关于北京银行股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 ■ 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.cnof.exv.cn）"进行查 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.eov.cn） "进行查报码：家24408E4858 fe KPMG Huazhen LLP 8th Floor. KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 +86 (10) 8518 5111 Fax kpmg.com/cn Internet 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街1号 东方广场毕马威大楼8层 邮政编码:100738 电话 +86(10)8508 5000 传真 +86(10)8518 5111 网址 kpmg.com/cn 关于北京银行股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 毕马威华振专字 ...

证券代码：601169 证券简称：北京银行 公告编号：2024-011 北京银行股份有限公司 与兴业银行股份有限公司关联交易事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、关联交易概述 北京银行股份有限公司（以下简称"本行"）总行信用审批委员会 2024 年 2 月 21 日审议通过兴业银行股份有限公司（以下简称"兴业 银行"）的授信方案，同意授予兴业银行授信额度人民币 400 亿元， 具体业务品种由总行信用审批委员会核定，额度有效期 2 年，自股东 大会审批通过之日起生效。 兴业银行同时为本行国家金融监督管理总局和境内证券监督管 理机构（指中国证券监督管理委员会和上海证券交易所）定义的关联 方，与其进行的交易构成本行的关联交易。本行授予兴业银行授信额 度人民币 400 亿元，超过本行最近一期经审计净资产的 5%，根据《北 京银行关联交易管理规定》，已构成特别重大关联交易，经本行内部 本行拟授予兴业银行股份有限公司授信额度人民币 400 亿元 本次交易构成关联交易 本次交易已经本行董事会二 ...

证券代码：601169 证券简称：北京银行 公告编号：2024- 016 北京银行股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 拟聘任的会计师事务所名称：毕马威华振会计师事务所（特殊 普通合伙） 北京银行股份有限公司（以下简称"本行"）董事会决定续聘毕马 威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"毕马威华振"）为本 行 2024 年度外部审计机构。本次续聘事项尚需提交本行股东大会审 议。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 毕马威华振会计师事务所于 1992 年 8 月 18 日在北京成立，于 2012 年 7 月 5 日获财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业， 更名为毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙），2012 年 7 月 10 日 取得工商营业执照，并于 2012 年 8 月 1 日正式运营。 1 毕马威华振总所位于北京，注册地址为北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层。毕马威华振的首席合伙人邹俊，中国 国籍，具有中国注册会计师资格。截至 2023 年 12 月 31 日，毕马威 华振有合伙人 234 人，注册会计师 1,121 人，其中签署过证券 ...

北京银行股份有限公司独立董事 对北京市国有资产经营有限责任公司关联授信的事前认可意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》及 《北京银行股份有限公司章程》的有关规定，我们作为北京银行股份 有限公司（以下简称"北京银行"或"本行"）的独立董事，本着公 开、公正、客观的原则，对《关于对北京市国有资产经营有限责任公 司关联授信的议案》进行了事前审阅，基于独立客观的立场，本着审 慎负责的态度，发表事前认可意见如下： 一、关联授信的基本情况 本行总行信用审批委员会审议通过对北京市国有资产经营有限责 任公司（以下简称"国资公司"）的集团限额方案，授予北京市国有 资产经营有限责任公司及下属企业集团限额人民币 300 亿元,额度有效 期 1 年。交易金额超过本行最近一期经审计净资产的 5%，根据《北京 银行关联交易管理规定》，已构成特别重大关联交易。 二、发表意见的依据 本次关联交易已提交北京银行总行信用审批委员会、董事会关联 交易委员会审议通过。此外，核查了国资公司授信审查意见、用信业 务明细及定价情况分析等文件。 三、关联授信合法合规性 本次关联交易符合国家金融监督管理总局、中国证券监督管理委 员会等监 ...

证券代码：601169 证券简称：北京银行 公告编号：2024-006 北京银行股份有限公司监事会决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 北京银行股份有限公司（以下简称"本行"）监事会二〇二四年 第一次会议于 2024 年 4 月 10 日在北京召开。会议通知已于 2024 年 3 月 30 日以电子邮件方式发出。本次监事会应到监事 8 名，实际到 会监事 8 名。会议由曾颖监事长主持。 会议通过决议如下： 一、通过《关于<北京银行 2023 年年度报告及摘要>的议案》。 书面审核意见如下： 1.北京银行股份有限公司 2023 年年度报告及摘要的编制和审议 程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定。 2.北京银行股份有限公司 2023 年年度报告的内容和格式符合中 国证监会和证券交易所的各项规定，报告内容真实、准确、完整地反 映出公司当期的经营管理和财务状况等事项。 3.在本次监事会之前，未发现参与年报编制和审议的人员有违反 保密规定的行为。 表决结果：8 票赞成，0 票反对，0 票弃权 ...

北京银行股份有限公司 年开始从事上市公司审计，从 2022 年开始为本行提供审计 服务；近三年签署或复核上市公司审计报告 2 份。 项目质量控制复核人为李乐文先生，于 2018 年取得中 国注册会计师资格，1994 年开始在毕马威会计师事务所 （"毕马威香港"）执业，2009 年开始常驻中国内地，1994 年开始从事上市公司审计，从 2022 年开始为本行提供审计 服务；近三年签署或复核上市公司审计报告多份。 二、2023 年度会计师事务所履职情况评估 毕马威华振按照与本行签订的 2023 年度审计业务约定 书，遵循相关审计准则和其他职业规则，对本行 2023 年度 财务报表及 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制有效性 进行审计，出具了审计报告，并对非经营性资金占用及其 他关联资金往来情况执行了相关工作，出具了专项说明。 除上述审计服务之外，毕马威华振按照相关服务约定，完 成了审阅及商定程序等其他相关专业服务。 对会计师事务所履职情况评估报告 根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会[2023]4 号）的要 求，北京银行股份有限公司（以下简称"本行 ...

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 北京银行股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 ...

经核查本行在任独立董事的任职经历及签署的相关自 查文件，本行董事会认为，2023 年度，本行独立董事符合《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等监管规定中对独立董事独 立性的相关要求，不存在可能影响其独立性的情况。 北京银行股份有限公司董事会 2024 年 4 月 10 日 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关监管规 定，本行董事会就在任独立董事张光华先生、赵丽芬女士、 杨运杰先生、王瑞华先生、瞿强先生的独立性情况进行评估 并出具如下专项意见： 北京银行股份有限公司 ...

证券代码：601169 证券简称：北京银行 公告编号：2024-005 北京银行股份有限公司董事会决议公告 本议案已经本行董事会审计委员会和独立董事专门会议事前认 可，并同意将该议案提交董事会审议。 表决结果：11 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 二、通过《关于<2024 年度风险管理策略>的议案》。 表决结果：11 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 三、通过《关于<2023 年度全面风险管理报告>的议案》。 表决结果：11 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 北京银行股份有限公司（以下简称"本行"）董事会二〇二四年 第二次会议于 2024 年 4 月 10 日在北京召开，采用现场表决方式。会 议通知和材料已于 2024 年 3 月 30 日以电子邮件方式发出。本次董事 会应到董事 11 名，实际到会董事 11 名。会议由霍学文董事长主持。 监事会成员列席本次会议。 会议符合《中华人民共和国公司法》及《北京银行股份有限公司 章程》的规定，会议所形成的决议合法、有效。 会议通 ...

1 北京银行股份有限公司董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等相关法律规及《北京银行股份有限公司章程》 《北京银行股份有限公司董事会审计委员会议事规则》等相 关规定，现将北京银行股份有限公司（以下简称"本行"） 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告如下： 一、委员会组成情况 截至 2023 年末，本行董事会审计委员会由 4 名董事组 成1，独立董事占多数，构成合理。审计委员会的主任委员为 会计专业人士，各委员具备履职的专业性和相关经验。 二、会议召开情况 报告期内，本行董事会审计委员会共召开 6 次会议，审 议了年度内部审计计划、2022 年度财务报告、2022 年度内 部控制评价报告、聘请 2023 年度会计师事务所等 14 项议案； 听取了内部审计工作报告、监管指标体系报告等 18 项议案。 三、履行职责情况 本行董事会审计委员会重点关注和推进如下事项，并提 出相关意见和建议，充分发挥专门委员会科学决策支撑作用。 一是审议定期报告，重点关注财务报告信息的真实性、准确 性和完整性，并提出独立、专业性的意见建议；二是监督及 1 ...