内蒙古北方重型汽车股份有限公司 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 内蒙古北方重型汽车股份有限公司（以下简称"公司"） 聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"） 作为公司 2023 年度财务、内控审计机构。根据财政部、国资 委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》，公司对立信 2023 年度财务、内控审计过程中的 履职情况进行了评估。经评估，公司认为立信资质等方面合 规有效，认真履行其审计职责，能够独立、客观、公正地评 价公司财务状况和经营成果，表现出良好的职业操守和专业 能力。具体情况如下： 一、资质条件 立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘 序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为 全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地 址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网 络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前 具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美 国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 ...

内蒙古北方重型汽车股份有限公司与兵工财务有限责任公司 关联存贷款等金融业务的风险评估报告 截至 2023 年 12 月 31 日，内蒙古北方重型汽车股份有限公司及控股子公司 （以下简称"本公司"）与兵工财务有限责任公司关联交易的人民币存款平均余额为 61,367 万元，外币存款平均余额为 766 万美元，贷款余额 0 万元，利息支出 0 万 元。本公司与财务公司发生关联存贷款金融业务的风险主要体现在相关存款的安 全性和流动性，这些涉及财务公司自主经营中的业务和财务风险。根据财务公司 提供的有关资料和财务报表，并经本公司调查、核实，现将有关风险评估情况报 告如下： 一、财务公司的基本情况 兵工财务有限责任公司（以下简称"财务公司"）创建于1997年6月4日，其前 身是北方工业集团财务有限责任公司，2001年11月更名为兵器财务有限责任公司， 2005年办理了增资扩股及变更营业范围等事项，2011年再次办理了增资扩股事项， 2011年底更名为兵工财务有限责任公司，2020年再次进行了增资扩股，财务公司 注册资本扩到634,000万元。 2024年2月6日经国家金融监督管理总局北京监管局批准换发了新的《金融许 可证 ...

吕莹：男，1962 年 11 月出生，中国籍，无境外永久居留权， 大学本科学历，学士学位，高级工程师。1983 年 8 月—1986 年 4 月在原机械工业部轴承工业局任工程师；1986 年 5 月—1987 年 4 月在原机械工业部通用零部件局任副主任科员；1987 年 5 月—1988 年 7 月在原国家机械工业委员会生产司计划处任副主 任科员；1988 年 8 月—1994 年 2 月在原机械电子工业部生产司 计划一处任主任科员；1994 年 3 月—1998 年 8 月在原机械工业 部生产与信息统计司计划处任副处长；1998 年 9 月—2010 年 11 1 月在中国机械工业国际合作咨询服务中心任副处长；2010 年 12 月至今，在中国工程机械工业协会历任统计信息部主任、协会副 秘书长；2018 年 3 月至今兼任北京天施华工国际会展有限公司 总经理。 经董事会提名委员会审查提名、第八届八次董事会及第一次 临时股东大会审议通过，2023 年 6 月 19 日起担任公司第八届董 事会独立董事。 自本人任职以来，我严格遵守《公司法》《上市公司独立董 事管理办法》等法律法规以及《公司章程》等对独立董事的 ...

公司董事会下设审计委员会，由 3 名董事组成，其中 2 名独 立董事，并由 1 名会计专业独立董事担任审计委员会主任委员。 公司审计委员会已建立《董事会审计委员会年报工作规程》、《董 事会审计委员会工作规则》并已实施，对董事会审计委员会人员 组成、职责权限、决策程序等方面做出规定。 内蒙古北方重型汽车股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 报告期内，公司董事会审计委员会由独立董事张继德、董事 侯文瑞、独立董事向勇组成，主任委员由具有专业会计资格的独 立董事张继德担任。基本情况如下。 张继德（主任委员）：男，1969 年出生，中共党员，会计学 博士、博士后。曾任 SINOPEC 齐鲁石化公司橡胶厂主任，财会时 报社人事行政总监兼发行部主任，北京中融亚飞汽车销售有限公 司副总经理，北京冬雪教育文化发展有限公司人力资源总监。现 1 任北京工商大学商学院教授，博士生导师，2020 年 6 月 12 日起 担任公司独立董事。 根据中国证监会《上市公司治理准则》、上海证券交易所《股 票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》、《内蒙古北方重型汽车股份有限公司董事会审计 ...

证券代码：600262 证券简称：北方股份 编号：2024-003 内蒙古北方重型汽车股份有限公司 2023 年年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 1.上市公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 2.51 元（含税）。截 至 2023 年 12 月 31 日，公司总股本 170,000,000 股，以此计算合计拟 派发现金红利 42,670,000.00 元（含税）。本年度公司现金分红比例为 30.11%。 2.如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转 债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购 注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相 1 应调整分配总额。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。 3.本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。 重要内容提示： ●每股分配比例：每股派发现金红利 0.251 元（含税）。 ●本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数， 具体日期将在权益分派实施公告中明确。 ●在实施权益分 ...

内蒙古北方重型汽车股份有限公司 八届七次监事会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●本次监事会无议案有反对/弃权票。 证券代码：600262 证券简称：北方股份 编号：2024-010 ●本次监事会没有议案未获通过。 一、监事会会议召开情况 1.本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和《公司章程》的规定。 2.本次会议通知于 2024 年 3 月 29 日以电子邮件、电话及专人送 达相结合的方式告知全体董事。 3.本次会议于 2024 年 4 月 15 日上午在内蒙古包头市稀土开发区 北方股份大厦 4 楼会议室以现场方式召开并形成决议。 4.本次会议应参加表决监事 3 名，实际参加表决监事 3 名。其中 监事潘雄英因事无法出席本次会议，委托监事高文海代为行使表决。 本次会议由监事高文海主持，公司董事会秘书列席会议。 二、监事会会议审议情况 1.审议通过关于《2023 年度监事会工作报告》的议案。 本议案需提交股东大会审议批准。 1 2.审议通过关于《2023 年度财务 ...

证券代码：600262 证券简称：北方股份 编号：2024-004 内蒙古北方重型汽车股份有限公司 关于 2023 年度日常关联交易执行情况 和 2024 年度日常关联交易预计情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ● 本次日常关联交易尚需提交股东大会审议。 ● 本次关联交易是与公司日常经营相关的关联交易，属于正常经 营行为，以市场价格为基础协商定价，公平合理，对本公司持续经营 能力、盈利能力及资产独立性等不会产生不利影响，不会对关联方形 成较大依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）履行的审议程序 2024 年 4 月 15 日，公司召开八届十四次董事会，会议应到董事 6 名，实到董事 6 名，审议通过关于《北方股份公司与内蒙古北方重工 业集团有限公司附属企业以及兵器工业集团有限公司附属企业 2024 年度日常关联交易预计情况》的议案，关联董事王占山、郭海全、侯 文瑞回避表决，经 3 名非关联董事表决，同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案在提交董事会审议前已经独立董事专门会议 ...

内蒙古北方重型汽车股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 公司代码：600262 公司简称：北方股份 内蒙古北方重型汽车股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情 ...

证券代码：600262 证券简称：北方股份 编号：2024-009 内蒙古北方重型汽车股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会计政策变更系根据执行中华人民共和国财政部（简称"财 政部"）相关规定进行的相应变更，无需提交公司董事会和股东大会 审议，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。 一、概述 内蒙古北方重型汽车股份有限公司（以下简称"公司"）根据财政 部于 2022 年 11 月 30 日发布的《关于印发<企业会计准则解释第 16 号>的通知》，结合公司实际情况，变更了相关会计政策。 1 计处理"的规定自 2023 年 1 月 1 日起施行。 本次会计政策变更系公司根据财政部发布的《企业会计准则解释 第 16 号》的相关规定和要求进行的合理变更。根据《上海证券交易 所股票上市规则》等相关规定，本次会计政策变更无需提交公司董事 会和股东大会审议。 二、本次会计政策变更的具体情况及对公司的影响 （一）本次会计政策变更的原因 财政部于 2022 年 ...

内蒙古北方重型汽车股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 1 长、会长；2022 年 5 月至今，任临工重机股份有限公司独立董 事、中国铁建重工集团股份有限公司独立董事、山河智能装备股 份有限公司独立董事、上海新动力汽车科技股份有限公司独立董 事，广西柳工机械股份有限公司董事。 2023 年 6 月 19 日，公司第一次临时股东大会审议通过推举 吕莹为公司独立董事后，本人不再担任公司独立董事。 （苏子孟） 在任职期间内，我严格遵守《公司法》《上市公司独立董事 管理办法》等法律法规以及《公司章程》等对独立董事的任职要 求，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒， 持续保持独立性，不存在影响独立性的情况。 根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》和《内蒙古北方重型汽车股份有限 公司章程》等的有关规定，作为公司独立董事，本着对上市公司 及全体股东负有诚信与勤勉义务，认真且独立履行职责，充分发 挥自身作用。在报告期内，我恪尽职守，积极关注和参与公司各 项生产经营活动，认真参加各项会议并结合自身专业特长给出合 理建议，为公司规范治理水平提升及稳步发展贡献力 ...