科博达技术股份有限公司 独立董事关于 2023 年度独立性情况的自查报告 科博达技术股份有限公司 独立董事关于 2023 年度独立性情况的自查报告（马钧） 独立董事：马钧 2024 年 4 月 18 日 本人马钧，自 2023 年 5 月 18 日起担任科博达技术股份有限公司（以下称"公司"） 独立董事，2023 年度任职时间为 2023 年 5 月 18 日至 2023 年 12 月 31 日。任职期内， 本人严格遵守《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法 律法规以及《公司章程》对独立董事任职的相关规定，持续保持独立性，以下为本人 2023 年度独立性自查情况： | 序号 | 事项 | | 自查结果 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、 | □是 | ☑否 | | | 主要社会关系 | | | | 2 | 直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之一以上或者是上市 | □是 | ☑否 | | | 公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女 | | | | 3 | 在直接或者间接持有上市公司已 ...

关于科博达技术股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 联系电话：021-63525500 ZHONGHU 科博达技术股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项说明 科博达技术股份有限公司全体股东: 众会字(2024)第 00151 号 我们接受委托,依据《中国注册会计师执业准则》审计了科博达技术股份有限公司(以 下简称"科博达公司")2023年度的财务报表,包括 2023年12月31日的合并及公司资产负债 表,2023年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并所有者权益变动表及公 司所有者权益变动表以及财务报表附注,并于 2024年4月18日出具了众会字(2024)第 00149 号《审计报告》。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第8号 -- 上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》的要求以及参照上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指南 第2 号业务办理 -- 第六号定期报告》规定的非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇 总表格式,科博达公司编制了后附的2023年度非经 ...

证券代码：603786 证券简称：科博达 公告编号：2024-019 科博达技术股份有限公司 关于修订《公司章程》并办理工商变更登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上 市公司独立董事管理办法》等相关法律法规的规定，为进一步完善公司制度，提 升公司规范运作水平，科博达技术股份有限公司（以下简称"公司"）结合实际 情况，拟对《科博达技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 部分条款进行修改。公司于 2024 年 4 月 18 日召开了第三届董事会第六次会议， 审议通过了《关于修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》，同意授权相关 人员办理工商登记变更、备案等相关事项。 | 序号 | 原《公司章程》条款 | | 修订后的《公司章程》条款 | | --- | --- | --- | --- | | | | 第一百〇六条 公司设立独立董事。独立董 | 第一百〇六条 公司设立独立董事。独立董事 | | | | 事是指不在公司担任除董 ...

二〇二四年四月 1 科博达技术股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 科博达技术股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 3 第七条 独立董事专门会议由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集 和主持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以 自行召集并推举一名代表主持。 第八条 下列事项应当经公司独立董事专门会议讨论并经全体独立董事过 半数同意后，方可提交董事会审议： （一） 应当披露的关联交易； （二） 公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； （三） 公司董事会针对公司被收购所作出的决策及采取的措施； （四） 法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其 他事项。 第九条 独立董事行使以下特别职权前应经公司独立董事专门会议讨论： （一） 独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者 核查； （二） 向董事会提议召开临时股东大会； （三） 提议召开董事会会议； （四） 法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其 他事项。 第十条 独立董事专门会议除第八条、第九条规定的事项外，还可以根据需 要研究讨论公司其他事项。 第十一条 独立董事专门会议应当对讨论事项记录如下事项： （一） 会 ...

证券代码：603786 证券简称：科博达 公告编号：2024-021 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 至 2024 年 5 月 15 日 科博达技术股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 股东大会召开日期：2024 年 5 月 15 日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 5 月 15 日 14 点 00 分 召开地点：上海市自由贸易试验区祖冲之路 2388 号科博达会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 15 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间 为 ...

科博达技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（孙林） 本人孙林，作为科博达技术股份有限公司 （以下简称"公司"）第二、第三 届董事会独立董事，2023 年度严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理 准则》等法律、法规以及《公司章程》的规定，诚实守信、勤勉尽职地履行独 立董事职责。 2023 年度，本人积极出席、列席了公司召开的专门委员会、董事会和股东 大会，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展，对公司董事会审 议的相关事项发表了独立意见，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的 合法权益。现将本人 2023 年度履职情况作如下报告: 一、基本情况 （一）本人履历及基本情况 本人孙林，男，中国国籍，无境外永久居留权，1981 年出生，硕士学历， 2006 年获得律师执照。2006 年至今，历任上海市锦天城律师事务所律师、合伙 人；现任公司独立董事、上海市锦天城律师事务所高级合伙人、上海律协证券 业务委员会副主任、上海政法学院兼职教授、上海联合产交所外部专家，税友 软件集团股份有限公司独立董事、派斯林数字科技股份有限公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 2023 年度，作为 ...

科博达技术股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 二〇二四年四月 科博达技术股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 | 1 | | 第三章 | 职责权限 | 2 | | 第四章 | 决策程序 | 2 | | 第五章 | 议事程序 | 4 | | 第六章 | 附则 | 6 | 第一章 总则 第二章 人员组成 1 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对管理层 的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上 市公司治理准则》、《科博达技术股份有限公司章程》(以下简称《公司 章程》)及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定《科博 达技术股份有限公司董事会审计委员会工作细则》（以下简称"本工作细 则"）。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司内、外 部审计的沟通、监督和核查工作。董事会审计委员会对董事会负责,向董 事会报告工作。 第三条 审计委员会成员由不少于三名董事组成，其中独立董事应占多数，且至少 包括一名会计专业人士担任的独立董事 ...

科博达技术股份有限公司 董事会议事规则 二〇二四年四月 | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 董事会的组成 | 1 | | 第三章 | 董事会的职权 | 1 | | 第四章 | 董事会的授权 | 5 | | 第五章 | 董事会会议制度 | 6 | | 第六章 | 董事会秘书 | 11 | | 第七章 | 附 则 | 13 | 第一章 总则 第一条 为了进一步规范科博达技术股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会 规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》、《上海 证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法规和规范性文件、 《科博达技术股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，特 制订《科博达技术股份有限公司董事会议事规则》（以下简称"本议事规则"）。 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司的经营决策机构，依据《公司 法》等相关法律、法规和公司章程的规定，经 ...

公司代码：603786 公司简称：科博达 科博达技术股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 科博达技术股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致 ...

科博达技术股份有限公司 2023 年度 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 专项鉴证报告 众会字（2024）第 00152 号 科博达技术股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的科博达技术股份有限公司(以下简称"科博达公司")编制的截至 2023 年 12 月 31 日止的《科博达技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况 的专项报告》（以下简称"专项报告"）。 一、管理层对专项报告的责任 提供真实、合法、完整的相关资料，按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关格式指引等规定编制专项报告，并 保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏是科博达公司管 理层的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对专项报告发表鉴证意见。 三、工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息审计或审阅以 外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对专项 报告是否不存 ...