长担任。 战略委员会主任负责召集和主持战略委员会会议，当主任不能或无法履行职 责时，由其指定一名其他委员代行其职权；主任既不履行职责，也不指定其他委 员代行其职责时，任何一名委员均可将有关情况向公司董事会报告，由公司董事 会指定一名委员履行召 ...

深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 委 托 理 财 管 理 制 度 第一章 总 则 第一条 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）为规范委 托理财事项的管理，保障公司资金、财产安全，有效控制投资风险、提高投资收益，维 护公司及全体股东利益，依据《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第7号—交易与关联交易》及《公司章程》的规定， 结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"委托理财"是指公司在国家政策法规、中国证监会及深 圳证券交易所规则允许的情况下，在能够控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率 、增加现金资产收益为原则，委托银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机 构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对财产进行投资和管理或者 购买相关理财产品的行为。公司投资的委托理财产品，不用于股票及其衍生产品、证券 投资基金和以证券投资为目的的理财等。 第三条 本制度适用于公司及下属控股子公司、分公司。 第二章 一般规定 第四条 公司用于委托理财的资金为公司自有的闲 ...

1 | 《公司章程》原条款内容 | | 《公司章程》修订后内容 | | --- | --- | --- | | 第二十四条 公司因本章程第二十二条第（一）项、第（二）项 | | | | 规定的情形收购本公司股份的，应当经股东大会决议； | | 第二十四条 公司因本章程第二十二条第（一）项、第（二）项规定的情形收购本公司股份 | | 公司因本章程第二十二条第（三）项、第（五）项、第（六）项 | | 的，应当经股东大会决议； | | 规定的情形收购本公司股份的，经三分之二以上董事出席的董事会会 | | 公司因本章程第二十二条第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的， | | 议决议同意。 | | 可以依照本章程的规定或者股东大会的授权，经三分之二以上董事出席的董事会会议决议。 | | 公司依照本章程第二十二条规定收购本公司股份后，属于第（一） | | 公司依照本章程第二十二条规定收购本公司股份后，属于第（一）项情形的，应当自收购之日 | | 项情形的，应当自收购之日起十日内注销；属于第（二）项、第（四） | | 起十日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在六个月内转让或者注销；属于第 ...

深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 会 计 师 事 务 所 选 聘 制 度 第一章 总 则 第一条 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步规范 选聘会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，根据《公司 法》《证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件以及《公司章程》的 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘 任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告及内部控制报 告的行为。 第三条 本制度适用范围为公司选聘年度审计会计事务所。选聘其他专项审计 业务的会计师事务所，视重要性程度可参照本制度执行。 第四条 公司选聘会计师事务所时，应当由审计委员会审议同意后，提交董事 会审议，并由股东大会决定。公司不得在董事会、股东大会审议批准前聘请会计 师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告及内部控制报告。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的主体资格，具备国家 ...

证券代码：300400 证券简称：劲拓股份 公告编号：2023-059 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 第五届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 经审核，公司监事会认为：公司 2024 年度预计发生的日常关联交易是基于 公司日常经营及业务发展的需要，交易价格由双方参照市场价格协商确定，不会 对关联方形成依赖，不会对公司独立性产生影响，不存在损害公司及全体股东尤 1 其是中小股东利益的情形，相关决策程序符合法律法规及《公司章程》的相关规 定。 表决情况：3 票同意；0 票反对；0 票弃权。 具体内容详见与本公告同日披露于巨潮资讯网上的《关于 2024 年度日常关 联交易预计的公告》。 2、审议通过了《关于 2024 年度使用自有资金委托理财的议案》。 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十 二次会议于 2023 年 12 月 29 日上午 11 时以现场表决的方式在深圳市宝安区石 岩街道水田社区祝龙田北路 8 号劲拓高新技术中心（劲拓光电产业园）研发中心 15 楼第 ...

证券代码：300400 证券简称：劲拓股份 公告编号：2023-056 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 关于控股股东部分股份质押及质押延期购回的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）近日收到公司控股 股东吴限先生《关于部分股份质押及质押延期购回的告知函》等相关文件，获悉 其将所持公司部分股份办理质押和质押延期购回手续，具体情况如下： | | 是否为控股 | 本次延期购 | 占其所 | 占公 | 是否 | 是否 | | | | 原质 | 延期 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 股东 | 股东或第一 | 回质押数量 | 持股份 | 司总 | 限售 | 补充 | | 质押起始 | | 押到 | 后质 | 质权人 | 质押 | | 名称 | 大股东及其 | | | 股本 | | | | 日 | | | 押到 | | 用途 | | | 一致行动人 ...

证券代码：300400 证券简称：劲拓股份 公告编号：2023-055 一、本次部分股份质押基本情况 二、本次部分股份解除质押基本情况 | 股东 | 是否为控股 股东或第一 | 本次解除质 | 占其所 | 占公司 | | 质押解 | 质权人 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 名称 | 大股东及其 | 押数量 | 持股份 | 总股本 | 质押起始日 | 除日 | | | | 一致行动人 | （股） | 比例 | 比例 | | | | | 吴限 | 是 | 4,580,000 | 5.74% | 1.89% | 2023 年 6 | 2023 年 | 深圳市高新投融资担 | | | | | | | 月 20 日 | | 保有限公司 | | | | | | | | 月 12 21 | | | | | 6,100,000 | 7.65% | 2.51% | 2023 年 6 | 日 | 深圳市高新投小额贷 | | | | | | | 月 9 日 | | 款有限公司 | | 合计 | - | 10,680,000 | 13.40% | 4.40% ...

证券代码：300400 证券简称：劲拓股份 公告编号：2023-054 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 关于控股股东收到行政处罚决定书及市场禁入决定书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、基本情况 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司（简称"公司"、"劲拓股份"）于 2020 年 10 月 28 日在巨潮资讯网披露了《关于控股股东、董事长收到中国证监会立案 调查通知书的公告》（公告编号：2020-061），公司控股股东、实际控制人吴限先 生因涉嫌证券市场操纵，中国证券监督管理委员会（简称"中国证监会"）决定 对其立案调查。 公司于 2021 年 6 月 24 日在巨潮资讯网披露了《关于控股股东收到行政处罚 事先告知书的公告》（公告编号：2021-030），吴限先生收到中国证监会的《行政 处罚及市场禁入事先告知书》（编号：处罚字〔2021〕45 号）。 公司于 2022 年 11 月 1 日在巨潮资讯网披露了《关于控股股东收到行政处罚 事先告知书的进展公告》（公告编号：2022-058），吴限先生收到中国证监会的《行 政处罚及市场禁入事先告 ...

证券代码：300400 证券简称：劲拓股份 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-009 √特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 投资者关系活动 □业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 类别 √现场参观 □其他(电话会议) 长城基金管理有限公司（周诗博、付晓钦）、金信基金管理有限公司（黄逸 凡）、深圳前海海雅金融控股有限公司（邓东升）、上海水璞私募基金管理 参与单位名称及 中心（有限合伙）（郁凯伦）、中信证券股份有限公司（李焕忠）、中泰证 人员姓名 券股份有限公司（张晨飞）、德邦证券股份有限公司（田思聪）等（排名不 分先后） 时间 2023年11月30日（星期四）下午14:00至15:30 地点 劲拓光电产业园会议室、部分生产车间 上市公司接待人 副总经理、董事会秘书 陈文娟女士 员姓名 一、接待人员介绍公司基本情况 （一）公司简介 劲拓股份（300400）是一家深圳证券交易所创业板上市公司，成立于 2004年，2014年登陆创业板。公司有两个自建工业园，目前同步使用中， 建筑面积合计约10万平方米，本次活动所在位置是宝安石岩的劲拓光电产 业园。 ...