山东玉马遮阳科技股份有限公司 股东大会议事规则 山东玉马遮阳科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事 应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在地中国证监会 派出机构和公司股票挂牌交易的证券交易所(以下简称"证券交易所")， 说明原因并公告。 第二章 股东大会的召集 第五条 董事会应当在本规则第四条规定的期限内按时召集股东大会。董事会不能 履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持； 监事会不召集和主持的，单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以 自行召集和主持。 1 第一条 为规范山东玉马遮阳科技股份有限公司(下称"公司")运作，充分发挥股东 大会的作用，提高股东大会议事效率，保障股东合法权益，保证大会程序 及决议的合法性，根据《中华人民共和国公司法》(下称"《公司法》")、 《中华人民共和国证券法》(下称"《证券法》")及《山东玉马遮阳科技股 份有限公司章程》(下称"《公司章程》")等有关法律、行政法规和规范性 文件的规定制定本议事规则。 第二条 ...

证券代码：300993 证券简称：玉马遮阳 公告编号：2024-034 山东玉马遮阳科技股份有限公司 2023年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无变更、否决议案的情形； 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 3、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。 一、会议召开情况和出席情况 3、会议召开方式：现场会议和网络投票相结合的方式 4、会议召集人：公司董事会 5、会议主持人：董事纪荣刚先生 6、本次股东大会的召集及召开符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》及《山东玉马遮阳科技股份有限公司章程》等相关法 律、法规及规范性文件的规定。 1 7、股东出席的总体情况： 通过现场和网络投票的股东11人，代表有表决权的股份数合计为209,898,000股， 占公司股份总数的69.4793％。 1、会议召开时间： 现场会议召开时间：2024年5月28日（星期二）14:00。 网络投票时间：2024 年 5 月 28 日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行 ...

山东玉马遮阳科技股份有限公司 对外担保管理制度 山东玉马遮阳科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 董事应当对担保的合规性、合理性、被担保方偿还债务的能力以及反担保 措施是否有效、担保风险是否可控等作出审慎判断。 第七条 被担保人债务到期需继续展期并需公司继续提供担保的，视为新的担保， 1 第一条 为规范山东玉马遮阳科技股份有限公司（以下简称"公司")对外担保行为， 有效防范公司对外担保风险，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"）、 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》等相关法律、行政法规和规范性文件以及《山东玉马遮阳科技股份有 限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公 司提供担保。担保方式包括但不限于保证、抵押或质押。具体种类包括但 不限于借款担保、银行贷款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、 开具保函的担保等。 第三条 本制度所称的控股子公司是指公司对其拥有实际控制权的控股子公司。 第四条 公 ...

北京市中伦律师事务所 关于山东玉马遮阳科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券的 补充法律意见书（二） 二〇二四年五月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty | 释 义 | 1 | | --- | --- | | 《审核问询函》问题 | 1 5 | | 《审核问询函》问题 | 3 14 | 补充法律意见书（二） 释 义 除非文义另有所指，下述名称分别具有以下含义： | 《审核问询函》 | 指 | 深圳证券交易所上市审核中心于 2024 年 5 月 7 日出具的《关 | | --- | ...

（广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座） 证券简称：玉马遮阳 证券代码：300993 山东玉马遮阳科技股份有限公司 Shandong Yuma Sun-shading Technology Co.,Ltd. （寿光市金光西街 1966 号） 向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书 （申报稿） 保荐人（主承销商） 二〇二四年五月 山东玉马遮阳科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书 声 明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申 请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行 人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与 之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由 发行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自 行承担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资 风险。 1-1-1 山东玉马遮阳科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书 重大事项提示 公司特别提示投资者对下列重大事项给予充 ...

关于山东玉马遮阳科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券申请文件 的审核问询函的回复 上会业函字(2024)第 487 号 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 上海 关于山东玉马遮阳科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函 的回复 上会业函字(2024)第 487 号 深圳证券交易所： 贵所于 2024 年 5 月 7 日出具的《关于山东玉马遮阳科技股份有限公司申请向不 特定对象发行可转换公司债券的审核问询函》（审核函〔2024〕020013 号，以下简称 "《审核问询函》"）已收悉，上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"本所" 或"申报会计师"）对山东玉马遮阳科技股份有限公司（以下简称"玉马遮阳"或"公 司"或"发行人"）向不特定对象发行可转换公司债券审核问询函中提到的问题进行 了逐项落实，具体回复如下： 问题一 申报材料显示，本次拟向不特定对象发行可转债募集资金 55,000 万元，用于年 产 1,300 万平方米功能性遮阳新材料建设项目（以下简称项目一）、营销及物流仓储 中心建设项目（以下简称项目二）及补充流动资金。项目一建成后，发行人将新增 年产 1,30 ...

山东玉马遮阳科技股份有限公司 Shandong Yuma Sun-shading Technology Corp., Ltd. （注册地址：寿光市金光西街 1966 号） 关于山东玉马遮阳科技股份有限公司 申请向不特定对象发行可转换公司债券 的审核问询函的回复 保荐人（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 贵所于 2024 年 5 月 7 日出具的《关于山东玉马遮阳科技股份有限公司申请 向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函》（审核函〔2024〕020013 号， 以下简称"《审核问询函》"）已收悉，山东玉马遮阳科技股份有限公司（简 称"玉马遮阳""发行人"或"公司"）与中信证券股份有限公司（简称"中 信证券"或"保荐人"）、上会会计师事务所（特殊普通合伙）（简称"申报 会计师"）和北京市中伦律师事务所（简称"发行人律师"）等相关方已就审 核问询函中提到的问题进行了逐项落实并回复，并对申请文件进行了相应的补 充，请予审核。 说明： 一、如无特别说明，本回复报告中的简称或名词的释义与《山东玉马遮阳 科技股份有限公司 2023 年度向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申 ...

中信证券股份有限公司 关于 山东玉马遮阳科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之 发行保荐书 保荐人（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二〇二四年五月 声 明 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"或"保荐机构"） 接受山东玉马遮阳科技股份有限公司（以下简称"玉马遮阳"、"发行人"或"公 司"）的委托，担任玉马遮阳向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，为本 次发行出具发行保荐书。 保荐人及指定的保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"管理办法"）《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会、 深圳证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规 则和行业自律规范出具发行保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 在本发行保荐书中，除上下文另有所指，释义与《山东玉马遮阳科技股份有 限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》相同。 3-1-1 | 声 | 明 1 | | --- | --- | | 目 | 录 2 | | ...

中信证券股份有限公司 关于 山东玉马遮阳科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之 上市保荐书 保荐人（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二〇二四年五月 声 明 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"或"保荐机构"） 接受山东玉马遮阳科技股份有限公司（以下简称"玉马遮阳"、"发行人"或"公 司"）的委托，担任玉马遮阳向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，为本 次发行出具上市保荐书。 保荐人及指定的保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会、 深圳证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规 则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 在本上市保荐书中，除上下文另有所指，释义与《山东玉马遮阳科技股份有 限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》相同。 3-3-1 | 声 明 | | --- | | 日 录… | | 第一节 本次证券发行基 ...

证券代码：300993 证券简称：玉马遮阳 公告编号：2024-033 山东玉马遮阳科技股份有限公司 的审核问询函回复的提示性公告 特此公告。 山东玉马遮阳科技股份有限公司 董事会 2024 年 5 月 27 日 关于公司申请向不特定对象发行可转换公司债券 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 山东玉马遮阳科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年5月7日收到深 圳证券交易所（以下简称"深交所"）出具的《关于山东玉马遮阳科技股份有限公 司申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函》（审核函〔2024〕020013 号）（以下简称"《问询函》"）。公司收到《问询函》后，按照要求会同相关中 介机构就《问询函》提出的问题进行了认真研究和逐项落实，现根据相关要求对 《问询函》回复进行公开披露，具体内容详见公司于2024年5月27日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的《关于山东玉马遮阳科技股份有限公司申请向不特定 对象发行可转换公司债券的审核问询函的回复》，公司将按照要求及时将书面回复 材料报送深交所。 公司本次向不特定对象发 ...