熵基科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 熵基科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为完善熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）管理治理机制， 加强公司内部控制建设，进一步夯实信息披露编制工作的基础，充分发挥独立董 事在年报信息披露中的监督、协调作用，维护中小投资者的利益，根据《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规 及业务规则，特制订本制度。 第二条 独立董事应在公司年度报告的编制和披露过程中，切实履行独立董 事的责任和义务，勤勉尽责。 第三条 年度报告编制期间，公司相关职能部门和人员应当为独立董事行使 职权提供必要的工作条件，不得限制或者阻碍独立董事了解公司经营运作情况。 第四条 年度报告编制期间，独立董事负有保密义务。在年度报告公布前， 不得以任何形式向外界泄漏年度报告的内容。 第五条 公司应当制订年度报告工作计划，并提交独立董事审阅。独立董事 应当依据工作计划，通过会谈、实地考察、与会计师事务所沟通等各种形式积极 履行独立董事职责，并形成相关书面记录，重要文件须经当事人签字 ...

第一条 为进一步建立健全熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《熵基科技股份 有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董 事会薪酬与考核委员会，并制订本实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、 审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长（如适用）、董事， 高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书。 熵基科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 熵基科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总则 熵基科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会 ...

熵基科技股份有限公司 对外担保管理制度 熵基科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范熵基科技股份有限公司（以下简称 "公司"或"本公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公 司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》 《上市公司监管指引第 8 号--上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法 律、法规、规范型文件以及《熵基科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司 担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保额之和。 第三条 本制度所称控股子公司是指公司持有其 50%以上股份，或者能够决 定其董事会半数以上成员组成，或者通过协议或者其他安排能够实际控制的公司。 公司控股子公司的对 ...

熵基科技股份有限公司 独立董事制度 熵基科技股份有限公司 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善熵基科技股份有限公司（以下简称 "公司"或"本 公司"）治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特 别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司 独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《熵基 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实 际情况，特制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、 证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参 与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法 权益。独立董事应当独 ...

熵基科技股份有限公司 远期结售汇管理制度 第一条 为规范熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）远期结售汇业 务，有效防范和控制外币汇率风险，加强对远期结售汇业务的管理，根据《公 司法》、中国人民银行《结汇、售汇及付汇管理规定》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上 市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关 联交易》等相关法律、法规及规范性文件以及《公司章程》的规定，结合公司 实际情况，特制定本制度。 熵基科技股份有限公司 第二条 远期结售汇是指公司与银行签订远期结售汇合同，约定将来办理结 汇或者售汇的外汇币种、金额、汇率和期限，在按照合同约定的时间内，以约 定的条款办理结汇或售汇业务。 第三条 本制度适用于公司及其全资子公司、控股子公司的远期结售汇业务， 全资子公司、控股子公司进行远期结售汇业务视同公司远期结售汇业务，适用 本制度，但未经公司同意，公司下属全资子公司及控股子公司不得操作该业务。 第四条 公司远期结售汇行为除遵守国家相关法律、法规及规范性文件的规 定外，还应遵守本制度的相关规定。 远期结售汇管理制度 第一章 总 ...

瑞银证券有限责任公司 关于熵基科技股份有限公司 2024年度日常关联交易预计的核查意见 瑞银证券有限责任公司（以下简称"瑞银证券"、"保荐机构"）作为熵基 科技股份有限公司（以下简称"熵基科技"、"公司"）首次公开发行股票并在 创业板上市的保荐机构及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规规定，对熵基科技 2024 年度日常 关联交易预计事项进行了核查，核查情况如下： 一、 2024 年度日常关联交易预计情况 （一） 日常关联交易基本情况 1、日常关联交易概述 鉴于日常业务需要，公司及控股子公司预计 2024 年度将与相关关联方 发生日常关联交易，预计总金额不超过 11,051 万元。 2、预计日常关联交易类别和金额 单位：人民币万元 | 关联交易类别 | 关联人 | 关联交易 | 2024年度预 | 2023年度实际发生额 （截至2023年11月30 | 定价原则 | | --- | --- | --- ...

证券代码：301330 证券简称：熵基科技 公告编号：2023-095 熵基科技股份有限公司 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2024 年第一次临时股东大会 （二）会议召集人：公司第三届董事会 （三）会议召开的合法、合规性：本次临时股东大会的召开符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定，公司第三届董事 会第八次会议已经审议通过提请召开本次临时股东大会的议案。 （四）会议召开日期、时间： 1、现场会议召开时间：2024 年 1 月 8 日（星期一）15:00（北京时间） 2、网络投票时间： 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"或"熵基科技"）第三届董事会 第八次会议审议通过了《关于提请召开公司 2024 年第一次临时股东大会的议案》， 决定于 2024 年 1 月 8 日（星期一）召开 2024 年第一次临时股东大会。现将本次 股东大会的有关事项通知如下： （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2024 年 ...

证券代码：301330 证券简称：熵基科技 公告编号：2023-092 熵基科技股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 22 日召开第 三届董事会第八次会议，审议通过了《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》， 预计公司及控股子公司与相关关联方 2024 年度关联交易总金额不超过 11,051 万 元。本次日常关联交易预计金额未达公司股东大会审议权限，无需提交股东大会 审议。 一、 2024 年度日常关联交易预计情况 （一） 日常关联交易基本情况 1、日常关联交易概述 鉴于日常业务需要，公司及控股子公司预计 2024 年度将与相关关联方 发生日常关联交易，预计总金额不超过 11,051 万元。 2、预计日常关联交易类别和金额 注：上表中公司与车全钟的租赁房产 2023 年 1-11 月实际发生金额，为公司已支付的 2023 年度全年租金。公司与车全钟 2023 年及 2024 年度的关联租赁事项已经公司第二 届董事会第二十 ...

熵基科技股份有限公司 第四条 公司控股股东、实际控制人不得向公司指定会计师事务所，不得干预 审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当满足下列条件： 会计师事务所选聘制度 熵基科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 改聘，下同）会计师事务所相关行为，保证财务信息质量，维护股东利益，根据 国家行业主管部门和证券监督管理部门的相关规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本办法所称选聘会计师事务所，是指公司聘任会计师事务所对财务 会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘任会计师事务所从事除财 务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委员 会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在股东大会 审议通过前聘请会计师事务所开展审计业务。 （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开 展证券期货相关业务所需的执业资格； （二）具有固定的工作场所、健 ...

证券代码：301330 证券简称：熵基科技 公告编号：2023-091 熵基科技股份有限公司 第三届董事会第八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第八次会议通知 于 2023 年 12 月 18 日以邮件方式发出。本次会议于 2023 年 12 月 22 日以现场 结合通讯的方式召开。本次会议由公司董事长车全宏先生主持，会议应到董事 7 名，实到董事 7 名。公司监事和高级管理人员列席了会议。本次会议的通知、召 集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件及《熵基科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定。 二、董事会会议审议情况 (一)审议通过《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》 董事会认为，2024 年度公司与相关关联方拟发生的日常关联交易是为了满 足公司经营发展需要而进行的正常商业行为，能充分利用各方拥有的资源和优势， 实现资源合理配置与合作共赢。关联交易遵循公平、公正、诚信的原则 ...