中国国际金融股份有限公司 关于杭州银行股份有限公司 2023 年度持续督导年度报告书 三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海 证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的 事项 2023 年度，公司不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交 易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。 杭州银行股份有限公司（以下简称"公司"）公开发行 A 股可转换公司债券 事宜已于 2021 年 3 月完成，公司聘请中信建投证券股份有限公司（以下简称"中 信建投证券"）担任公司该次公开发行 A 股可转换公司债券项目的保荐机构，持 续督导期间至 2022 年 12 月 31 日止。鉴于公司该次公开发行 A 股可转换公司债 券尚未完成转股，中信建投证券在持续督导期满后仍继续履行持续督导职责。 公司于 2023 年 7 月 18 日召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了关 于向特定对象发行 A 股股票（以下简称"本次发行"）的相关议案。由于发行需 要，公司聘请中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"）担任本次发 行的保荐机构，并签订了相关保荐协议。根据中国证券 ...

一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 证券代码：600926 证券简称：杭州银行 公告编号：2024-015 优先股代码：360027 优先股简称：杭银优 1 可转债代码：110079 可转债简称：杭银转债 杭州银行股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 整性承担法律责任。 重要内容提示 拟续聘的会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"普华永道中天"） 1.基本信息 普华永道中天前身为 1993 年 3 月 28 日成立的普华大华会计师 事务所，经批准于 2000 年 6 月更名为普华永道中天会计师事务所有 限公司；经 2012 年 12 月 24 日财政部财会函〔2012〕52 号批准， 于 2013 年 1 月 18 日转制为普华永道中天会计师事务所（特殊普通 合伙）。注册地址为中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 星展银行大厦 507 单元 01 室。 普华永道中天拥有会计师事务所执业证书，具备从事 H 股企业 审计业务的资质，同时 ...

杭州银行股份有限公司 2023 年内部控制审计报告 目 录 1、意见页 委托单位：杭州银行股份有限公司 审计单位：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话: 021-23238888 普华永道 内部控制审计报告 普华永道中天特审字(2024)第 1759 号 (第一页,共二页) 杭州银行股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审 计了杭州银行股份有限公司(以下简称"杭州银行")2023年12月31日的财务 报告内部控制的有效性。 普华永道 普华永道中天特审字(2024)第 1759 号 (第二页，共二页) 四、财务报告内部控制审计意见 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价 指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是杭州银行董事 会的责任。 r i 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计 意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况 的变 ...

证券代码：600926 证券简称：杭州银行 公告编号：2024-014 优先股代码：360027 优先股简称：杭银优 1 可转债代码：110079 可转债简称：杭银转债 杭州银行股份有限公司 2023 年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和 完整性承担法律责任。 重要内容提示 每股分配比例：每股派发现金股利人民币 5.20 元（含税）。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的公司普通股 总股本为基数，具体股权登记日期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前，公司总股本发生变动的， 公司拟维持每股分配比例不变。 本次利润分配方案尚待公司股东大会审议通过后方可实施。 二、 本年度现金分红比例低于30%的情况说明 2023年度，公司拟分配的普通股现金股利总额为人民币 3,083,748,073.12元，占合并报表中归属于公司普通股股东净利润的 22.52%，主要考虑因素如下： 一是增强抵御风险能力。外部经营环境复杂严峻，资本监管要 求趋严，为应对各种风险挑战，商业银行应加强内生资本积累，保 障内源性资 ...

证券代码：600926 证券简称：杭州银行 公告编号：2024-011 优先股代码：360027 优先股简称：杭银优 1 可转债代码：110079 可转债简称：杭银转债 杭州银行股份有限公司 第八届董事会第七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担法律责任。 杭州银行股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会 第七次会议于 2024 年 4 月 9 日以电子邮件及书面方式发出会议 通知，并于 2024 年 4 月 19 日以现场结合视频方式召开，宋剑斌 董事长主持会议。本次会议应出席董事 12 名，实际出席董事 12 名，公司监事和高级管理层成员列席了本次会议。本次会议的召 开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及《杭州银行股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，会议所 形成的决议合法、有效。 会议审议并通过决议如下： 一、审议通过《杭州银行股份有限公司 2023 年度董事会工 作报告》 表决结果：同意 12 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本议案需提交公司股东大会审议。 二、审议通过《 ...

杭州银行股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第六 次会议于 2024 年 4 月 8 日以电子邮件及书面形式发出会议通知，并 于 2024 年 4 月 18 日在杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 5 楼会议室 以现场方式召开，王立雄监事长主持了会议。本次会议应出席监事 7 名，现场出席监事 7 名。本次会议的召开符合《中华人民共和国 公司法》等法律法规及《杭州银行股份有限公司章程》的有关规定， 会议所形成的决议合法、有效。 会议审议并通过决议如下： 一、审议通过《杭州银行股份有限公司2023年度监事会工作报告》 表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。 本议案需提交公司股东大会审议。 二、审议通过《杭州银行股份有限公司2023年度董事、监事、 高级管理人员履职情况及评价结果报告》 证券代码：600926 证券简称：杭州银行 公告编号：2024-012 优先股代码：360027 优先股简称：杭银优 1 可转债代码：110079 可转债简称：杭银转债 杭州银行股份有限公司 第八届监事会第六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性 ...

杭州银行股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 2023 年，杭州银行股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会审计委员会严格按照《上市公司治理准则》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等监管要求和《公司章程》《董事会审计委员会 工作细则》相关规定，对照年度工作计划，稳步推进职责范围内 各项工作，现将 2023 年董事会审计委员会履职情况报告如下： 一、审计委员会组成情况 截至 2023 年末，公司董事会审计委员会1共有 3 名委员，分 别为独立董事李常青先生、独立董事唐荣汉先生和股东董事沈明 先生。董事会审计委员会中独立董事占比超过 1/2，且由独立董 事李常青先生（持有厦门大学会计学博士学位，现任厦门大学管 理学院教授、博士生导师、厦门大学高级工商管理教育中心主任） 担任主任委员，全部委员具备履行审计委员会工作职责的专业性 和相关经验，符合监管政策对商业银行董事会审计委员会成员结 构、任职资格等方面的相关要求。 二、审计委员会履职情况 （一）例行会议召开情况 2023 年，董事会审计委员会共召开 5 次会议，累计审议 12 项议案， ...

证券代码：600926 证券简称：杭州银行 公告编号：2024-013 优先股代码：360027 优先股简称：杭银优 1 可转债代码：110079 可转债简称：杭银转债 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 《杭州银行股份有限公司关于部分关联方 2024 年度日常关联 交易预计额度的议案》已于 2024 年 4 月 18 日经公司第八届董事会 风险管理与关联交易控制委员会 2024 年第 1 次会议、第八届董事 会独立董事专门会议 2024 年第 1 次会议事前认可。 2024年4月19日，公司第八届董事会第七次会议以非关联董事9 票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《杭州银行股份有限公司关 1 杭州银行股份有限公司关于部分关联方 2024 年度日常关联交易预计额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 2024年4月19日，杭州银行股份有限公司（以下简称"公司"） 第八届董事会第七次会议审议通过了《杭州银行股份有限公司关于 部分关联方2024年度日常关联交易预计额 ...

杭州银行股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （刘树浙） 作为杭州银行股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 本人严格依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《银行保险机构公司治理准则》《上市公司独立董事管理办 法》等法律法规、规范性文件，本着科学审慎态度，参与公司董 事会决策监督，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益，现 将 2023 年度本人履行公司独立董事职责情况报告如下： 一、基本情况 本人作为公司独立董事，具备履职所需的执业经验与专业特 长，具体简历如下： 刘树浙，男，生于 1957 年，本科学历，高级经济师，现任 宋城演艺发展股份有限公司独立董事。2023 年度担任公司第七 届董事会风险管理与关联交易控制委员会主任委员、提名与薪酬 委员会委员及公司第八届董事会提名与薪酬委员会主任委员、风 险管理与关联交易控制委员会委员。 本人具备相关法律法规、监管政策规定的关于上市公司和商 业银行独立董事的任职资格条件，已经上海证券交易所备案审 查，并获得银行业监督管理机构任职资格核准。本人在公司及其 子公司不拥有任何业务或财务利益（在公司领取薪酬除外），也 不在公司及其子公司担任任 ...

杭州银行股份有限公司关于会计师事务所 2023 年度履职情况的评估报告 根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）的要求，杭州银 行股份有限公司（以下简称"公司"）对 2023 年度外部审计机构 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"普华永 道中天"）的履职情况进行了评估，详情如下： 一、会计师事务所基本情况 普华永道中天前身为 1993 年 3 月 28 日成立的普华大华会计师 事务所，2000 年 6 月经批准更名为普华永道中天会计师事务所有限 公司；2012 年 12 月 24 日财政部财会函〔2012〕52 号批准，于 2013 年 1 月 18 日转制为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）。 注册地址为中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展 银行大厦 507 单元 01 室。 截至 2023 年 12 月 31 日，普华永道中天有合伙人数 291 人， 注册会计师人数 1,710 余人，其中自 2013 年起签署过证券服务业务 审计报告的注册会计师人数 383 人。 二、具体评估情况 （一）基本资质 普 ...