法律意见书 !"#$%&'()*+,- ./.0 1'23456789:;<=- >?@AB- 中国深圳福田区益田路 6001 号太平金融大厦 11、12 楼邮编：518038 11&12/F, TaiPing Finance Tower, 6001 Yitian Road, Futian District, Shenzhen, P.R.CHINA 电话(Tel)：(0755)88265288 传真(Fax)：(0755)88265537 电子邮件（E-mail）：info@sundiallawfirm.com 网址（Website）：https://www.sundiallawfirm.com - - 广东信达律师事务所（以下简称"信达"或"本所"）接受光智科技股份有 限公司（以下简称"公司"）的委托，担任公司2024年股票期权激励计划（以下 简称"本激励计划"）的专项法律顾问。根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》 ...

光智科技股份有限公司 2024年股票期权激励计划自查表 | | 公司简称：光智科技 股票代码：300489 独立财务顾问：深圳市他山企业管理咨询有限公司 | | | | --- | --- | --- | --- | | | | 是否存在 该事项（是 | | | 序号 | 事项 | /否/不适 | 备注 | | | | 用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定 | | | | 1 | 意见或者无法表示意见的审计报告 | 否 | | | | 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定 | 否 | | | 2 | 意见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 3 | 上市后最近36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开 | 否 | | | | 承诺进行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | ...

证券代码：300489 证券简称：光智科技 公告编号：2024-017 光智科技股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 光智科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月1日召开了第五届 董事会第九次会议，审议通过《关于召开2024年第二次临时股东大会的议案》， 定于2024年3月18日（星期一）在公司办公楼三楼会议室召开2024年第二次临时 股东大会。本次大会采取网络投票与现场投票相结合的方式召开，会议具体相关 事项如下： 一、召开会议的基本情况 1.会议届次：2024年第二次临时股东大会 2.会议召集人：公司董事会 3.会议召开的合法、合规性：本次会议的召开已经公司第五届董事会第九次 会议审议通过，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公 司章程》的规定。 4.会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2024年3月18日（星期一）下午14:50 （2）网络投票时间： （a）通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系统进行网络投票 的时间为2024年3月18日9 ...

根据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号— —业务办理》《公司章程》等有关规定，光智科技股份有限公司（以下简称"公 司"）全体监事认真审阅相关会议资料，经充分、全面的讨论与分析，就 2024 年股票期权激励计划（以下简称"本激励计划"）相关事项发表核查意见如下： （一）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的禁止实施股权激励 计划的情形，包括：1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定 意见或者无法表示意见的审计报告；2、最近一个会计年度财务报告内部控制被 注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；3、上市后最近 36 个月内 出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；4、法律法规 规定的不得实行股权激励的；5、中国证监会认定的其他情形。公司具备实施本 激励计划的主体资格。 （二）参与本激励计划的人员符合《公司法》《公司章程》等规定的任职资 格；符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的激励对象条件，包括： 1、不存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形 ...

第五届董事会第九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1.光智科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第九次会议经第五届 董事会全体董事同意豁免会议通知时间要求，会议已于 2024 年 2 月 29 日以电子邮件的 形式送达各位董事。 证券代码：300489 证券简称：光智科技 公告编号：2024-014 光智科技股份有限公司 2.会议于 2024 年 3 月 1 日以现场和通讯相结合的方式在公司会议室召开。 3.本次会议应参与表决董事 7 名，实际参与表决董事 7 名。其中以通讯表决方式出 席会议董事 6 名，分别为侯振富、刘留、朱世彬、童培云、朱日宏、孙建军。 4.会议由董事长侯振富先生主持，公司监事、高级管理人员列席了会议。 5.本次会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《公司 章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于<2024 年股票期权激励计划（草案）>及摘要的议案》 根据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业 板股 ...

法律意见书 北京市盈科（哈尔滨）律师事务所 关于光智科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 法律意见书 地址：哈尔滨市南岗区中山路 193 号中实大厦 10 层 11 层 网址：www.yingkelawyer.com 电话：0451—82892133 邮编：150001 法律意见书 北京市盈科（哈尔滨）律师事务所 关于光智科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 法律意见书 【2024】盈哈意字 02001 号 致：光智科技股份有限公司 受光智科技股份有限公司（以下简称"公司"）之委托，北京市盈科（哈尔滨）律师事 务所（以下简称"本所"）指派律师出席了公司 2024 年第一次临时股东大会（以下简称"本 次股东大会"），进行见证并出具法律意见。 本法律意见书根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"） 等有关法律、法规和规范性文件以及《光智科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 而出具。 为出具本法律意见，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材料，并得到 ...

证券代码：300489 证券简称：光智科技 公告编号：2024-013 光智科技股份有限公司 2024年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.本次股东大会未出现否决议案的情形； 1.会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2024年2月2日（星期五）下午14:50 （2）网络投票的时间： A、通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系统进行网络投票的 时间为：2024年2月2日9:15-9:25，9:30—11:30和13:00-15:00； B、通过深交所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2024年2月2日 9:15-15:00期间的任意时间。 2.会议召开地点： 哈尔滨市哈南工业新城核心区哈南第八大道5号光智科技股份有限公司（以 下简称"公司"）办公楼三楼会议室。 3.会议召开方式： 2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议的召开情况 本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式召开。 4.会议召集人：公司董事会 5.会议主持人：公司董事孙建军先 ...

证券代码：300489 证券简称：光智科技 公告编号：2024-010 光智科技股份有限公司 第五届董事会第八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1.光智科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第八次会议通知已于 2024 年 1 月 28 日以电子邮件的形式送达各位董事。 2.会议于 2024 年 1 月 29 日以通讯的方式在公司会议室召开。 3.本次会议应参与表决董事 7 名，实际参与表决董事 7 名，以通讯表决方式出席会 议董事 7 名，分别为侯振富、刘留、朱世彬、童培云、朱日宏、孙建军、白云。 4.会议由董事长侯振富先生主持，公司监事、高级管理人员列席了会议。 5.本次会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《公司 章程》的有关规定。 具体内容详见公司同日刊载于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上的《关于开展 2024 年度融资业务接受关联方担保暨关联交易 的公告》。 表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 ...

证券代码：300489 证券简称：光智科技 公告编号：2024-011 光智科技股份有限公司 关于开展 2024 年度融资业务接受关联方担保暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 光智科技股份有限公司（以下简称"光智科技""公司"）于 2024 年 1 月 29 日 召开第五届董事会第八次会议，审议通过了《关于开展 2024 年度融资业务接受关联 方担保暨关联交易的议案》，现将详细内容公告如下： 一、关联交易概述 1.为满足公司及合并报表范围内子公司业务发展和日常经营的资金需求，2024 年度公司及合并报表范围内子公司拟向各金融机构开展融资业务（业务类型包括但 不限于银行借款、银行承兑汇票、融资租赁、售后回租等），公司实际控制人朱世会 先生、控股股东佛山粤邦投资有限公司（以下简称"粤邦投资"）、公司董事兼副总 经理朱世彬先生以及关联方广东先导稀材股份有限公司（以下简称"先导稀材"）、 广东先导先进材料股份有限公司（以下简称"先导先进"）、清远先导材料有限公司 （以下简称"清远先导"）等公司实际控制人同一控制下的关联企业，拟对公司及子 ...

关于控股股东增持股份比例超过1%的公告 本公司控股股东佛山粤邦投资有限公司保证向本公司提供的信息内容真实、 准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300489 证券简称：光智科技 公告编号：2024-009 光智科技股份有限公司 合 计 170.95 1.24 本次权益变动方式（可多 选） 通过证券交易所的集中交易 ☑ 协议转让 □ 通过证券交易所的大宗交易 □ 间接方式转让 □ 国有股行政划转或变更 □ 执行法院裁定 □ 取得上市公司发行的新股 □ 继承 □ 赠与 □ 表决权让渡 □ 其他 □（请注明） 本次增持股份的资金来源 （可多选） 自有资金 □ 银行贷款 □ 其他金融机构借款 □ 股东投资款 □ 其他 ☑（自筹资金） 不涉及资金来源 □ 3.本次变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份情况 股份性质 本次变动前持有股份 本次变动后持有股份 股数(万股) 占总股本比例 (%) 股数(万股) 占总股本比例 (%) 合计持有股份 3,957.85 28.75 4,128.80 ...