国投资本股份有限公司 董事会审计与风险管理委员会 对会计师事务所履行监督职责情况报告 国投资本股份有限公司（以下简称"公司"）聘请信永中和会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中和"）作为公司 2023 年度财务报表及内部控制审计机构。根据《公司法》、《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《上市公司治理准 则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》及其他相关规定，现将公司董事会审计与风险管理委员会对会 计师事务所履行监督职责情况报告如下： 一、会计师事务所基本情况 执业资格：具有财政部门颁发的会计师事务所执业资格；具有 财政部、中国证监会备案的从事证券服务业务会计师事务所资格； 具有中国证券监督管理委员会获准从事 H 股企业审计资格； （二）人员及业务信息 - 1 - 截止 2023 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）245 人，注 册会计师 1656 人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人 数超过 660 人。 信永中和 2022 年度业务收入为 39.35 亿元，其中，审计业务 收入为 29.34 亿元，证券业务收入为 8.89 亿元。202 ...

国投资本股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 1.本人及本人直系亲属、主要社会关系不在公司或其附属企 业任职，本人及本人直系亲属没有直接或间接持有公司已发行股 份 1%或 1%以上、不是公司前十名股东、不在直接或间接持有公司 已发行股份 5%或 5%以上的股东单位任职、且不在公司前五名股东 单位任职； 2.本人没有为公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、 技术咨询等服务；没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构 和人员取得额外的、位于披露的其他利益。 作为国投资本股份有限公司（以下简称国投资本或公司）的独 立董事，2023 年，本人严格按照中国证监会《上市公司治理准则》 《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》 等有关规定以及《国投资本股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）、《国投资本股份有限公司独立董事制度》有关要求，本着 恪尽职守、勤勉尽职的工作态度，认真行使职权，及时了解公司经 营信息，关注公司发展状况，按时出席公司年内召开的董事会会 议，并对审议的相关事项基于独立立场发表了独立客观的意见，切 实发挥独立董事职能作用。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董 ...

证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2024-012 国投资本股份有限公司 关于 2024 年度担保预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，为 规范担保事宜，满足公司及下属子公司经营和发展需要，公 司对 2024 年度担保预计如下： 一、担保情况概述 公司及下属子公司截至 2023 年底担保余额 201,749.28 万元，2024 年度拟新增担保金额不超过 5,750.72 万元，2024 年底预计担保余额不超过 207,500.00 万元，均为下属全资 子公司之间的担保，不属于关联担保，具体如下： 单位：人民币万元 | 担保人 | 被担 保人 | 被担保 人类型 | 被担保 人资产 负债率 | 截至 2023 底担保余额 | 年 | 2024 计新增担保 | 年预 金额 | 2024 年底预 计担保余额 | 担保内容 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | - ...

证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2024-014 国投资本股份有限公司 关于注册发行不超过 30 亿元超短期融资券的议案 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 为拓宽融资渠道、降低公司融资成本、补充流动资金， 国投资本股份有限公司（以下简称公司）于 2022 年 5 月在 银行间交易商协会取得超短期融资券发债额度 30 亿元的批 文，该批文将于 2024 年 5 月 27 日到期。公司拟向中国银行 间市场交易商协会申请注册发行不超过 30 亿元超短期融资 券用于接续到期批文。 一、 前次批文使用情况 公司获得批文至今，累计发行八期超短期融资券，总计 规模 34 亿元，均按照相关法律法规及监管要求，用于补充流 动资金及偿还有息债务。 二、本次发行方案 1、发行规模：拟注册规模不超过人民币 30 亿元（含 30 亿元），最终发行规模将以公司在中国银行间市场交易商协 会取得的注册通知书载明的额度为准； 2、发行时间：根据实际资金需求情况，在中国银行间市 场交易商协会注册有效期内择机一次或分期发行 ...

关于国投资本股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：国投资本股份有限公司 审计单位：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：010-65542288 北京市东城区朝阳门北大街 临永中和会计师事务所 联系申话: 8 号富华大厦 A 座 9 层 No 8 Chaovangmen B 关于国投资本股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 XYZH/2024BJAB1B0162 国投资本股份有限公司 国投资本股份有限公司全体股东: 我们按照中国注册会计师审计准则审计了国投资本股份有限公司(以下简称国投资 本)2023年度财务报表,包括 2023年 12月 31 日的合并及母公司资产负债表、2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表 以及财务报表附注,并于 2024年3月28日出具了 XYZH/2024BJAB1B0159 号无保留 意见的审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》 ...

经核查独立董事张敏先生、蔡洪滨先生、白文宪先生签 署的相关自查文件，上述人员未在上市公司担任除董事外的 其他职务，并与公司及主要股东不存在直接或者间接利害关 系，或者其他可能影响其进行独立客观判断的关系。因此， 公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》中对 独立董事独立性的相关要求。 国投资本股份有限公司 国投资本股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项报告 董事会 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、《上海证 券交易所股票上市规则》、《上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等要求，国投资本股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会就公司在任独立董事张敏先生、蔡洪滨先 生、白文宪先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 2024 年 3 月 29 日 ...

证券代码：600061 证券简称：国投资本 编号：2024-008 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事的辞职情况 近日，公司董事会收到董事罗绍香先生的书面辞职报告，因工作 原因，罗绍香先生申请辞去公司第九届董事及董事会下设相关专门委 员会委员职务。罗绍香先生辞职后，将不再担任公司任何职务。罗绍 香先生辞职不会导致公司董事会的成员人数低于法定最低人数，该辞 职报告自董事会收到之日起生效。公司将尽快按相关程序补选董事。 公司对江宏波先生在担任职工监事期间为公司发展做出的努力 国投资本股份有限公司 关于董事及职工监事辞职的公告 公司对罗绍香先生在担任董事期间为公司发展做出的努力与贡 献表示衷心的感谢！ 二、监事的辞职情况 公司监事会收到职工监事江宏波先生的书面辞职报告，因工作原 因，江宏波先生申请辞去公司第九届监事会监事职务。江宏波先生辞 职后，将前往公司控股投资企业任职。江宏波先生辞职将导致公司监 事会的职工监事人数低于法定最低人数，根据《公司法》及《公司章 程》的有关规定，在新的职工监事就任前，江宏波 ...

证券代码：600061 证券简称：国投资本 国投资本股份有限公司投资者关系活动记录表 □ 特定对象调研 □ 分析师会议 □ 媒体采访 □ 业绩说明会 投资者关系 □ 新闻发布会 □ 现场参观 活动类别 √ 路演活动 □ 一对一沟通 □ 其他____________ 时间 2024年2月29日 地点 上海，现场交流 参与单位 申万宏源、华创证券、三井住友德思私募基金、南京证券、上汽欣臻（上海） 名称 资产管理公司、安联投资、广发基金 ...

2023年10月26日，公司召开九届五次董事会审议通过了《关于 以集中竞价交易方式回购公司A股股份的议案》，同意公司使用自有 资金以集中竞价交易方式回购公司发行的部分人民币普通股（A股）， 回购资金总额不低于人民币2亿元（含），不超过人民币4亿元 （含），回购价格不超过人民币8.46元/股，回购股份实施期限为自 公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起12个月内。具体内容 详 见 公 司 于 2023 年 10 月 28 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （www.sse.com.cn）发布的《关于以集中竞价交易方式回购公司A股 股份方案的公告》（2023-043）。 二、实施回购股份进展情况 证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2024-007 国投资本股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 截至2024年2月29日收盘，国投资本股份有限公司（以下简称 "公司"）通过集中竞价交易方式已累计回购公司股份15,064, ...

证券代码：600061 证券简称：国投资本 国投资本股份有限公司投资者关系活动记录表 □ 特定对象调研 □ 分析师会议 □ 媒体采访 □ 业绩说明会 投资者关系 □ 新闻发布会 □ 现场参观 活动类别 √ 路演活动 □ 一对一沟通 □ 其他____________ 时间 2024年2月28日 地点 北京，现场交流 参与单位 泰康资产、国寿养老、中金基金、长盛基金、工银瑞信、信达澳 名称 亚、中信证券资管、方正证券等 ...