浙江联盛化学股份有限公司 容诚专字[2024]100Z0664 号 募集资金年度存放与使用情况的 鉴证报告 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 | 1-2 | | 2 | 募集资金年度存放与使用情况专项报告 | 1-4 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 容诚专字[2024]100Z0664 号 浙江联盛化学股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的浙江联盛化学股份有限公司（以下简称联盛化学公司）董 事会编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、 对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供联盛化学公司年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他 目的。我们同 ...

浙江联盛化学股份有限公司 对外担保管理制度 浙江联盛化学股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行 为，防范对外担保风险，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《中华人民共和国民法典》（以下简称《民法典》）《上市公司监管指引第8号 ——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》等法律、法规、规范性文件以及《浙江联盛化学股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括对控股子公 司的担保。即公司与债权人约定当债务人不履行债务时根据约定履行债务或按约 承担责任。 第三条 公司提供担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。 第四条 公司对外担保必须经董事会或者股东大会审议。公司对外担保实行 统一管理，非经公司董事会或股东大会批准，任何人无权以公司名义签署对外担 保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第二章 对外担保对象 第五条 ...

浙江联盛化学股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 浙江联盛化学股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第五条 内幕信息是指根据《证券法》第五十二条规定，涉及公司的经营、 第 1 页 共 8 页 浙江联盛化学股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 财务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； 第一条 为规范浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信 息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公开、公平、公正原则， 保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司信息披露 管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制 度》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《浙 江联盛化学股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合本 公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司下属各部门、 ...

浙江联盛化学股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 浙江联盛化学股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合浙江联盛化学股份有限公司（以 下简称"公司"或"本公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司截至 2023 年 12 月 31 日（评价报告基准日）的内 部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任 何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变 ...

第一章 总 则 第一条 为规范浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"） 及其下属公司（含分、子公司，下同）的信息披露行为，加强信息披露 事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信 息披露管理办法》（以下简称《管理办法》）、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第5号——信息披露事务管理》等法律、法规、规范性文件以及《浙江联盛化 学股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合本公司实际， 制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指可能对公司股票及其衍生品种的交易价格 产生重大影响的任何行为和事项的有关信息及证券监管部门要求披露的其他信 息；所称"披露"是指在规定的时间内、在中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）指定的媒体上，以规定的披露方式向社会公众公布前述的信息。 浙江联盛化学股份有限公司 信息披露管理制度 浙江联盛化学股份有限 ...

浙江联盛化学股份有限公司 公司及子公司拟开展的金融衍生品套期保值业务的交易对手方为经营稳健、 资信良好，具有相关经营资格的银行等金融机构，与公司不存在关联关系。 关于公司及子公司开展金融衍生品套期保值业务的可行性 分析报告 一、开展金融衍生品套期保值业务的背景 浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）及子公司进出口业务主要 采用美元结算，汇率的持续大幅波动可能会给公司及子公司经营业绩带来较大影 响，为有效规避和防范公司因进出口业务带来的潜在汇率风险。公司及子公司拟 与经营稳健、资信良好以及具有相关经营资格的银行等金融机构审慎开展金融衍 生品套期保值业务。公司及子公司开展的金融衍生品业务均以套期保值、规避和 防范汇率风险为目的，不进行单纯以盈利为目的的金融衍生品交易。 二、开展金融衍生品套期保值业务的情况概述 1、交易品种：业务品种包括但不限于外汇远期、外汇掉期、外汇期权等金 融衍生品。 2、交易额度和额度使用期限：在任意时点余额不超过 4,500 万美元或等值 其他币种金额的额度范围内开展金融衍生品套期保值业务。公司及子公司将根据 金融机构要求需要缴纳一定比例的初始保证金及补充保证金，方式为占用金融机 构 ...

证券代码：301212 证券简称：联盛化学 公告编号： 2024-006 浙江联盛化学股份有限公司 第三届监事会第十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 经审议，监事会认为公司 2023 年年度报告及其摘要的编制和审议程序符合相关 法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司 2023 年年度报告的内容与格 式符合相关规定，公允地反映了公司 2023 年度的财务状况和经营成果等事项，披露 的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。监事会同意公 司编制的 2023 年年度报告及其摘要。 具体内容详见公司于 2024 年 4 月 26 日在深圳证券交易所网站(www.szse.cn)及 巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《浙江联盛化学股份有限公司2023年年度报 告》《浙江联盛化学股份有限公司 2023 年年度报告摘要》。 表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 （二）审议通过了《关于公司<2023 年度监事会工作报告>的议案》 ...

（一）实际募集资金金额和资金到账时间 国金证券股份有限公司 关于浙江联盛化学股份有限公司 2023 年度 募集资金存放与使用情况的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为浙江联盛化学股份有限公 司（以下简称"联盛化学"或"公司"）首次公开发行股票并在创业板上市及持续督 导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等有关法律法规及规范性文件的规定，对公司 2023 年度募集资金存放与使 用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证监会以证监〔2022〕413 号文批复同意，公司向社会公众公开发行人 民币普通股（A 股）股票 2,700 万股，每股发行价为 29.67 元，共募集资金 80,109,00 万元。在扣除发行费用 7,405.93 万元后，募集资金净额为 72,703.07 万元。前述募 集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了《验 资报告》（天健验〔 ...

浙江联盛化学股份有限公司 独立董事工作制度 浙江联盛化学股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《独立董事管理办法》）《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规 范运作》）等法律、行政法规、规范性文件和《浙江联盛化学股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定，特制定本制度。 第二章 独立董事的任职条件和独立性 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规 定、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会 中发挥参与决策 ...

国金证券股份有限公司 关于浙江联盛化学股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况的报告 深圳证券交易所： 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"）作为浙江联盛化学股份有 限公司（以下简称"联盛化学"或"公司"）首次公开发行股票并在创业板上市 及持续督导的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号 ——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等有关法律法规的规定，对联盛化学进行了 2023 年度持续督导 培训。现将培训情况报告如下： 一、培训基本情况 培训时间：2023 年 12 月 21 日 培训地点：联盛化学四层会议室 培训方式：现场和线上授课相结合 培训对象：联盛化学董事、监事及高级管理人员、中层及以上管理人员等相 关人员 二、培训内容 本次培训中，国金证券通过课件展示、现场讲解及交流的形式向被培训人员 就以下内容进行了重点培训： 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法 律法规要求，就上市公司规范运作及信息披露等相关规定进行培训，并辅以案例 帮助参与培训人员理解，同时对相关人员的提问进行现场解答和交流。 ...