华夏银行股份有限公司 募集资金存储及使用管理办法 （2024年10月29日第八届董事会第四十八次会议审议通过） 1 第四条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通 过公司子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保 该子公司或受控制的其他企业遵守本办法的各项规定。 第五条 公司董事会应根据《公司法》、《证券法》、《上 市规则》等有关法律、法规的规定，及时、完整地披露募集 资金的使用情况。 第六条 违反国家法律法规及公司章程等规定使用募集 资金或擅自变更而未履行法定批准程序，相关责任人应按照 相关法律法规的规定承担相应的责任。 第七条 本办法中披露或者公告，是指公司或者相关信 息披露义务人按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件 等规定在上海证券交易所网站和符合中国证券监督管理委 员会规定条件的媒体发布信息。 及时公告，是指自起算日起或者触及《上市规则》披露 时点的 2 个交易日内披露。 第二章 募集资金的存储 第一章 总则 第一条 为规范华夏银行股份有限公司（以下简称"公 司"）募集资金的管理和使用，最大限度地保障投资者的利 益，保证募集资金的安全，提高募集资金的使用效率，根据 《中华人民共和国公司法》 ...

A 股代码：600015 A 股简称：华夏银行 编号：2024—41 一、审议并通过《关于〈华夏银行 2024 年第三季度报告〉的议案》。具体内容详 见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。 表决结果：赞成 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。 上述议案已经本行董事会审计委员会事前认可并全票审议通过。 二、审议并通过《关于〈华夏银行 2024 年三季度第三支柱信息披露报告〉的议案》。 华夏银行股份有限公司 第八届董事会第四十八次会议决议公告 本行董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 华夏银行股份有限公司（以下简称"华夏银行"或"本行"）第八届董事会第四 十八次会议以书面传签方式召开。会议通知和材料于 2024 年 10 月 18 日以电子邮件方 式发出，表决截止日期为 2024 年 10 月 29 日。会议应发出书面传签表决票 16 份，实 际发出书面传签表决票 16 份，在规定时间内收回有效表决票 15 份。会议的召开符合 《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《华夏银行 股份有 ...

1 华夏银行股份有限公司董事会 2024 年 10 月 31 日 A 股代码：600015 A 股简称：华夏银行 编号：2024-40 华夏银行股份有限公司副董事长辞职公告 本行董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 华夏银行股份有限公司（以下简称"本行"） 董事会收到王洪军先生提交的 书面辞职报告。王洪军先生因工作原因，辞去本行副董事长、董事及董事会专门 委员会相关职务。王洪军先生的辞职自 2024 年 10 月 29 日起生效。王洪军先生 已确认其与本行董事会无不同意见，亦无任何与其辞职有关或者其他事项需要提 请本行股东及债权人注意。 王洪军先生在任职期间为本行的健康稳定发展付出了辛勤的努力，在完善法 人治理结构、强化董事会合规履职、向特定对象发行股票、推进战略转型、促进 高质量发展等方面做出了重大贡献。 董事会对王洪军先生任职期间为本行做出的重大贡献表示衷心感谢。 特此公告。 ...

瞿纲先生担任本行执行董事、行长的任期自核准日 2024 年 10 月 28 日起生 效，至本行第八届董事会届满之日止。瞿纲先生的简历详见本行刊载于上海证券 交易所网站（www.sse.com.cn）的《华夏银行股份有限公司第八届董事会第四十 一次会议决议公告》。 特此公告。 A 股代码：600015 A 股简称：华夏银行 编号：2024—39 华夏银行股份有限公司关于执行董事、行长任职资格 获国家金融监督管理总局核准的公告 本行董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 华夏银行股份有限公司（以下简称"本行"）于近日收到《国家金融监督管 理总局关于瞿纲华夏银行董事、行长任职资格的批复》（金复〔2024〕694 号）， 国家金融监督管理总局已核准瞿纲先生担任本行董事、行长的任职资格。 华夏银行股份有限公司董事会 2024 年 10 月 30 日 ...

A 股代码：600015 A 股简称：华夏银行 编号：2024—38 投资者可于 2024 年 10 月 24 日（星期四）至 10 月 30 日（星期三）16:00 前 登录上证路演中心网站首页，点击"提问预征集"栏目或通过本行 2024 年第三季度 业绩说明会问题收集邮箱 zhdb@hxb.com.cn 进行提问。本行将在说明会上对投资者 普遍关注的问题进行回答。 华夏银行股份有限公司（以下简称"本行"）将于 2024 年 10 月 31 日在上海证 券交易所网站（www.sse.com.cn）披露 2024 年第三季度报告，为便于广大投资者更 全面深入地了解本行 2024 年第三季度经营成果、财务状况，本行计划于 2024 年 10 月 31 日上午 11:00-12:00 举行 2024 年第三季度业绩说明会（以下简称"说明会"）， 就投资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 本次说明会以网络互动形式召开，本行将针对 2024 年第三季度的经营成果及 财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投 资者普遍关注的问题进行回答。 华夏银行股份有限公司 关于召开 2024 年 ...

A 股代码：600015 A 股简称：华夏银行 编号：2024—37 华夏银行股份有限公司关于 2024 年无固定期限 资本债券（第二期）发行完毕的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 本期债券的募集资金将依据适用法律和监管机构批准，用于补充本公司其 他一级资本。 经中国人民银行《准予行政许可决定书》（银许准予决字〔2024〕第 6 号） 和《国家金融监督管理总局关于华夏银行发行资本工具的批复》（金复〔2024〕 334 号）批准，华夏银行股份有限公司（以下简称"本公司"或"发行人"）近 日在全国银行间债券市场发行了 2024 年无固定期限资本债券（第二期）（以下 简称"本期债券"）。 本期债券已于 2024 年 9 月 25 日簿记建档，并于 2024 年 9 月 27 日发行完 毕。本期债券发行规模为人民币 200 亿元，前 5 年票面利率为 2.23%，每 5 年 调整一次，在第 5 年及之后的每个付息日附发行人有条件赎回权。 2024 年 9 月 28 日 特此公告。 华夏银行股份有限公司董事会 ...

A 股代码：600015 A 股简称：华夏银行 编号：2024-36 华夏银行股份有限公司关于变更财务负责人的公告 本行董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 杨伟先生简历： 杨伟，男，1966 年 1 月出生，大学本科，工程师。曾任华夏银行资产保全 部副总经理，华夏银行西安分行党委委员、副行长，华夏银行昆明分行党委委员、 副行长兼玉溪支行党总支书记、行长，华夏银行昆明分行党委副书记、党委书记、 行长，华夏银行北京分行党委书记、行长，华夏银行广州分行党委书记、行长。 现任华夏银行党委常委、副行长。 截至本公告披露日，杨伟先生未持有本行股票；其与本行董事、监事、高级 管理人员及持股 5%以上的股东不存在关联关系；不存在被中国证监会采取不得 担任上市公司高级管理人员的市场禁入措施，期限尚未届满的情形；不存在被证 券交易所公开认定为不适合担任上市公司高级管理人员，期限尚未届满的情形； 未受过中国证监会及其他有关部门的行政处罚和证券交易所公开谴责和通报批 评；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案 调查， ...

A 股代码：600015 A 股简称：华夏银行 编号：2024—35 表决结果：赞成 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本行第八届董事会提名与薪酬考核委员会第二十次会议对杨伟先生的财务负责人 任职资格进行了审核，认为杨伟先生符合《公司法》等有关法律法规、监管规定及上 海证券交易所和本行章程等规定的高级管理人员任职资格。第八届董事会审计委员会 第十六次会议对上述议案进行事前认可并全票审议通过。 董事会同意聘任杨伟先生为本行财务负责人，任期自董事会审议通过之日起，至 本行第八届董事会届满之日止。 杨伟，男，1966 年 1 月出生，大学本科，工程师。曾任华夏银行资产保全部副总 经理，华夏银行西安分行党委委员、副行长，华夏银行昆明分行党委委员、副行长兼 玉溪支行党总支书记、行长，华夏银行昆明分行党委副书记、党委书记、行长，华夏 银行北京分行党委书记、行长，华夏银行广州分行党委书记、行长。现任华夏银行党 华夏银行股份有限公司 第八届董事会第四十七次会议决议公告 本行董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 华夏银行股份有限公司（ ...

华夏银行股份有限公司独立董事 关于聘任高级管理人员的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《银行保险机构公司治理准 则》《上市公司治理准则》及《华夏银行股份有限公司章程》（简 称"本行章程"）等有关规定，我们作为华夏银行股份有限公司 （以下简称"本行"或"公司"）第八届董事会的独立董事，对 公司第八届董事会第四十七次会议于 2024 年 9 月 26 日审议的关 于聘任高级管理人员的相关议案,在查阅有关规定、参加会议并 听取了相关情况介绍后，发表独立意见如下： 本次会议审议的《关于聘任杨伟先生为本行财务负责人的议 案》《关于聘任杨宏先生为本行首席合规官的议案》《关于聘任刘 小莉女士为本行首席风险官的议案》《关于聘任吴永飞先生为本 行首席信息官的议案》是根据相关法律法规、监管规定和本行章 程等的有关规定提出的，议案中所涉及的相关人员的提名及薪档 的确定、审议、表决程序均符合相关规定，不存在损害公司及中 小股东利益的情况。经审阅上述人员的履历和相关资料，了解其 职业、工作经历等情况，我们认为上述人员均符合法律法规、监 管规定和本行章程等规定的有关任职资格条件，且具有履职所需 的相关知识、经验和能力。我们同意聘任杨 ...

华夏银行股份有限公司独立董事的独立意见 根据《银行保险机构公司治理准则》《上市公司治理准则》《上 市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红（2023 年修订）》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作 （2023 年 12 月修订）》及《华夏银行股份有限公司章程》等有关 规定，我们作为华夏银行股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，本着诚信、独立、勤勉的原则，审阅了公司提供的第 八届董事会第四十六次会议相关文件，在了解相关信息的基础上， 对公司 2024 年中期利润分配预案事宜发表独立意见如下： 公司 2024 年中期利润分配预案符合《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红（2023 年修订）》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》及 《华夏银行股份有限公司章程》的相关规定，分红标准和比例明 确清晰，相关决策程序和机制完备，综合考虑了股东投资回报、 监管机构对资本充足率的要求以及更好地促进公司可持续发展 的需要，中小股东拥有充分表达意见和诉求的机会，公司和中小 股东的合法权益得到充分维护，同意该项议案，并同意将该项议 ...