株洲旗滨集团股份有限公司 2023 年度社会责任报告 本公司董事会及董事会全体成员保证本公告不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称"公司"）根据《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等相 关法律法规的要求编制本报告，披露公司 2023 年度履行社会责任的情况，以进 一步加强公司与社会各界的沟通与交流，促进公司更好地履行社会责任。 本报告的时间范围为 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。 一、公司概况 1、公司基本情况 株洲旗滨集团股份有限公司（证券简称：旗滨集团，股票代码：601636） 成立于 2005 年 7 月 8 日，2011 年 8 月 12 日在上海证券交易所 A 股主板上市， 注册地为湖南省醴陵经济开发区东富工业园。截止 2023 年 12 月 31 日，公司总 股本为 268,350.1941 万股。公司控股股东为福建旗滨集团有限公司，实际控制 人为自然人俞其兵，实际控制人及其一致行动人合计持有公司 40.4178%股权。 ...

公司代码：601636 公司简称：旗滨集团 株洲旗滨集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 株洲旗滨集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。管理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可 ...

株洲旗滨集团股份有限公司 董事会关于独立董事包新民先生 2023 年度独立性自 查情况专项报告的专项意见 株洲旗滨集团股份有限公司 董事会 二〇二四年四月二十三日 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市 规则》《上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等要求，株洲旗滨集团股份 有限公司（以下简称"公司"）董事会在收到独立董事包新民先生提交的《关于2023 年度独立性自查情况的专项报告》后，就包新民先生2023年度独立性情况进行评 估出具如下专项意见： 1、独立董事包新民先生在2023年度任职时间为2023年1月1日—2023年12月 31日。 2、经公司董事会评估，公司独立董事包新民先生的任职经历、履职情况符 合《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第1号—规范运作》等法律法规、规范性文件中对独立董事独立性的相关 要求。2023年度，包新民先生严格遵守上述法律法规以及《公司章程》对独立董 事的任职要求，未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东 单位担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其 进行独立客观判断 ...

| 证券代码：601636 | 证券简称：旗滨集团 公告编号：2024-039 | | --- | --- | | 可转债代码：113047 | 可转债简称：旗滨转债 | 株洲旗滨集团股份有限公司 关于部分募集资金投资项目结项和变更部分募集资金用途 并永久补充流动资金的公告 重要内容提示： 本次结项的募投项目名称：株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称"公司"或 "旗滨集团"）公开发行可转换公司债券募投项目"长兴旗滨节能玻璃有限公司年产 1,235 万平方米节能玻璃项目"（以下简称"长兴节能玻璃项目"）、"天津旗滨节能玻 璃有限公司节能玻璃生产基地项目"（以下简称"天津节能玻璃项目"）已经实施完成 并达到预定可使用状态，公司对上述项目予以结项。 终止的募集资金投资项目名称：考虑到宏观环境及区域市场较发生了较大的变 化，以及公司节能玻璃产业、产能布局优化和募投项目实际进展情况，公司对募投项 目"湖南旗滨节能玻璃有限公司节能玻璃生产线建设项目二期项目"（以下简称"湖南 节能玻璃二期项目"）予以终止。 变更募集资金金额及用途：以上募投项目结项或终止后，公司剩余的募集资金 为 11,466.90 万元。公司对上述剩余的全 ...

株洲旗滨集团股份有限公司 董事会关于独立董事郜卓先生 2023 年度独立性自查 情况专项报告的专项意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上 市规则》《上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等要求，株洲旗滨集团股 份有限公司（以下简称"公司"）董事会在收到独立董事郜卓先生提交的《关于 2023年度独立性自查情况的专项报告》后，就郜卓先生2023年度独立性情况进 行评估出具如下专项意见： 1、独立董事郜卓先生在2023年度任职时间为2023年1月1日—2023年12月31 日； 2、经公司董事会评估，公司独立董事郜卓先生的任职经历、履职情况符合 《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第1号—规范运作》等法律法规、规范性文件中对独立董事独立性的相关 要求。2023年度，郜卓先生严格遵守上述法律法规以及《公司章程》对独立董 事的任职要求，未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股 东单位担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨 碍其进行独立客观判断的关系，持续保持了独立性，不存在任何妨碍其进行独 立客观判断的关系，不 ...

1、独立董事胡家斌先生在2023年度任职时间为2023年1月1日—2023年12月 31日。 株洲旗滨集团股份有限公司 董事会关于独立董事胡家斌先生 2023 年度独立性自 查情况专项报告的专项意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市 规则》《上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等要求，株洲旗滨集团股份 有限公司（以下简称"公司"）董事会在收到独立董事胡家斌先生提交的《关于2023 年度独立性自查情况的专项报告》后,并就独立董事胡家斌先生2023年度独立性 情况进行评估出具如下专项意见： 2、经公司董事会评估，公司独立董事胡家斌先生的任职经历、履职情况符 合《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第1号—规范运作》等法律法规、规范性文件中对独立董事独立性的相关 要求。2023年度，胡家斌先生严格遵守上述法律法规以及《公司章程》对独立董 事的任职要求，未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东 单位担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其 进行独立客观判断的关系，持续保持了独立性，不存在任何妨碍其进行独 ...

| 证券代码：601636 | 证券简称：旗滨集团 公告编号：2024-031 | | --- | --- | | 可转债代码：113047 | 可转债简称：旗滨转债 | 株洲旗滨集团股份有限公司 关于确认公司董事、监事、高级管理人员 2023 年度薪酬的公告 按照《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规以及《公司章程》的 相关规定，株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称"公司"）组织相关部门对公司 董事、监事、高级管理人员 2023 年度薪酬情况进行了核实，确认董事、监事、 高级管理人员 2023 年度薪酬如下： 一、董事、监事、高级管理人员 2023 年度薪酬考核和确认范围和原则 本次薪酬考核与确认方案适用于在公司领取薪酬的现任和 2023 年内已离职 或离任的董事、监事、高级管理人员。适用期限为 2023 年 1 月 1 日至 12 月 31 日内前述人员担任公司董事、监事、高级管理人员职务的实际期间。薪酬范围口 径为按权责发生制应归属于 2023 年度内担任董事、监事、高级管理人员期间的 现金薪酬，包括基本工资、绩效工资、职位 ...

甬兴证券有限公司关于株洲旗滨集团股份有限公司 部分募集资金投资项目结项和变更部分募集资金用途 并永久补充流动资金的核查意见 甬兴证券有限公司（以下简称"甬兴证券"或"保荐机构"）作为株洲旗滨 集团股份有限公司（以下简称"旗滨集团"或"公司"）持续督导保荐机构，根 据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对旗滨集团部分 募集资金投资项目结项和变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的相关情 况进行了核查，具体核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准株洲旗滨集团股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可【2021】409 号）核准，公司于 2021 年 4 月 9 日公开发行了 1,500 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，募集资金总额 150,000 万元，扣除各项发行费用人民币 13,779,000.00 元（发行费用不含税金额 为人民币 12,999,056.60 元），扣除发行费用（不含 ...

(此页无正文,为株洲旗滨集团股份有限公司独立董事部卓先生关于2023年 度独立性自查情况的专项报告的签署页) 报告人: 郜卓 二〇二四年四月二十三日 11 | | 序号 事项 | | 自查结果 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主 | 是 | 否 | | | 要社会关系； | | | | 2 | 直接或者间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前 | 是 | 否 | | | 10名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女； | | | | 3 | 在直接或者间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东或者在上 | 是 | 否 | | | 市公司前5名股东任职的人员及其配偶、父母、子女； | | | | 4 | 在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶 | 是 | 否 | | | 、父母、子女； | | | | 5 | 与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重 大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、 | 是 | 否 | | | 实际控制人任职的人 ...

株洲旗滨集团股份有限公司 对会计师事务所 2023 年度履职情况的评估报告 株洲旗滨集团股份有限公司(以下简称"公司")聘请中审华会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"中审华"）作为公司 2023 年年报审计机构。根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》和《公司章程》等规定和要求，株洲旗滨集团股份有限公 司（以下简称"公司"）对中审华 2023 年度的履职情况进行了评估。经评估，公 司认为，近一年中审华资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责、 公允表达意见。具体情况如下： 一、资质条件 1.基本信息 首席合伙人：黄庆林 2.人员信息 1 机构名称：中审华会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2000 年 9 月 19 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 21 号 4 栋 1003 室 售业。 二、执业记录 1.基本信息 截至 2023 年 12 月 31 日，中审华共有合伙人 103 人，注册会计师 516 人， 签署过证 ...