证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2024-013 国投资本股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 分配比例：每 10 股拟派发现金红利 1.1 元（含税）。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总 股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前，公司总股本发生变 动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配金额，并将 在相关公告中披露。 一、利润分配方案内容 经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）初步审计， 公 司 2023 年 度 合 并 报 表 归 属 于 母 公 司 的 净 利 润 为 235,683.14万元，累计未分配利润1,867,580.09万元；母公 司实现净利润47,288.92万元，按照净利润的10%提取法定盈 余公积4,728.89万元,扣除已分配的2022年度现金股利 59,112.82万元及可续期公司债利息7,000万元后，累计未分 配利润67,113.43万元 ...

国投资本股份有限公司 2023 年度董事会 审计与风险管理委员会履职报告 根据法律法规、公司章程及董事会审计与风险管理委员 会工作细则等规定，现将 2023 年度董事会审计与风险管理 委员会履职情况报告如下： 一、董事会审计与风险管理委员会基本情况 2023 年 1-4 月，公司董事会审计与风险管理委员会成员 由独立董事张敏、独立董事程丽、董事李樱担任，其中张敏 先生为主任委员。 2023 年 4 月公司董事会换届选举，经九届一次董事会审 议通过，董事会审计与风险管理委员会成员由独立董事张敏、 独立董事白文宪、董事李樱担任，其中张敏先生为主任委员。 2023 年 6 月，李樱女士辞去公司董事、董事会专门委员 会委员及公司总经理职务。同时根据证监会"审计委员会成 员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事"的新规， 经 2023 年 8 月的九届三次董事会审议通过，董事会审计与 风险管理委员会成员由独立董事张敏、独立董事白文宪、董 事长段文务担任，其中张敏先生为主任委员。委员会成员中 独立董事过半数，成员均为不在公司担任高管的董事，并由 会计专业的独立董事担任主任委员，符合监管相关规定。 根据 2023 年 7 ...

证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2024-015 国投资本股份有限公司 2024 年 3 月 29 日 附件： 关于选举职工监事和提名董事候选人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、选举职工监事情况 为保证监事会的正常运作，公司工会于 2024 年 3 月 18 日召开职工大会，通过无记名投票并进行结果公示，选举于 瑞宁同志为国投资本股份有限公司第九届监事会职工监事 （简历见附件），任期自选举通过之日起至第九届监事会届 满时止。 二、提名董事候选人情况 2024 年 3 月 28 日，公司九届九次董事会审议通过《国 投资本股份有限公司关于提名董事候选人的议案》，同意提 名王方先生（简历见附件）为公司第九届董事会董事候选人， 任期自本议案经股东大会审议通过之日起，至本届董事会任 期届满时止。此事项尚需提交股东大会审议。 特此公告。 国投资本股份有限公司董事会 于瑞宁先生简历 于瑞宁，男，1984 年出生，经济学硕士。现任国投资本 股份有限公司风险合规部总经理。曾任国投财务有限公司 ...

证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2024-010 国投资本股份有限公司 九届五次监事会决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。此议案尚需提 交股东大会审议。 3.审议《国投资本股份有限公司 2023 年度利润分配的预案》 一、监事会会议召开情况 国投资本股份有限公司（以下简称"公司"）九届五次监事会 于 2024 年 3 月 28 日以现场和通讯相结合方式在深圳召开。会议 通知和材料已于 2024 年 3 月 15 日通过电子邮件方式发出。应出 席会议的监事 5 人，实际出席会议的监事 5 人。会议召开符合《中 华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。监事会主席曲立新 先生主持本次监事会，公司高级管理人员列席会议。 二、监事会会议审议情况 1.《国投资本股份有限公司 2023 年度监事会工作报告》 表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。此议案尚需提 交股东大会审议。 2.《国投资本股份有限公司 2023 年度报告及 ...

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程 度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 公司代码：600061 公司简称：国投资本 国投资本股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 国投资本股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。 ...

证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2024-009 国投资本股份有限公司 九届九次董事会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 国投资本股份有限公司（以下简称"公司"）九届九次董事会 的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议通知和材料 已于 2024 年 3 月 15 日通过电子邮件方式发出。本次会议于 2024 年 3 月 28 日以现场与通讯相结合的方式召开，会议应参会董事 7 人，实际参会董事 7 人。公司董事长段文务主持本次会议，公司 监事、高级管理人员列席会议。 二、董事会会议审议情况 会议审议并通过了以下议案： 1.《国投资本股份有限公司 2023 年度董事会工作报告》 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 3.《国投资本股份有限公司 2023 年度报告及其摘要》 1 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。此议案已于 2024 年 3 月 27 日经董事会审计与风险管理委员会 2024 年第一次会议 审议通过。此 ...

国投资本股份有限公司 2023 年度对会计师事务所履职情况评估报告 国投资本股份有限公司（以下简称"公司"）聘请信永中和会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中和"）作为公司 2023 年度财务报表及内部控制审计机构。根据《公司法》《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上市公司治理准则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号规范运作》及其他 相关规定，公司对信永中和 2023 年度审计过程中的履职情况进行 了评估。经评估，公司认为，信永中和具备相应执业资质，内部质 量管理体系能够确保其在履职过程中保持独立性，勤勉尽责，公允 表达意见。具体情况如下： 一、会计师事务所资质条件 1. 基本信息 具有中国证券监督管理委员会获准从事 H 股企业审计资格； 2. 人员信息 截止 2023 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）245 人，注 册会计师 1656 人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人 数超过 660 人。 审计机构：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 3 月 2 日 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 ...

国投资本股份有限公司 2024 年第一次独立董事专门会议决议 国投资本股份有限公司 2024 年第一次独立董事专门会议于 2024 年 3 月 28 日以通讯方式召开。本次会议应出席会议的独立董 事 3 人，实际出席会议的独立董事 3 人。会议审议并通过了以下 议案： 1.审议《国投资本股份有限公司关于 2024 年度预计日常关联 交易的议案》 全体独立董事一致认为该关联交易议案是公司经营所需，关 联交易定价政策和定价依据、结算方式是公平公允的，符合国家有 关法律法规规定，没有损害公司及非关联方股东的利益，同意提交 董事会审议。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 2.审议《国投资本股份有限公司对国投财务有限公司的风险 持续评估报告》 全体独立董事一致认为公司与国投财务相关关联交易价格参 考市场价格公允定价，不影响公司独立性，公司与国投财务公司建 立银企合作关系遵循了公平、自愿、诚信的原则，没有发生损害公 司及公司股东利益的情况，符合公司和股东的长远利益。公司在国 投财务的存款安全性和流动性良好，未发生国投财务因现金头寸 1 不足而延迟付款的情况，未发现国投财务的风险管理存在重大缺 陷，公司 ...

国投资本股份有限公司 对国投财务有限公司的风险持续评估报告 按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号— —交易与关联交易》的要求，国投资本股份有限公司（以下 简称公司）通过查验国投财务有限公司（以下简称国投财务） 《金融许可证》《营业执照》等证件资料，并审阅包括资产负 债表、利润表、现金流量表等在内的国投财务的定期财务报 告，对国投财务的经营资质、业务和风险状况进行了评估， 现将有关风险评估情况报告如下： 一、 国投财务基本情况 国投财务是由国家开发投资集团有限公司（以下简称国 投集团）及所属成员单位共 9 家共同出资组建，于 2008 年 底经原中国银行业监督管理委员会批准设立并核发金融许 可证，2009 年 2 月 11 日经国家工商行政管理总局核准注册 成立的非银金融机构。国投财务注册资本为 50 亿元人民币， 其中国投集团出资额 178000 万元，占注册资本的 35.60%;公 司全资子公司国投资本控股有限公司出资额 97500 万元，占 注册资本的 19.50%;雅砻江流域水电开发有限公司出资额 75000 万元，占注册资本的 15.00%;国投云南大朝山水电有限 公司出资额 53750 ...

国投资本股份有限公司 董事会审计与风险管理委员会 对会计师事务所履行监督职责情况报告 国投资本股份有限公司（以下简称"公司"）聘请信永中和会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中和"）作为公司 2023 年度财务报表及内部控制审计机构。根据《公司法》、《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《上市公司治理准 则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》及其他相关规定，现将公司董事会审计与风险管理委员会对会 计师事务所履行监督职责情况报告如下： 一、会计师事务所基本情况 执业资格：具有财政部门颁发的会计师事务所执业资格；具有 财政部、中国证监会备案的从事证券服务业务会计师事务所资格； 具有中国证券监督管理委员会获准从事 H 股企业审计资格； （二）人员及业务信息 - 1 - 截止 2023 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）245 人，注 册会计师 1656 人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人 数超过 660 人。 信永中和 2022 年度业务收入为 39.35 亿元，其中，审计业务 收入为 29.34 亿元，证券业务收入为 8.89 亿元。202 ...