重要内容提示： 为践行"以投资者为本"的上市公司发展理念，维护公司全体 股东利益，基于对公司未来发展前景的信心及价值认可，国投资本股 份有限公司（以下简称"公司"）将采取措施，切实推动公司"提质增 效重回报"，树立公司良好资本市场形象。 截至 2024 年 2 月 2 日，国投资本股份有限公司通过上海证券 交 易 所 交 易 系 统 以 集 中 竞 价 交 易 方 式 已 累 计 回 购 公 司 股 份 14,919,788 股，占公司总股本的比例为 0.23%，回购成交的最高价为 7.10 元/股，最低价为 6.15 元/股，支付的资金总额为人民币 98,032,169.04 元（不含交易费用）。 一、推动公司"提质增效重回报" 国投资本是一家央企控股上市公司，通过国投证券、国投泰康信 托、国投瑞银基金等子公司向各类客户提供证券经纪、资产管理、投 资银行、财务顾问、基金托管、期货经纪、私募投资基金等全方位、 多元化的金融产品和服务。 国投资本聚焦金融服务实体经济定位，着力推动所属企业提升支 持实体经济、服务国家战略，致力于成为国内一流产业金融管理平台。 国投资本深入学习领会中央金融工作会议精神，正紧紧锚定" ...

证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2024-005 国投资本股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 截至2024年1月31日收盘，国投资本股份有限公司（以下简称 "公司"）通过集中竞价交易方式已累计回购公司股份13,643,988 股，占公司总股本的比例为0.21%，购买的最高价格为7.10元/股、 最低价格为6.15元/股，已支付的总金额为90,032,067.04元（不含 交易费用）。 一、回购股份方案基本情况 2023年10月26日，公司召开九届五次董事会审议通过了《关于 以集中竞价交易方式回购公司A股股份的议案》，同意公司使用自有 资金以集中竞价交易方式回购公司发行的部分人民币普通股（A股）， 回购资金总额不低于人民币2亿元（含），不超过人民币4亿元 （含），回购价格不超过人民币8.46元/股，回购股份实施期限为自 公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起12个月内。具体内容 详 见 公 司 于 2023 年 10 ...

| 证券代码：600061 | 证券简称：国投资本 | 公告编号：2024-001 | | --- | --- | --- | | 转债代码：110073 | 转债简称：国投转债 | | 国投资本股份有限公司 关于可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会《关于核准国投资本股份有限公司公开发行可转换公司 债券的批复》（证监许可[2020]1070号）核准，公司于2020年7月24日公开发行了8,000 万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额80亿元，期限为发行之日起6年。 经上海证券交易所自律监管决定书[2020]265号文同意，公司800,000万元可转换公 司债券于2020年8月20日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称"国投转债"，债券代 码"110073"。 根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定和公司《可转换公司债券募集说 明书》的约定，公司该次发行的"国投转债"自2021年2月1日起可转换为本公司 ...

证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2024-002 国投资本股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 截至2023年12月29日收盘，国投资本股份有限公司（以下简 称"公司"）通过集中竞价交易方式已累计回购公司股份5,145,188 股，占公司总股本的比例为0.08%，购买的最高价格为7.10元/股、 最低价格为6.57元/股，已支付的总金额为35,069,046.44元（不含 交易费用）。 一、回购股份方案基本情况 2023年10月26日，公司召开九届五次董事会审议通过了《关于 以集中竞价交易方式回购公司A股股份的议案》，同意公司使用自有 资金以集中竞价交易方式回购公司发行的部分人民币普通股（A股）， 回购资金总额不低于人民币2亿元（含），不超过人民币4亿元 （含），回购价格不超过人民币8.46元/股，回购股份实施期限为自 公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起12个月内。具体内容 详 见 公 司 于 2023 年 10 ...

国投资本股份有限公司 内部控制管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强和规范国投资本股份有限公司（以下简 称公司）内部控制，提高公司经营管理水平，促进公司高质 量发展，根据国家相关制度规范，结合公司实际，制定本办 法。 第二条 本办法适用公司合并报表范围内所有企业，包 括公司、控股投资企业（以下统称各单位）。控股投资企业 应参照本办法，根据相关法律法规、监管规定等制定或修订 本企业的内部控制管理办法。本办法所称的控股投资企业， 是指公司直接或间接出资设立的全资和控股企业，含受托管 理的全资或控股的投资企业。 第三条 本办法所称内部控制，是由企业董事会、经理层 和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。 第四条 内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法 合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营 效率和效果，促进企业实现发展战略。 第五条 本办法所称内控体系监督评价，包括但不限于 内部控制自评价、内部控制监督评价、内部控制审计。 1 第二章 组织机构和职责 第六条 公司党委负责全面领导内部控制管理工作，发 挥把方向、管大局、保落实的领导作用，推动内部控制管理 要求得到严格遵循和落实，不断提升内部控制管 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 国投资本股份有限公司（以下简称"公司"）九届八次董事会 的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议通知和材料 已于 2023 年 12 月 21 日通过电子邮件方式发出。本次会议于 2023 年 12 月 27 日以现场与通讯相结合的方式召开，会议应参会董事 8 人，实际参会董事 8 人。公司董事长段文务主持本次会议，公司 监事、高级管理人员列席会议。 证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2023-055 国投资本股份有限公司 九届八次董事会决议公告 会议审议并通过了以下议案： 1.《国投资本股份有限公司关于聘任总会计师的议案》 二、董事会会议审议情况 表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 特此公告。 表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 同意聘任曲刚先生为公司总会计师（财务总监），任期自本议 案经董事会审议通过之日起，至本届董事会任期届满时止，曲刚 先生不再担任公司副总经理。 2．《关于制定<国 ...

北京天达共和律师事务所 关于国投资本股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会召开的法律意见书 致：国投资本股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东 大会规则》（以下统称"有关法律"）及《国投资本股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，北京天达共和律师事务所（以下简称"本所"）作为国 投资本股份有限公司（以下简称"国投资本"或"公司"）的法律顾问，应国投资本 的要求，指派本所郭达、杨嘉欣两位律师（以下简称"本所律师"）出席公司 2023 年第一次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"或"本次会议"），对本次股东 大会召开的合法性进行见证，并依法出具法律意见书。 在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本 次股东大会的人员和召集人的资格、表决程序是否符合有关法律和公司章程的规 定以及本次股东大会审议议案的表决结果是否有效发表意见，并不对本次股东大 会所审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数据的真实性、准确性、合法 性发表意见。本所律师假定国投资本提交给本所律师的资料（包括但不限于有关 人员的居民身份证、证券账户卡、授权委托 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2023 年第一次临时股东大会决议公告 一、 会议召开和出席情况 证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2023-054 国投资本股份有限公司 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 20 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 4,323,611,178 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 67.3176 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集，董事长段文务先生主持本次股东大会。本次股 东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式进行表决。会议的召集、召开、表 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 12 月 27 日 (二) 股东大会召开的地点：北京市西城区阜成门北大街 2 号国投金融大厦 5 层 505 会议室 (三) 出席会议的普通股股东和 ...

证券代码：600061 证券简称：国投资本 国投资本股份有限公司投资者关系活动记录表 □ 特定对象调研 □ 分析师会议 □ 媒体采访 √ 业绩说明会 投资者关系 □ 新闻发布会 □ 现场参观 活动类别 □ 路演活动 □ 一对一沟通 □ 其他____________ 时间 2023年12月21日 地点 上证路演中心 参与单位 投资者通过互联网登录上证路演中心（https:// 名称 roadshow.sseinfo.com/）在线参与本次业绩说明会 ...

证券代码：600061 证券简称：国投资本 国投资本股份有限公司投资者关系活动记录表 □ 特定对象调研 □ 分析师会议 □ 媒体采访 □ 业绩说明会 投资者关系 □ 新闻发布会 □ 现场参观 活动类别 √ 路演活动 □ 一对一沟通 □ 其他____________ 时间 2023年12月13日 地点 深圳，现场交流 参与单位 华创证券、财信证券、中科招商集团等 名称 ...