（一）会计师事务所基本情况 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的要求，科博达技术股份有限 公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度审计履职 评估及履行监督职责情况报告如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 事务所名称：众华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"众华所"） 科博达技术股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度审计履职评估 及履行监督职责情况的报告 在执行审计工作中，众华所运用职业判断，并保持职业怀疑，与治理层就相 关审计人员的独立性、审计工作小组的人员构成、计划的审计范围、时间安排、 年度审计重点、风险判断、审计调整事项、初审意见等方面进行了沟通。 经审计，众华所认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定 编制，公允反应了公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年 度的合并及母公司经营成果和现金流情况，公司于 2023 年 12 月 3 ...

二〇二四年四月 1 科博达技术股份有限公司 独立董事工作制度 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 独立董事任职资格 4 | | 第三章 | 独立董事的提名、选举和更换 5 | | 第四章 | 独立董事的权利和义务 7 | | 第五章 | 附则 11 | 3 第一条 为完善科博达技术股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，促 进公司规范运作，维护公司和股东的利益，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》 （以下简称《管理办法》）以及《公司章程》的有关规定，并结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照有关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的规定， 认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作 用，维护公司整体利益，保护中小股 ...

| 序号 | 事项 | | 自查结果 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、 | □是 | ☑否 | | | 主要社会关系 | | | | 2 | 直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之一以上或者是上市 | □是 | ☑否 | | | 公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女 | | | | 3 | 在直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之五以上的股东或 | □是 | ☑否 | | | 者在上市公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女 | | | | 4 | 在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配 | □是 | ☑否 | | | 偶、父母、子女 | | | | 5 | 与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有 重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股 | □是 | ☑否 | | | 东、实际控制人任职的人员 | | | | | 为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供 | | | | 6 | 财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供 ...

科博达技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（许敏） 本人许敏，作为科博达技术股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事 会独立董事，2023 年度严格按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董 事管理办法》等法律、法规以及《公司章程》的规定，诚实守信、勤勉尽职地 履行独立董事职责。 2023 年度，本人积极出席、列席了公司召开的专门委员会、董事会和股东 大会，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展，对公司董事会审 议的相关事项发表了独立意见，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的 合法权益。现将本人 2023 年度履职情况作如下报告： 报告期内，公司第二届董事会届满，公司如期完成董事会换届选举。本人 因连续任职满 6 年，不再作为独立董事候选人参选。因此，2023 年度，本人实 际担任公司独立董事时间为 2023 年 1 月 1 日~2023 年 5 月 18 日。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 2023 年度，作为公司独立董事期间，本人没有在公司担任除独立董事及董 事会专门委员会委员以外的其他任何职务，与公司、公司的控股股东不存在可 能妨碍本人进行独立客观判断的关系，也没有从 ...

根据《上海证券交易所股票上市规则（2023 年修订）》、《上海证券交易所上 市公司关联交易实施指引》及《公司章程》等有关规定，作为科博达技术股份有 限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会委员，我们全面、认真地审查了 公司关于续聘会计师事务所的事项，审阅了众华会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"众华"）提供的相关资料，并对以往年度众华在公司审计工作中的表 现进行评估，发表如下审核意见： 众华具备证券、期货相关业务审计资格，具有丰富的执业经验，能够满足公 司财务审计和相关专项审计工作的要求；众华已购买职业保险，且相关职业保险 能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任，具备投资者保护能力；众华及项目成 员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。 综上，审计委员会认为众华能够满足公司未来审计工作的需求，建议续聘众 华作为公司 2024 年度财务审计机构和内部控制审计机构，并同意将上述事项提 交公司董事会审议。 科博达技术股份有限公司 委员：吕勇、马钧、孙林 审计委员会关于续聘会计师事务所的书面审核意见 二〇二四年四月十日 ...

科博达技术股份有限公司 审计委员会关于日常关联交易相关事项的书面审核意见 二〇二四年四月十日 2、2023 年度公司日常关联交易执行未超过预计金额，且履行了合法程序， 体现了诚信、公平、公正的原则，不存在损害公司和股东、特别是中小股东利益 的行为。2024 年度日常关联交易预计是根据公司实际情况进行预测，符合相关 法律法规，遵循了公平、公正、公开的原则，系公司正常生产经营的需要，有利 于公司相关主营业务的发展，没有对上市公司独立性构成影响，没有发现侵害中 小股东利益的行为和情况。 综上，同意将上述事项提交公司董事会审议。 委员：吕勇、马钧、孙林 根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号—规范运作》及《公司章程》等有关规定，作为科博达技术股份有限 公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会委员，我们认真审阅《关于重新审 议日常关联交易协议的议案》及《关于 2024 年度日常关联交易预计情况的议案》 后，发表如下审核意见： 1、本次重新审议的日常关联交易事项均为公司日常生产经营所需，协议的 主要条款遵循了市场化原则和公允性原则，未损害公司及其他非关联股东的合法 权益，特别 ...

本人孙林，自 2020 年 5 月 15 日起担任科博达技术股份有限公司（以下称"公司"） 独立董事，2023 年度任职时间为 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。任职期内， 本人严格遵守《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法 律法规以及《公司章程》对独立董事任职的相关规定，持续保持独立性，以下为本人 2023 年度独立性自查情况： | 序号 | 事项 | | 自查结果 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、 | □是 | ☑否 | | | 主要社会关系 | | | | 2 | 直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之一以上或者是上市 | □是 | ☑否 | | | 公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女 | | | | 3 | 在直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之五以上的股东或 | □是 | ☑否 | | | 者在上市公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女 | | | | 4 | 在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配 | □是 ...

科博达技术股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等要求，并结合独立董事出具的《独立董事关于独立性 情况的自查报告》，科博达技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公 司现任独立董事孙林先生、吕勇先生、马钧先生的独立性情况进行评估并出具如 下专项意见： 公司独立董事未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股 东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍 其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公 司独立董事管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 科博达技术股份有限公司董事会 2024 年 4 月 18 日 1 ...

证券代码：603786 证券简称：科博达 公告编号：2024-020 科博达技术股份有限公司 关于修订《董事会议事规则》部分条款的公告 | | 第二十二条 …… | 第二十二条 …… | | --- | --- | --- | | | 独立董事不得委托非独立董事代为出席，非独 | 独立董事应当亲自出席董事会及专门委员会会 | | | 立董事也不得接受独立董事的委托。 | 议。因故不能亲自出席会议的，独立董事应当事先审 | | 5 | | 阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立 | | | | 董事代为出席。独立董事不得委托非独立董事代为出 | | | | 席，非独立董事也不得接受独立董事的委托。 | | | 第二十四条 会议主持人应当提请出席董事 会会议的董事对各项提案发表明确的意见。 | 第二十四条 会议主持人应当提请出席董事会 会议的董事对各项提案发表明确的意见。 | | | 会议主持人应当在讨论有关提案前，指定一名独立 | 的，会议主持人应当及时制止。 | | | 对于根据规定需要独立董事事前认可的提案， | 董事阻碍会议正常进行或者影响其他董事发言 | | | 董事宣读独立董事达成的书面事前认 ...

科博达技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（叶建芳） 本人叶建芳，作为科博达技术股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董 事会独立董事，2023 年度严格按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立 董事管理办法》等法律、法规以及《公司章程》的规定，诚实守信、勤勉尽职 地履行独立董事职责。 2023 年度，本人积极出席、列席了公司召开的专门委员会、董事会和股东 大会，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展，对公司董事会审 议的相关事项发表了独立意见，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的 合法权益。现将本人 2023 年度履职情况作如下报告： 一、基本情况 2、出席董事会专门委员会情况 （一）本人履历及基本情况 本人叶建芳，女，中国国籍，无境外居留权，1966 年出生，博士学历。上 海财经大学会计学院教授，博士生导师；曾任公司第二届董事会独立董事，现 任上海浦东发展银行股份有限公司独立董事、上海氯碱化工股份有限公司独立 董事、上海新动力汽车科技股份有限公司独立董事。 报告期内，公司第二届董事会届满，公司如期完成董事会换届选举。本人 因连续任职满 6 年，不再作为独立董事候选人参选。因此， ...