中国国际金融股份有限公司 关于南京茂莱光学科技股份有限公司 使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"中金公司"）作为南京茂 莱光学科技股份有限公司（以下简称"公司"或"茂莱光学"）首次公开发行股票并上 市的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定， 对茂莱光学拟使用部分超募资金永久补充流动资金的事项进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 1 月 12 日出具的《关于同意南京茂莱光学 科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕84 号），并经 上海证券交易所同意，公司获准向社会公开发行人民币普通股 1,320 万股，每股发行价 格为人民币 69.72 元，募集资金总额为人民币 92,030.40 万元，扣除发行费用人民币 10,896.22 万元（不含增值税）后，募集资金净额为人民币 81, ...

证券代码:688502 证券简称:茂莱光学 南京茂莱光学科技股份有限公司投资者关系活动记录表 编号:2024-008 ☑特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系 □新闻发布会 □路演活动 活动类别 □现场参观 □其他 (线上交流) 万家基金 参与单位名称 浦银安盛基金 国泰基金 时间 2024 年 7 月 18 日 地点 江苏省南京市江宁开发区铺岗街 398 号会议室 上市公司接待 董事会秘书 鲍 洱 人员姓名 证券事务代表 施津煜 投资者关系活动 公司在遵守信息披露相关规定的前提下与投资者进行交流,交流内 主要内容介绍 容不涉及未披露的重大信息。具体交流内容如下: 第一部分:公司情况介绍 第二部分:交流环节 Q1、公司有资本运作方面的计划吗? 首先,公司会合理利用好现有募集资金,提高募集资金使用效 率,积极推进募集资金投资项目的建设进度。其次,公司会时刻关 注资本市场最新的政策动态,结合公司实际情况,积极寻找合适的 资本运作机会,以保障公司的持续发展。 Q2、公司收入是否受到季节性波动的影响? 公司收入季节性波动情况不明显。主要取决于客户订单情况以 及产品交付验收情况。 Q3、公司 ...

证券代码:688502 证券简称:茂莱光学 南京茂莱光学科技股份有限公司投资者关系活动记录表 编号:2024-007 ☑特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系 □新闻发布会 □路演活动 活动类别 □现场参观 □其他 (线上交流) 山西证券 国投证券 参与单位名称 宁银理财 中景基金 时间 2024 年 7 月 11 日 地点 江苏省南京市江宁开发区铺岗街 398 号会议室 上市公司接待 董事会秘书 鲍 洱 人员姓名 证券事务代表 施津煜 投资者关系活动 公司在遵守信息披露相关规定的前提下与投资者进行交流,交流内 主要内容介绍 容不涉及未披露的重大信息。具体交流内容如下: 第一部分:公司情况介绍 第二部分:交流环节 Q1、公司给无人驾驶领域客户提供的是什么产品? 公司为无人驾驶应用领域开发了激光雷达的核心镜头,并研发 了自动驾驶技术的高精度镜片。光学系统设计的质量直接影响激光 雷达系统的整机性能。公司在镜头、光学器件的研发、汽车标准的 试行和自动化的生产方面做了大量的工作,所研制的激光雷达镜头 可满足 L4 无人驾驶汽车的要求。公司与客户建立了良好、紧密的 合作关系,研制出多个无人驾驶 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召开第四届董事会第一次会议，审议通过了《关于聘任公司董事会秘书的议案》， 同意聘任鲍洱先生担任公司董事会秘书。由于鲍洱先生获聘时暂未取得上海证券 交易所科创板董事会秘书任职培训证明，根据相关规定，暂由公司董事长范浩先 生代行董事会秘书职责。具体内容详见公司于 2024 年 4 月 23 日在上海证券交易 所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于完成董事会、监事会换届选举及聘任高 级管理人员、证券事务代表的公告》（公告编号：2024-016）。 鲍洱先生近期已参加上海证券交易所科创板上市公司董事会秘书任前培训 并完成测试，并取得董事会秘书任职培训证明。公司已按相关规定将鲍洱先生的 董事会秘书任职资格提交上海证券交易所备案，审核结果为无异议通过。鲍洱先 生自取得科创板董事会秘书任职培训证明之日并经上海证券交易所任职资格审 核无异议之日起正式履行公司董事会秘书职责，公司董事长范浩先生不再代行 ...

证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 公告编号：2024-034 南京茂莱光学科技股份有限公司 关于股份回购进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 二、 回购股份的进展情况 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，公司在回购股份期间应于每个月的前三个交易日 内披露截至上月末的回购进展情况。现将公司回购股份进展情况公告如下： 截至 2024 年 6 月 30 日，公司通过集中竞价交易方式已累计回购股份 235,475 股，占公司总股本 52,800,000 股的 0.4460%，回购成交的最高价为 118.80 元/股， 最低价为 94.88 元/股，支付的资金总额为人民币 26,012,094.67 元（不含印花税、 交易佣金等交易费用）。 本次回购股份符合相关法律法规、规范性文件的规定及公司回购股份方案。 三、 其他事项 公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 7 号——回购股份》等相关 ...

证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 公告编号：2024-031 南京茂莱光学科技股份有限公司 第四届监事会第三次会议决议公告 具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于 首次公开发行股票募投项目延期的公告》。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。议案审议通过。 该议案无需提交股东大会审议。 特此公告。 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 南京茂莱光学科技股份有限公司监事会 一、 监事会会议召开情况 南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第三次 会议通知于 2024 年 6 月 20 日以邮件方式向全体监事发出并送达，并于 2024 年 6 月 24 日在公司会议室以现场表决的方式召开。本次会议由监事会主席陈海燕 女士主持召开，会议应出席监事 3 人，实际出席 3 人。 本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律、法规、部门规章以及《南京茂莱光学科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"） ...

中国国际金融股份有限公司 关于南京茂莱光学科技股份有限公司 首次公开发行股票募投项目延期的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为南京茂莱光学科 技股份有限公司（以下简称"茂莱光学"或"公司"）持续督导的保荐机构，根 据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定， 对公司首次公开发行股票募投项目延期事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 1 月 12 日出具的《关于同意南京茂 莱光学科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕84 号），并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股 1,320 万股， 每股面值为人民币 1 元，发行价格为每股人民币 69.72 元，募集资金总额为人民 币 92,030.40 万元，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币 81,134.18 万元。 中天运会计师事务所（特殊普通合伙）于 2023 ...

南京茂莱光学科技股份有限公司 证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 公告编号：2024-033 关于参与设立产业基金暨关联交易的进展公告 根据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规 的要求，产业基金已在中国证券投资基金业协会完成备案手续，并取得《私募投 资基金备案证明》，备案信息如下： 基金名称：南京江宁经开茂莱创业投资中心(有限合伙) 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、产业基金基本情况 南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称"公司"、"茂莱光学"）于 2023 年 10 月 25 日召开第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十二次会 议审议通过了《关于拟参与投资设立产业基金暨关联交易的议案》，基金规模为 10,000.00 万元，其中公司作为有限合伙人认缴 3,750.00 万元，占比 37.50%。关 联董事已回避表决，公司独立董事对该事项发表了事前认可意见和同意的独立意 见。公司保荐机构——中国国际金融股份有限公司发表了无异议的核查意见。本 事项已经公司于2023年1 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 24 日召开了第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议，审议通过了《关 于首次公开发行股票募投项目延期的议案》，同意将公司首次公开发行股票募集 资金投资项目"高端精密光学产品生产项目"和"高端精密光学产品研发项目" 达到预定可使用状态的时间延期至 2025 年 6 月。公司监事会对该事项发表了明 确同意意见，保荐机构中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"）对 该事项出具了无异议的核查意见。上述事项无需提交公司股东大会审议，具体情 况如下： 一、 募集资金基本情况 证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 公告编号：2024-032 南京茂莱光学科技股份有限公司 关于首次公开发行股票募投项目延期的公告 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 1 月 12 日出具的《关于同意南京茂 莱光学科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕84 号），并经上海证券交易所同意 ...

证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 公告编号：2024-030 南京茂莱光学科技股份有限公司 第四届董事会第三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第三次 会议通知于 2024 年 6 月 20 日以邮件方式向全体董事发出并送达，并于 2024 年 6 月 24 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应到董事 7 人， 实到董事 7 人，会议由董事长范浩先生主持。 本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律、法规、部门规章以及《南京茂莱光学科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，会议形成的决议合法、有效。 2024 年 6 月 26 日 特此公告。 南京茂莱光学科技股份有限公司董事会 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。议案审议通过。 该议案无需提交股东大会审议。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于首次公开发行股 ...