恒盛能源股份有限公司 关于 2023 年度会计师事务所履职情况的评估报告 恒盛能源股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称"天健所"）作为公司 2023 年度财务及内部控制审计机构。 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的规定，公司对天健所 2023 年度审计过程中的履职情况进行评估。具体情况如下： 一、会计师事务所的基本情况 1.基本信息 事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2011 年 7 月 18 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号 首席合伙人：王国海 上年度末（2023 年 12 月 31 日）合伙人数量：238 人 上年度末（2023 年 12 月 31 日）注册会计师人数：2272 人 上年度末（2023 年 12 月 31 日）签署过证券服务业务审计报告的注册会计 师人数：836 人 2023 年度的业务收入总额 34.83 亿元 审计业务收入：30.99 亿元 证券业务收入：18.40 亿元 2023 年审计情况： 上市公司审计客户家数：675 家 公司同行业上市审计客户家 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………… 第 3—11 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕1948 号 恒盛能源股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的恒盛能源股份有限公司（以下简称恒盛能源公司）管理层 编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供恒盛能源公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为恒盛能源公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 恒盛能源公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》（上证发〔2023〕193 号）的 规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、 准确、完整，不存在虚假记 ...

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………… 第 3 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕1949 号 恒盛能源股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了恒盛能源股份有限公司（以下简称恒盛能源公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变 动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后附的 恒盛能源公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供恒盛能源公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为恒盛能源公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解恒盛能源公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况，汇总表应当 ...

证券代码：605580 证券简称：恒盛能源 公告编号：2024-009 恒盛能源股份有限公司 关于2024年度日常关联交易预计公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 （一）日常关联交易履行的审议程序 1.董事会审议程序 恒盛能源股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月16日召开第三届董 事会第七次会议，审议通过了《关于2024年度日常关联交易预计的议案》，表决 结果为：同意5票，反对0票，弃权0票。关联董事余国旭、余恒回避表决。 2.独立董事意见 公司 2024 年第一次独立董事专门会议审议了《关于 2024 年度日常关联交易 预计的议案》，认为公司预计的 2024 年日常关联交易事项，为公司正常生产经营 的需要，遵循了公开、公平、公正原则；公司结合 2023 年日常关联交易和实际 情况，对 2024 年该事项进行的预计较为客观。关联交易没有影响公司的独立性， 不存在损害公司及其他非关联股东、特别是中小股东的合法权益的情形。认可公 司预计的 2024 年日常关联交易事项，同意将该议案提交公司董事会审议，关 ...

股票代码: 605580 恒盛能源股份有限公司 2023年度社会责任报告 FEFF IB The HENGSHENG ENERGY 股票代码: 605580 恒久远 " 图三_ : 100 拼 携 课发展 奋 个 新征程 2023年，外部环境复杂严峻，国际政治经济博弈加剧，国内面对多 风险因素冲击导致市场信心未得到全面修复，需求侧的消费端复苏动力 不足。公司下游客户主要分布在纸业、食品饮料等消费领域,其面临较 大经营压力，这给公司的生产经营带来了一定压力。下半年以来，随着 内部环境的边际改善,需求端复苏的动能不断叠加,为满足下游客户的 生产需求,公司供气量正逐步恢复并增长,在复杂的内外部环境下完成 了既定的全年经营目标。公司2023年实现营业收入7.89亿元，实现归母 净利润1.21亿元。其中,恒盛能源全年上网电量33,763万千瓦时（同比 增长1.79%)；碳配额盈余约14万吨（需经有关部门审核确认）；累计供 热合作用户共111家,新增热用户19家,建设热网管道11公里,全网总 售热量272.65万吨（同比增长2.17%）;持续加码研发投入,完成新立研 发项目5项，获国家发明专利2项,累计投入研发费用约82 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于恒盛能源股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"， "保荐机构"）作为恒盛能源股份有限公司（以下简称"恒盛能源"或"公司"） 首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，对恒盛能源 2023 年度募 集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准恒盛能源股份有限公司首次公开发行 股票的批复》(证监许可【2021】2384 号)核准，恒盛能源发行人民币普通股（A 股）5,000 万股，发行价格为人民币 8.38 元/股，募集资金总额为人民币 41,900.00 万元，扣除与发行有关的各项费用人民币 5,475.00 万元（不含增值税）后，募集 资金净额为人民币 36,425.00 万元，募集资金已于 ...

经核查独立董事的任职经历及个人签署的相关自查文件，确认各位独立董事 未在公司担任除独立董事以外的任何职务，亦未在公司的主要股东单位中担任任 何职务，与公司及其主要股东之间不存在任何形式的利益冲突、关联关系或其他 可能对其独立客观判断产生影响的情况。独立董事在 2023 年度始终保持高度的 独立性，其履职行为符合《上市公司独立董事管理办法》 、《上市公司治理准则》 等法律法规中关于独立董事独立性的严格规定和要求，有效地履行了独立董事的 职责，为公司决策提供了公正、独立的专业意见。 恒盛能源股份有限公司董事会 2024 年 4 月 16 日 恒盛能源股份有限公司 董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 一、独立董事独立性自查情况 恒盛能源股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会独立董事由于友 达先生、周鑫发先生、徐浩先生组成。根据《上市公司独立董事管理办法》的规 定，公司独立董事对自身的独立性情况进行了自查，并将自查情况提交了董事会。 自查结果显示，公司独立董事均符合《上市公司独立董事管理办法》的独立性要 求，不存在直接或间接利害关系，或其他可能影响其进行独立客观判断关系的情 形，能够独立履行职责，不受公司 ...

证券代码：605580 证券简称：恒盛能源 公告编号：2024-008 恒盛能源股份有限公司 续聘 2024 年度会计师事务所公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 恒盛能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 16 日召开第三 届董事会第七次会议及第三届监事会第五次会议，分别审议了《关于续聘 2024 年度会计师事务所的议案》，该议案尚需提交 2023 年年度股东大会审议。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 | 事务所名称 | | | | | | 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健"） | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 7 | 年 | 月 | 18 | 日 | 组织形式 | | | 特殊普通合伙 | | | 注册地址 | | ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于恒盛能源股份有限公司 在2023年持续督导工作中，保荐机构及保荐代表人根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》 的相关规定，尽责完成持续督导工作。 | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 | 保荐机构已根据持续督导工作进度制 | | --- | --- | --- | | | 针对具体的持续督导工作制定相应的工作 | | | 序号 | 工作内容 计划 | 完成或督导情况 定相应工作计划 | | | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 | 保荐机构已与上市公司签订保荐协 议，其中明确了双方在持续督导期间 | | --- | --- | --- | | | 开始前，与上市公司或相关当事人签署持续 | | | 2 | 督导协议，明确双方在持续督导期间的权利 | | | | 义务，并报上海证券交易所备案 | 的权利义务 | | | | 保荐机构与恒盛能源保持日常沟通， | | | 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职 | 持续关注其生产经营情况、信息披露； | | 3 | | 并通过定期或不定期回访、现场 ...

二、注册会计师的责任 目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕1947 号 恒盛能源股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了恒盛能源股份有限公司（以下简称恒盛能源公司）2023 年 12 月 31 日 的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是恒盛 能源公司董事会的责任。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 中国·杭州 中国注册会计师： 二〇二四年四月十六日 第 2 页 共 2 页 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性 ...