目录 | 关于本报告 | / 04 | | | | --- | --- | --- | --- | | 董事长致辞 | / 06 | ESG亮点绩效 | / 16 | | 关于上汽 | / 08 | 责任荣誉 | / 18 | | ESG可持续发展管理 | / 12 | 履责专题 | / 20 | 合规高效 责任治理 1.1 治理架构 | | / 28 | | --- | --- | | 1.2 内控体系建设 | / 32 | | 1.3 风险管理 | / 33 | | 1.4 党建引领 | / 35 | | 1.5 商业道德 | / 36 | | 1.6 信息披露 | / 37 | | 低碳智造 绿色运营 | 2.1 气候变化 | / 40 | | --- | --- | --- | | | 2.2 绿色运营 | / 45 | | | 2.3 生态保护 | / 48 | 创新引领 卓越服务 3.1 产品保障 价值赋能 共同成长 彰显担当 回馈社会 附录 | | / 52 | | --- | --- | | 3.2 创新驱动 | / 56 | | 3.3 信息安全 | / 59 | | 3.4 用户体验 | ...

证券代码：600104 证券简称：上汽集团 公告编号：临 2024－011 上海汽车集团股份有限公司 八届十九次董事会会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海汽车集团股份有限公司第八届董事会第十九次会议通知于 2024 年 3 月 15 日通过传真、电子邮件等形式送达。本次董事会会议 于 2024 年 3 月 28 日在上海市威海路 489 号上汽大厦会议室以现场和 通讯相结合的方式召开。会议的召集、召开符合《公司法》及《公司 章程》的有关规定。本次会议应到董事 8 人，实际出席会议董事 8 人。 会议由董事长陈虹先生主持，公司监事和高级管理人员列席了会议。 经与会董事逐项审议, 表决通过了如下决议： 1、2023 年度董事会工作报告； （同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票） 2、2023 年度总裁工作报告； （同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票） 3、2023 年度独立董事述职报告； 详见上海证券交易所网站 www.sse.com.cn。 （同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票） 4 ...

公司代码：600104 公司简称：上汽集团 上海汽车集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海汽车集团股份有限公司全体股东： 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控 ...

普华永道 关于上海汽车集团股份有限公司 2023 年度 涉及上海汽车集团财务有限责任公司关联交易的存、贷款等金融业务情况的专项报告 普华永道中天特审字(2024)第1896号 关于上海汽车集团股份有限公司 2023 年度涉及上海汽车集团财务有限责任公司关联交易的存、贷款等金融业务情况 的专项报告 · 在对上述财务报表执行审计的基础上,我们对后附的上海汽车集团股份有限公 司 2023 年度涉及上海汽车集团财务有限责任公司关联交易的存、贷款等金融业务 情况汇总表(以下简称"关联金融业务情况汇总表")执行了有限保证的鉴证业务。 按照上海证券交易所颁布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号-交 易与关联交易(2023年1月修订)》的规定,贵公司编制了上述关联金融业务情况汇 总表。设计、执行和维护与编制和列报关联金融业务情况汇总表有关的内部控制、 采用适当的编制基础如实编制和对外披露关联金融业务情况汇总表并确保其真实性、 合法性及完整性是贵公司管理层的责任。 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼 邮编200021 总机:+86(21) 23 ...

2023 年度独立董事述职报告 （陈乃蔚） 作为上海汽车集团股份有限公司（以下简称上汽或公司）的 独立董事，我严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独 立董事管理办法》（以下简称《独董办法》）、《上海证券交易所股 票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称《规范运 作指引》）等法律法规和规范性文件，以及《公司章程》《公司独 立董事工作制度》等公司规章制度，本着对全体股东负责的态度， 忠实、勤勉、独立、公正地履行独立董事职责，充分发挥自身专 业优势和独立作用，主动了解公司生产经营情况，认真出席公司 2023 年召开的相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表独 立、客观意见，审慎行使公司和股东所赋予的权利，切实维护公 司与全体股东的整体利益，尤其关注中小股东的合法权益保护。 现将我 2023 年度履行职责情况汇报如下： 一、工作履历、专业背景与独立性情况 陈乃蔚：法学博士，教授。曾任上海交通大学法律系主任， 上海市锦天城律师事务所高级合伙人，复旦大学法学院教授、高 级律师学院执行院长。现任上海自贸区知识产权协会会长，中国 科技法学会常务副 ...

未来三年（2024 年-2026 年）股东回报规划 为持续推动上海汽车集团股份有限公司（以下简称公司）完善科 学、持续、稳定的分红机制，积极回报股东，引导投资者形成稳定的 投资回报预期，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》、中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红 有关事项的通知》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》 等相关法律、法规、规范性文件以及《上海汽车集团股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）等公司制度规定，特制定《上海汽车集 团股份有限公司未来三年（2024 年-2026 年）股东回报规划》（以下 简称本规划）。具体内容如下： 一、本规划的制定原则 上海汽车集团股份有限公司 （三）现金分红的比例及期间间隔：在满足前述现金分红条件时， 公司每年应当进行一次现金分红。公司年度内现金分红总额（包括中 期已分配的现金红利）不低于当年度经审计合并报表归属于上市公司 股东的净利润的百分之三十。根据公司的盈利状况及资金需求状况， 经公司董事会提议和股东大会批准，也可以进行中期现金分红。公司 当年度实施股票回购所支付的现金根据有关法规要求视同现金股利。 （四）发放股 ...

一、审计委员会基本情况 上海汽车集团股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《企业内部控制基本规范》《上海 证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等相关规范性文件，按照上海汽车集 团股份有限公司（以下简称公司）《公司章程》《公司董事会审计 委员会工作细则》等规定，公司董事会审计委员会（以下简称审 计委员会）始终坚持认真、规范、有效地履行职责,现就 2023 年 度履职情况报告如下： 报告期内，审计委员会忠实、勤勉、谨慎履职，充分利用多 种方式开展工作，审核公司财务信息及其真实、准确、完整地披 露情况，有效监督公司外部审计，持续指导内部审计工作，积极 促进公司不断完善内部控制。2023 年度共召开 5 次审计委员会 会议，全体委员均亲自出席了全部会议，具体如下： （一）2023 年 4 月 26 日召开了审计委员会 2023 年第一次 1 第八届审计委员会由独立董事孙铮先生、董事王坚先生和独 立董事曾赛星先生组成，孙铮先生作为独立董事中会计专业人士 担任审计委员会主任委员，审计委员会 3 名成员具备履行审计委 员会工作职 ...

上海汽车集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海汽车集团股份有限公司（以下简称 公司）的治理结构，促进公司规范运作，保障公司独立董事依法独立 行使职权，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《独 董办法》）、《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等国家有关法律、法规和《上 海汽车集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结 合公司实际制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职 务，并与公司及主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系， 或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及主要股东、实际控制 人等单位或个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应 当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证 监会）规定、上海证券交易所（以下简称上交所）业务规则、《公司 章程》及本制度的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专 ...

证券代码：600104 证券简称：上汽集团 公告编号：临 2024-021 上海汽车集团股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 6 月 28 日 10 点 00 分 召开地点：上海汽车集团股份有限公司培训中心（上海市虹口区 同嘉路 79 号）3 号楼 3 楼报告厅 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 6 月 28 日 至 2024 年 6 月 28 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投 票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30， 13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日 的 9:15-15:00。 本次股东大会审议议案及投票股东类型 | ...

上海汽车集团股份有限公司 关于会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 上海汽车集团股份有限公司（以下简称公司）聘请普华永道中天 会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称普华永道）作为公司 2023 年度年报审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对普华永道 2023 年审计 过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为普华永道资质等方面 合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见，具体情况如 下： 一、资质条件 普华永道前身为 1993 年 3 月成立的普华大华会计师事务所，于 2000 年 6 月更名为普华永道中天会计师事务所有限公司；于 2013 年 1 月经财政部等部门批准转制成为普华永道中天会计师事务所（特殊 普通合伙）。截至 2023年12月31日，普华永道合伙人人数为 291 人， 注册会计师人数为 1,710 人，其中自 2013 年起签署过证券服务业务 审计报告的注册会计师人数为 383 人。普华永道经审计的最近一个会 计年度（2022 年度）的收入总额为人民币 74.21 亿元，审计业务收 入为人民币 68.54 亿元，证券业务 ...