关联交易管理制度 （2024 年 4 月） 康美药业股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为充分保障康美药业股份有限公司（以下简称"公司"）及全体股东 的合法权益，保证公司关联交易的公允性，确保公司的关联交易不损害公司和全 体股东的利益，控制关联交易的风险，使公司的关联交易符合公平、公平、公开 的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交 易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与 关联交易》等法律、法规、规范性文件和公司章程的有关规定，结合公司的实际 情况，制定本制度。 第二章 关联交易和关联人 第二条 公司的关联交易，是指公司、控股子公司及控制的其他主体与公司 关联人之间发生的转移资源或义务的事项，包括： 1 （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）； （四）提供担保（含对控股子公司担保等）； （五）租入或者租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权、债务重组； （九）签订许可使用协议； （十）转让或者受让研发项目； （ ...

康美药业股份有限公司 第二条 公司设董事会，是公司的常设性决策机构，行使法律法规、《公司 章程》及股东大会赋予的职权，对股东大会负责。 董事会议事规则 第三条 董事会会议是董事会议事的主要形式。董事按规定参加董事会会议 是履行董事职责的基本方式。 第四条 董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，全部由股东大会选举 产生。 董事会下设审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会。专 门委员会对董事会负责，依照《公司章程》和董事会授权履行职责，提案应当提 交董事会审议决定。专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委 员会、薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担任召集人，审计委员会成员应当 为不在公司担任高级管理人员的董事，并由独立董事中会计专业人士担任召集 人。 第二章 董事会会议的召集、主持及提案 （2024 年 4 月） 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范康美药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规 范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上海证券交易所股票上市规则》及《康 ...

康美药业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （曾庆） 本人作为康美药业股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，严格以《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》、上海 证券交易所的相关规则以及《康美药业股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）、《康美药业独立董事制度》等有关规定为指导准则，认真、勤勉、忠实地 履行独立董事职责，按时出席董事会、董事会各专门委员会及股东大会等相关会 议，认真审议各项议案，并就相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事的作用， 切实维护公司的整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年 度履行职责情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 曾庆（女），1964 年 5 月出生，中山大学生物化学本科、生物学研究生。曾 先后在中国预防医学科学院病毒所病毒基因工程国家重点实验室（北京）、广东 省微生物研究所（广州）、⼴州市医药工业研究所及美国匹兹堡大学癌症研究所 等研究机构从事医学⽣物学基础及转化研究，后转入新药创制和生物技术领域， 先后在美国 Johnson&Johnson 制药公司研发中心、 ...

关于康美药业股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：康美药业股份有限公司 审计单位：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：010-88827799 康 美 药 业 股 份 有 限 公 司 控股股东及其他关联方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 天职业字[2024]23039-2 号 目 录 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明— -1 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表- -2 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://www.blog.cn）" 近行 "在行 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 天职业字[2024]23039-2 号 康美药业股份有限公司董事会: 我们审计了康美药业股份有限公司(以下简称"康美药业")财务报表,包括2023年12 月31日的合并及母公司资产负债表,2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注,并于2024年4月11日签署了无保留意 见的审计报告(天 ...

康美药业股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和康美药业股份有限公司（以下简称 公司）《康美药业股份有限公司章程》《康美药业董事会审计委员会实施细则》 等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。 现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如 下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 二、2023 年年审会计师事务所履职情况 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称天职国际）创立于 1988 年 12 月，注册地址为北京市海淀区车公庄西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5 区域， 总部北京，是一家专注审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务咨询、税务服 务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的综合性咨询机构。截至 2022 年 12 月 31 日，天职国际合伙人 85 人，注 ...

一、资质条件 （一）基本信息 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）创立于 1988 年 12 月，总部北京， 是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、法务 与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综合性咨询机构。 天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5 区域，组织形式为特殊普通合伙。 天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相 关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得 会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实 行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国 PCAOB 注册。天职国 际过去二十多年一直从事证券服务业务。 截至 2022 年 12 月 31 日，天职国际合伙人 85 人，注册会计师 1061 人，签 署过证券服务业务审计报告的注册会计师 347 人。 天职国际 2022 年度经审计的收入总额为 31.22 亿元，其中审计业务收入为 25.18 亿元，证券业务收入为 12.03 亿元。2022 年度，天职国际上市 ...

证券代码：600518 证券简称：ST康美 编号：临2024-010 康美药业股份有限公司 康美药业股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第五次会议于 2024 年 4 月 11 日以现场结合通讯表决方式召开，会议通知已于 2024 年 4 月 1 日以通 讯方式、邮件方式向公司各位董事发出。本次会议由董事长赖志坚先生主持，会 议应当出席董事8名，实际出席董事8名，公司全体监事及董事会秘书列席会议， 本次会议的召开符合《公司法》《公司章程》等相关文件的规定，作出的决议合 法、有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《公司 2023 年度总经理工作报告》 表决结果：赞同票 8 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 （二）审议通过《公司 2023 年度董事会工作报告》 表决结果：赞同票 8 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 （三）审议通过《公司 2023 年度独立董事述职报告》 表决结果：赞同票 8 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 第九届董事会第五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性 ...

康美药业股份有限公司 独立董事制度 （2024 年 4 月） 第一章 总 则 第六条 独立董事必须具有独立性。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公 司存在利害关系的单位或个人的影响。 第三条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第四条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事，其中至少包括 一名会计专业人士。 公司董事会设立审计委员会，战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。 专门委员会对董事会负责，依照《公司章程》和董事会授权履行职责，提案应当 提交董事会审议决定。专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名 委员会、薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担任召集人，审计委员会成员应 当为不在公司担任高级管理人员的董事，并由独立董事中会计专业人士担任召集 人。 第五条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规、《独立董事管理办法》和《公司章程》的要求，认真履行职责， 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用， ...

康美药业股份有限公司 董事会提名委员会工作实施细则 （2024 年 4 月） 第一章 总 则 第一条 为规范康美药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级管 理人员的选拔标准和录用程序，优化董事会和高级管理人员的结构，完善公司的 法人治理结构。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《康美药业股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他法律法规的有关规定， 公司特设立董事会提名委员会，并制定本工作实施细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责对公司董 事和高级管理人员的人选、选择标准和程序向董事会提出建议。 第二章 委员会成员组成 第三条 提名委员会由当届董事会三名董事组成，独立董事应当过半数并担 任召集人。 第四条 提名委员会委员及召集人由董事长、二分之一以上独立董事或者全 体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设召集人一名，负责主持委员会工作。 第六条 提名委员会委员的任职期限与同届董事会成员的 ...

康美药业股份有限公司 章 程 （2024 年 4 月修订） 2024 年 4 月 | | | 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定，经广东省人民政府办公厅 "粤办函[1997]346 号"文、广东省经济体制改革委员会"粤体改[1997]077 号" 文批准，以发起方式成立的股份有限公司（以下简称公司）。公司在广东省工商 行 政 管 理 局 注 册 登 记 ， 取 得 企 业 法 人 营 业 执 照 （ 营 业 执 照 号 91445200231131526C）。 第三条 公司于 2001 年 2 月 26 日经中国证券监督管理委员会核准，首次向 社会公众发行人民币普通股 18,000,000 股，于 2001 年 3 月 19 日在上海证券交 易所上市。 第四条 公司注册名称：康美药业股份有限公司，Kangmei Pharmaceutical Co.,Ltd.。 第五条 公司住所：广东省普宁市 ...