国金证券股份有限公司 关于浙江联盛化学股份有限公司 2023 年定期现场检查报告 3 | 关要求予以整改 | | --- | | 二、现场检查发现的问题及说明 | | 公司工作人员操作失误于 2023 年 7 月 3 日误从募集资金专户划出 2,000 万 | | 元至非募集资金账户，经自查发现后于 2023 年 7 月 7 日将该笔款项转回至原募 | | 集资金账户，公司经发现后告知保荐机构并积极整改和主动披露，在《2023 年半 | | 年度报告》、《2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。该事项存续 | | 时间相对较短且误操作使用募集资金未造成与自有资金混同使用的情形。 | | 该事项公司于 2023 年 9 月 20 日收到深圳交易所的监管函，2023 年 11 月 21 | | 日收到浙江证监局的监管关注函，公司均及时提交整改报告和说明。公司管理层 | | 组织财务部等相关人员加强学习募集资金管理制度和相关规定，杜绝该类事项再 | | 次发生。 | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 | √ | | --- | --- | | 用） | | | 4.审计委员会是 ...

证券代码：301212 证券简称：联盛化学 浙江联盛化学股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-003 投资者 关系活 动类别 ☑特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 ☑现场参观 □其他 （请文字说明其他活动内容） 参与单 位名称 及人员姓名 华泰证券 张雄 华泰证券 谭家韫 时间 2023 年 12 月 6 日 地点 公司会议室 上市公 司接待 人员姓名 周正英、杨晓娟 投资者 关系活 动主要 内容介 绍 一、公司介绍 公司成立于 2007 年，是国家级专精特新"小巨人"企 业，百强精细化工高新技术企业。公司以医药中间体、农药 中间体、电子化学品为主的精细化学品的研发、生产、销售 及进出口贸易业务为主营业务，形成了以 BDO 为主原料进 行下游产品链深加工的核心优势，主要产品包括 γ-丁内酯 （GBL）、α-乙酰基-γ-丁内酯（ABL）、N-甲基吡咯烷酮 （NMP）、环丙甲酮（CPMK）、异丙醇（IPA）等。 二、问答环节 | | 场需求、原材料价格等因素确定。 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- ...

国浩律师（杭州）事务所 关于 浙江联盛化学股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 法律意见书 地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编：310008 Grandall Building, No.2＆No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China 电话/Tel: (+86)(571) 8577 5888 传真/Fax: (+86)(571) 8577 5643 网址/Website：http://www.grandall.com.cn 二〇二三年十一月 国浩律师（杭州）事务所 法律意见书 国浩律师（杭州）事务所 关于浙江联盛化学股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 法律意见书 致：浙江联盛化学股份有限公司 国浩律师（杭州）事务所（以下简称"本所"）接受浙江联盛化学股份有限 公司（以下简称"公司"）委托，指派律师出席公司 2023 年第二次临时股东大会 （以下简称"本次股东大会"），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、中国证券监督管理委员 ...

证券代码：301212 证券简称：联盛化学 公告编号：2023-042 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会不存在否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 1、召开时间：2023年11月14日（星期二）15:00 2、召开地点：浙江省临海市头门港经济开发区东海第三大道9号公司会议室 3、召开方式：本次股东大会采用现场投票与网络投票表决相结合的方式召开 4、召集人：浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 浙江联盛化学股份有限公司 2023年第二次临时股东大会决议公告 5、主持人：董事长牟建宇女士 6、本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股东 大会规则》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施 细则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法规、规范性文件 和《浙江联盛化学股份有限公司章程》《浙江联盛化学股份有限公司股东大会议事规 则》等有关规定。 二、会议出席情况 （一）股东出席的总体情况 参加本 ...

证券代码：301212 证券简称：联盛化学 公告编号：2023-043 浙江联盛化学股份有限公司 第三届董事会第十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十二次会议（以 下简称"本次会议"）于 2023 年 11 月 14 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。 会议通知于 2023 年 11 月 9 日通过专人送出、邮件或传真等方式发出，会议应出席 董事 8 人，实际出席董事 8 人。本次会议由公司董事长牟建宇女士召集和主持，公司 监事、高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、行政法规、规范性文件、部 门规章及《浙江联盛化学股份有限公司章程》的相关规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，形成如下决议： | 第三届董事会战略 | 牟建宇 | 牟建宇、叶显根、 | 牟建宇 | 牟建宇、俞快、葛 | | --- | --- | --- | --- ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 鉴于浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事叶显根先生任 期即将届满六年，为保证董事会的正常运行，公司于 2023 年 10 月 27 日召开第 三届董事会第十一次会议、2023 年 11 月 14 日召开 2023 年第二次临时股东大 会，审议通过了《关于补选第三届董事会独立董事的议案》，同意补选金礼才先 生为公司第三届董事会独立董事。 同时，根据 2023 年 9 月 4 日起实施的《上市公司独立董事管理办法》等相 关规定，董事会审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事， 公司现任董事会审计委员会成员俞快女士为公司高级管理人员，不符合《上市公 司独立董事管理办法》董事会审计委员会成员的任职条件。 鉴于上述原因，为进一步完善公司治理结构，保证董事会专门委员会能够顺 利开展工作，根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》和《浙江联盛化学股份有限公司章程》等相关规定并结合公司实际发 展需要，公司于 2023 年 11 月 14 日召开第三届董事会第十二次会议，审 ...

浙江联盛化学股份有限公司 2023 年第三季度报告 证券代码：301212 证券简称：联盛化学 公告编号：2023-039 浙江联盛化学股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、 完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是 否 （二） 非经常性损益项目和金额 适用 □不适用 | | | | 单位：元 | | --- | --- | --- | --- | | 项目 | 本报告期金额 | 年初至报告期期末金额 | 说明 | | 非流动资产处置损益（包括 | | | | | 已计提资产减值准备的冲销 | -218,798.22 | -471,478.24 | | | 部分） | | | | | 计入当期损益的政府补助 | | | | | （与公司正常经营业 ...

1、股东大会届次：2023 年第二次临时股东大会 2、召集人：浙江联盛化学股份有限公司董事会 3、合法、合规性：本次股东大会的召集及召开符合相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件、深圳证券交易所相关规则以及《公司章程》的有关规定。 4、会议召开日期、时间： 证券代码：301212 证券简称：联盛化学 公告编号：2023-041 浙江联盛化学股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2023 年 10 月 27 日召开第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于召开 2023 年第二次临时 股东大会的议案》，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规及《公司章程》的相关 规定，公司董事会决定于 2023 年 11 月 14 日召开 2023 年第二次临时股东大会， 现将有关事项通知如下： 一、会议召开基本情况 （1）现场会议时间：2023 年 11 月 14 日下午 15:0 ...

经审核独立董事候选人的履历等相关资料，我们认为： 浙江联盛化学股份有限公司 第三届董事会提名委员会 关于独立董事候选人任职资格的审查意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简 称"《创业板上市公司规范运作》"）的规定，并参照《上市公司独立董事 管理办法》（以下简称"《管理办法》"），我们作为浙江联盛化学股份有限 公司（以下简称"公司"）的第三届董事会提名委员会成员，现就补选公司第 三届董事会独立董事候选人的任职资格发表审查意见如下： 1、独立董事候选人金礼才先生具备《管理办法》《创业板上市公司规范运 作》规定的担任上市公司董事、独立董事的任职条件、任职资格，符合相关法 律法规规定的独立性等条件要求。 2、独立董事候选人金礼才先生的任职资格、教育背景、工作经历、业务能 力符合公司独立董事任职要求，候选人不存在《公司法》《管理办法》《创业 板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》中规定的不得担任董事、独 立董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况，不 存在重大失信等不良记录，也未曾受到中国证 ...

证券代码：301212 证券简称：联盛化学 公告编号：2023-040 浙江联盛化学股份有限公司 关于独立董事任期届满离任暨补选独立董事的公告 董事候选人（候选人简历详见附件），独立董事津贴与第三届董事会独立董事一 致（2023 年按任职实际月数折算）。任期自公司 2023 年第二次临时股东大会审 议通过之日起至第三届董事会任期届满之日（2025 年 1 月 23 日）止。公司独立 董事对此发表了同意的独立意见。 独立董事候选人金礼才先生已取得深圳证券交易所上市公司独立董事资格 证书。按照有关规定，其任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所审核无异议后， 方可提交公司股东大会审议。 三、备查文件 1、浙江联盛化学股份有限公司第三届董事会第十一次会议决议； 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、独立董事任期届满离任情况 浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到公司独立董事 叶显根先生提交的书面辞职报告。根据中国证监会发布的《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等有关规定， ...