恒盛能源股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 本人作为公司第三届董事会独立董事，具备专业资质及能力，在所从事的专业领 域积累了较为丰富的经验。本人的基本情况如下： (一) 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 徐浩先生，独立董事，1970年3月出生，无境外永久居留权，研究生学历，法学博 士。曾任浙江大学光华法学院的教师，现任浙江大学城市学院法学院的教师。 （二）独立性说明 作为公司的独立董事，本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司及公司关联方 单位任职，均不持有公司股份，没有为公司及其附属企业提供财务、法律、咨询等服 务，不存在影响独立董事独立性的情况。本人均具备法律法规所要求的独立性，并在 履职中保持客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会和股东大会情况 报告期内，公司共召开了9次董事会和5次股东大会，本人严格遵照有关规定出席 会议，对提交董事会和股东大会审议的议案进行充分研读，并充分发挥自己的专业特 长和工作经验，在与公司的经营管理层充分沟通后，秉持独立、客观、审慎的态度对 有关审议事项发表独立意见，行使投票表决权，对所审议各项议案均投了赞成票，未 提 ...

证券代码：605580 证券简称：恒盛能源 公告编号：2024-011 恒盛能源股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本次会计政策的变更系根据财政部修订的最新会计准则进行的相应变 更，对公司财务报表无影响，对公司财务状况、经营成果和现金流量不产生影 响。 一、概述 公司自 2023 年起提前执行财政部颁布的《企业会计准则解释第 17 号》"关 于售后租回交易的会计处理"规定 本次会计政策变更前，公司执行财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》 和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告及其他相 关规定。本次会计政策变更后，公司将执行准则解释 17 号的相关规定。其他未 变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体 会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执 行。 （二）会计政策变更的原因 本次会计政策的变更因国家法律法规体系调整，根据财政部修订的最新会计 准则进行的相应变更。 （三）会 ...

作为恒盛能源股份有限公司（以下简称"公司"）的第三届董事会独立董事， 2023年度本人于友达严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立 董事管理办法》等法律法规及《公司章程》的规定，忠实勤勉地履行工作职责，积极 出席股东大会、董事会以及董事会专门委员会，认真审阅各项议案并独立、客观地发 表意见，充分发挥独立董事的作用，切实维护了公司及全体股东特别是广大中小股东 的利益。现将2023年度履职情况报告如下。 一、独立董事的基本情况 2023年6月20日，公司完成董事会的换届选举，第三届董事会独立董事由于友达先 生、周鑫发先生、徐浩先生组成。 恒盛能源股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 本人作为公司第三届董事会独立董事，具备专业资质及能力，在所从事的专业领 域积累了较为丰富的经验。本人的基本情况如下： (一) 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 于友达先生，独立董事，1964年4月出生，无境外永久居留权，研究生学历，高级 会计师，注册会计师，注册评估师。曾任浙江省肿瘤医院财务副科长，浙江省卫生厅 培训中心财务科长、浙江信达会计师事务所所长，现任浙江韦宁会计师事务所有限公 司法定代表人、董事长； ...

关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、计提资产减值准备的情况概述 证券代码：605580 证券简称：恒盛能源 公告编号：2024-012 恒盛能源股份有限公司 公司基于谨慎性原则对存货中的在产品和库存商品计提存货跌价准备，2023 年度公司计提存货跌价准备 1,743,741.89 元。 1 （二）信用减值损失 公司以单项金融工具或金融工具组合为基础评估预期信用风险和计量预期 信用损失。当以金融工具组合为基础时，公司以共同风险特征为依据，将金融工 具划分为不同组合。公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损失，由此形成 的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。报告期内确 认应收账款预期信用损失 15,270,696.75 元，其他应收款预期信用损失 107,636.58 元。 根据《企业会计准则》以及公司会计政策、会计估计的相关规定，为了真实、 准确地反映公司截至 2023 年 12 月 31 日的财务状况，本着谨慎性原则，公司对 截至 2023 ...

恒盛能源股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督 职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《 中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《 国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，恒盛 能源股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则， 恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监 督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健所"） 成立日期：2011 年 7 月 18 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号 首席合伙人：王国海 上年度末（2023 年 12 月 31 日）合伙人数量：238 人 上年度末（2023 年 12 月 31 日）注册会计师人数：2272 人 上年度末（2023 年 12 月 31 日）签署过证券服务业务审计报告的注册会计 师人数：836 人 2023 年度的业务收入总额 34.83 亿元 审计业务收入：30.99 亿元 证券业 ...

二、报告期内董事会审计委员会会议召开情况 2023年度，公司董事会审计委员会共召开了八次会议，历次会议均由全体委 员亲自出席，无缺席情况，具体情况如下： | 序号 | 会议召开时间 | 会议名称 | 会议审议事项 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 2023年1月15日 | 第二届董事会审计委员 | 《关于2023年年度报告审计前沟通事项 | | | | 会第九次会议 | 的议案》 | | 2 | 2023年2月28日 | 第二届董事会审计委员 | 《关于2023年年度报告审计中沟通事项 | | | | 会第十次会议 | 的议案》 | | 3 | 2023年3月28日 | 第二届董事会审计委员 会第十一次会议 | 《公司2022年度财务决算报告》、《关 | | | | | 于 确 认 公 司 2022 年 度 财 务 报 告 的 议 | | | | | 案》、《关于公司2022年度利润分配及 | | | | | 资本公积转增股本方案的议案》、《公 | | | | | 司2022年度募集资金存放与使用情况的 | | | | | 专项报告》、《公司2022年度内部控制 | | | ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：605580 证券简称：恒盛能源 公告编号：2024-003 恒盛能源股份有限公司 第三届董事会第七次会议决议公告 一、董事会会议召开情况 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票 （二）审议通过《公司 2023 年度董事会工作报告》 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票 此议案尚需提交 2023 年年度股东大会审议通过。 （三）审议通过《公司 2023 年度财务决算报告》 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票 本议案尚需提交 2023 年年度股东大会审议。 1 （四）审议通过《关于<公司 2023 年年度报告>及其摘要的议案》 具体内容详见公司同日披露于上海证券交易网站（www.sse.com.cn）的《恒 盛能源股份有限公司 2023 年年度报告》、《恒盛能源股份有限公司 2023 年年度报 告摘要》。 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票 本议案已经审计委员会审议通过，尚需提交 2023 年年度股东大会审议。 恒 ...

Financial Performance - In 2023, the company achieved operating revenue of CNY 788.34 million, a decrease of 11.08% compared to CNY 887.09 million in 2022[25] - The net profit attributable to shareholders was CNY 135.81 million, down 0.90% from CNY 137.05 million in the previous year[25] - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was CNY 120.87 million, a decrease of 5.79% compared to CNY 128.31 million in 2022[25] - The company reported a basic earnings per share of CNY 0.49 for 2023, unchanged from 2022, but down from CNY 0.69 in 2021[52] - The weighted average return on equity decreased to 15.56% in 2023 from 15.98% in 2022, a decline of 0.42 percentage points[52] - The net profit after deducting non-recurring gains and losses for 2023 was CNY 0.43 per share, a decrease of 6.52% compared to 2022[52] - Basic earnings per share for 2023 were reported at 0.49, down from 0.68 in the previous year, representing a decrease of approximately 28.57%[85] - Diluted earnings per share for 2023 were also 0.49, compared to 0.68 in the previous year, indicating a decline of about 28.57%[85] - The net asset value per share attributable to ordinary shareholders decreased to 3.22 from 4.51, a drop of approximately 28.57%[85] Dividend and Shareholder Returns - Cumulative dividends since the company's listing reached CNY 220 million, accounting for 59.33% of the net profit attributable to shareholders over the last three years[10] - The proposed cash dividend is CNY 2.50 per 10 shares, representing 51.54% of the 2023 net profit[10] - The company plans to implement multiple dividend distributions throughout 2024 to enhance investor returns[10] - The company reported a cash dividend amounting to ¥70,000,000, which represents 51.54% of the net profit attributable to ordinary shareholders in the consolidated financial statements[110] Investment and R&D - The company invested approximately CNY 8.22 million in R&D, completing 5 new R&D projects and obtaining 2 national invention patents[3] - The company is investing in research and development for diamond applications in electronics, acoustics, and optics[33] - The company is actively expanding its capacity in the diamond materials sector, aiming to become a leading CVD diamond manufacturer in China by 2024[32] - The company has successfully developed the capability for large-scale production of high-quality gem-grade single crystal diamonds[31] Assets and Financial Position - Total assets increased by 19.38% to CNY 1.37 billion compared to CNY 1.15 billion in 2022[25] - The company reported a net cash flow from operating activities of CNY 20,977,630.22 in Q4 2023, following a negative cash flow in Q2[66] Share Capital and Ownership - The total number of shares increased from 200,000,000 to 280,000,000 after a capital reserve transfer of 80,000,000 shares was approved[82] - The proportion of restricted shares remained at 74.45% after the increase in total shares[81] - The total number of ordinary shareholders decreased from 18,702 to 15,983 during the reporting period[89] - The top shareholder, Yu Guoxu, holds 89,068,000 shares, representing 31.81% of total shares, with an increase of 25,448,000 shares during the year[92] - The second-largest shareholder, Du Shunxian, holds 58,324,000 shares, accounting for 20.83% of total shares, with an increase of 16,664,000 shares during the year[92] Environmental and Social Responsibility - The company has invested over ¥100 million in various environmental protection facilities over the years[123] - The company has taken measures to reduce carbon emissions, including using low-temperature economizers and recovering flue gas heat to lower coal consumption[150] - The company has established a real-time monitoring system for air pollutant emissions, complying with environmental standards[184] - The company has committed to ensuring that all employees receive timely and full social insurance and housing fund contributions[198] Legal and Compliance - The company has made a commitment to ensure that its prospectus and related documents are truthful, accurate, and complete, taking legal responsibility for any misrepresentation[141] - The company will compensate investors for losses if the prospectus is found to contain false statements or omissions, and will initiate compensation procedures within 10 trading days of such determination[143] - The company has no significant related party transactions that have not been disclosed in temporary announcements[178] - The company has implemented measures to ensure compliance with related party transaction regulations, including independent director opinions[171] - There are no significant litigation or arbitration matters faced by the company during the reporting period, indicating a stable legal environment[176] Future Plans and Strategies - The company plans to complete the construction of a solid waste resource utilization project by March 2024, with a total investment commitment of 0 million[74] - The company plans to implement a share buyback within three months to stabilize its stock price, with the controlling shareholder committing to increase their holdings by an amount not less than 10% and not exceeding 30% of the cash dividends received in the previous year[131] - The company plans to distribute profits and convert capital reserves into shares, with the implementation date set for August 19, 2024[96] - No new strategies or significant market expansions were disclosed during the earnings call[96]

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于恒盛能源股份有限公司首次公开发行股票并上市之 保荐工作总结报告书 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"、"保 荐机构"）作为恒盛能源股份有限公司（以下简称"恒盛能源"、"公司"）首 次公开发行股票并上市的保荐机构，持续督导期间为2021年8月19日至2023年12 月31日。恒盛能源于2024年4月18日披露《2023年年度报告》，根据《证券发行 上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号—— 持续督导》等相关法律法规文件要求，申万宏源承销保荐现出具保荐工作总结报 告书，具体内容如下： 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐工作总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承 担法律责任。 2、本保荐机构及本人自愿接受中国证监会对保荐工作总结报告书相关事项 进行的任何质询和调查。 3、本保荐机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管 理办法》及上海证券交易所（以下简称"上交所"）按照《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第11号— ...

恒盛能源股份有限公司: 贵公司发来的《恒盛能源股份有限公司股票交易异常波动有关事 项的询证函》已收悉,本人作为恒盛能源股份有限公司(以下简称" 恒 盛能源"）的控股股东及实际控制人，经自查确认，现回复如下: 一、截至目前,除贵公司在指定媒体上已公开披露的信息外,本 人不存在影响恒盛能源股票交易价格异常波动的重大事项;不存在应 披露而未披露的重大信息包括但不限于重大资产重组、股份发行、上 市公司收购、债务重组、业务重组、资产剥离、资产注入、股份回购、 股权激励、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。 二、在本次股票价格异常波动期间,本人不存在买卖恒盛能源股 票的情形。 关于《恒盛能源股份有限公司股票交易异常波动的询证函》 的回函 的回函 恒盛能源股份有限公司: 贵公司发来的《恒盛能源股份有限公司股票交易异常波动有关事 项的询证函》已收悉,本人作为恒盛能源股份有限公司(以下简称"恒 盛能源")的实际控制人,经自查确认,现回复如下: 一、截至目前,除贵公司在指定媒体上已公开披露的信息外,本 人不存在影响恒盛能源股票交易价格异常波动的重大事项;不存在应 披露而未披露的重大信息包括但不限于重大资产重组、股份 ...