上海保立佳化工股份有限公司 章 程 2023 年 10 月 1 | . | | --- | | ਸ | | 第一章 | 总 | 则 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股 | 份 4 | | 第一节 | | 股份发行 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | | 股份转让 6 | | 第四章 | | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | | 股东 7 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | | 股东大会的召集 14 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 16 | | 第五节 | | 股东大会的召开 19 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 22 | | 第五章 | 董 | 事 会 27 | | 第一节 | | 董事 27 | | 第二节 | | 董事会 30 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 36 | | 第七章 | 监 | 事 会 39 | | 第一节 | | 监事 39 | | 第二节 | | 监事会 40 | | 第八章 | | 财务会计制度、 ...

上海保立佳化工股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了规范上海保立佳化工股份有限公司（以下简称"公司"）的内部审计工作， 提高内部审计工作质量，实现公司内部审计经常化、制度化，发挥内部审计工作在促进企业 经营管理、提高经济效益中的作用，根据《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计 工作的规定》、《企业内部控制基本规范》等法律、法规、规范性文件的规定及《上海保立佳 化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际情况，制定《上海保立佳 化工股份有限公司内部审计制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度规定了公司内部审计机构及内部审计人员的职责与权限、内部审计对象和 时限、内部审计工作的内容及工作程序、审计业务文书、审计档案管理等规范，是公司开展 内部审计管理工作的标准。 本制度所称内部审计，是指对公司财务收支、经济活动、内部控制、风险管理实施独立、 客观的监督、评价和建议，以促进公司完善治理、实现目标的活动。 本制度所称内部控制，是由公司董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现 控制目标的过程。内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及 ...

上海保立佳化工股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 会议资料 2023 年 11 月 上海保立佳化工股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议议程 | 序号 | 议案名称 | | --- | --- | | 1 | 《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分第一类限制性股票的议案》 | | 2 | 《关于变更公司注册资本及修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》 | | 3 | 《关于修订<股东大会议事规则>的议案》 | | 4 | 《关于修订<董事会议事规则>的议案》 | | 5 | 《关于修订<监事会议事规则>的议案》 | | 6 | 《关于增加为子公司提供担保额度预计的议案》 | | 7 | 《关于修订<独立董事工作制度>的议案》 | | 8 | 《关于修订公司部分治理制度的议案》 | | 8.1 | 《关于修订<关联交易管理办法>的议案》 | | 8.2 | 《关于修订<对外担保管理办法>的议案》 | | 8.3 | 《关于修订<募集资金管理制度>的议案》 | 四、股东发言或提问； 一、主持人宣布会议开始； 二、介绍到会股东或股东代表人及其他参加会议人员； 三、逐项宣读议案，与 ...

上海保立佳化工股份有限公司 董事会议事规则 2023 年 10 月 （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业 的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年； 1 上海保立佳化工股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范上海保立佳化工股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》（以下 简称"《创业板上市公司规范运作》"）及《上海保立佳化工股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，本着公平对待所有 股东，并关注其他利益相关者的合法权益的原则，制定《上海保立佳化工股份有 限公司董事会议事规则》（以下简称"本规则"）。 第二章 董事会的组成 第二条 公司设董事会，对股东大会 ...

证券代码：301037 证券简称：保立佳 公告编号：2023-094 上海保立佳化工股份有限公司 关于回购注销2021年限制性股票激励计划 部分第一类限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海保立佳化工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日 召开第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关 于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分第一类限制性股票的议案》。按照 《公司 2021 年限制性股票激励计划》（以下简称"本次激励计划"、"《激励 计划》"）的规定，公司 4 名首次授予的激励对象以及 1 名预留授予的激励对象 离职，其不再具备激励对象资格。公司董事会同意公司对其已获授但尚未解除限 售的 77,214 股限制性股票进行回购注销，回购数量占本次回购注销前公司总股 本的 0.08%。本次回购注销事项尚需提交公司股东大会审议，现将相关事项公告 如下： 一、已履行的相关审批程序 1、2021 年 12 月 30 日，公司召开第三届董事会第四次会议，审议通过了《关 于<公司 20 ...

上海保立佳化工股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 2023 年 10 月 1 上海保立佳化工股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应上海保立佳化工股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要， 增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，提高重大投资决策的效 益和决策的质量，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司 治理准则》、《上海保立佳化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有 关规定，公司特设立董事会战略委员会（以下简称"战略委员会"），并制定《上海保立 佳化工股份有限公司董事会战略委员会工作细则》（以下简称"本工作细则"）。 第二条 战略委员会是董事会依据《公司章程》设立的专门工作机构，负责对公司 长期发展战略规划和重大投资决策进行可行性研究并提出建议，向董事会报告工作并 对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由 3 名董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者 1/3 以上董事提名，由董 事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）1 名，由董事长担任，负责主 ...

上海保立佳化工股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总 则 第一条 为充分保障中小股东的利益，保证上海保立佳化工股份有限公司（以 下简称"公司"）关联交易的公允性，确保公司的关联交易行为不损害公司和全体 股东的利益，使公司的关联交易符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》、《企业会计准则第 36 号—关联方披露》等法律、法 规、规范性文件的规定及《上海保立佳化工股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），结合公司实际情况，制定《上海保立佳化工股份有限公司关联交 易管理办法》，（以下简称"本办法"）。 第二条 公司的关联交易应遵循以下基本原则： （一）定价公允、决策程序合规、信息披露规范； （五）公开、公平、公正的原则。 第三条 公司应当采取措施规范关联交易，尽量减少和避免关联交易。 第四条 公司董事会下设的审计委员会，履行公司关联交易控制和日常管理 的职责。 ...

上海保立佳化工股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步规范上海保立佳化工股份有限公司（以下简称"公司"）监 事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公 司法人治理结构，现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板上市 公司规范运作》"）及《上海保立佳化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等有关规定，制订《上海保立佳化工股份有限公司监事会议事规则》 （以下简称"本规则"）。 第二条 公司监事会应向全体股东负责，对公司财务以及公司董事、经理和 其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权 益。 上海保立佳化工股份有限公司 监事会议事规则 2023 年 10 月 1 （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩 序，被判处刑罚，执行期满 ...

第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制 度的有效实施。 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应 当确保该子公司或受控制的其他企业遵守其募集资金管理制度。 上海保立佳化工股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范上海保立佳化工股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的使用与管理，提高募集资金的使用效率，保护投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 修订）》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《上海保立佳化工股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第四条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信 投资项目具有较好的市 ...

上海保立佳化工股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善上海保立佳化工股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，切实保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司规范运作，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件的规定及《上 海保立佳化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定《上海保 立佳化工股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨 碍其进行独立客观判断关系的董事。 第二章 独立董事的独立性 第三条 独立董事必须保持独立性。 独立董事应当独立、公正地履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人 等单位或个人的影响。 独立董事原则上最多在 3 家境内上市公司担任独立董事，并确保有 ...