航发控制（000738.SZ）2023年年报点评 “两机”+海外市场双景气；24 年有望延续稳增态势 2024年03月27日 ➢ 事件：公司3月26日发布2023年报，全年实现营收53.2亿元，YoY+7.7%； 推荐 维持评级 归母净利润 7.3 亿元，YoY+5.55%；扣非净利润 6.9 亿元，YoY+14.4%。业绩 当前价格： 17.22元 表现基本符合市场预期。我们综合点评如下： ➢ 4Q23扣非净利润同比增长51%；投资收益减少影响利润率。1）单季度看： [Table_Author] 4Q23实现营收12.2亿元，YoY+2.9%；归母净利润1.3亿元，YoY-10.85%； 扣非净利润1.14亿元，YoY+51.4%。2）盈利能力：4Q23毛利率同比提升4.9ppt 至21.3%；净利率同比减少1.7ppt至10.7%。2023年毛利率同比减少0.3ppt 至27.5%；净利率同比减少0.3ppt至13.7%。2023年公司投资收益仅796万 元，较2022年7456万元同比减少6660万元，影响2023年净利润率。 ➢ 国内“两机”市场和海外市场双景气；四家子公司均衡发展。分产品看，2023 ...

一、募集资金基本情况 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为中国 航发动力控制股份有限公司（以下简称"航发控制"、"公司"）2021 年非公开发 行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票 上市规则》等有关规定，对航发控制 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了 核查，具体情况如下： （一）实际募集资金金额、资金到位时间 根据中国证券监督管理委员会《关于核准中国航发动力控制股份有限公司非 公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕2807 号）核准，公司采用非公开发 行股票的方式向特定对象发行人民币普通股 169,541,652 股，每股面值 1 元，共 募集资金人民币 429,788.09 万元，其中资产认购金额为 92,805.59 万元，现金 认购金额为 336,982.50 万元。扣除发行费用 867.88 万元后，募集资金净额现金 为 336,114.62 万元。上述募集资金已于 2021 年 10 月 8 日全部到位，存入公司 设立的募集资金专项账户。中审众环会计师事 ...

目 录 在中国航发集团财务有限公司存贷款业务情况汇总 表 1 关于中国航发动力控制股份公司 在中国航发集团财务有限公司存贷款 业务情况的专项审核报告 众环专字（2024）0800024号 起始页码 专项审核报告 存贷款业务情况汇总表 关于中国航发动力控制股份有限公司 在中国航发集团财务有限公司存贷款业务情况的专项审核 报告 众环专字（2024）0800024 号 中国航发动力控制股份有限公司： 我们接受委托，在审计了中国航发动力控制股份有限公司（以下简称"航发控制公司"） 2023 年 12 月 31 日的合并及公司的资产负债表，2023 年度合并及公司的利润表、合并及公 司的现金流量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注的基础上，对后附的《中 国航发动力控制股份公司 2023 年度在中国航发集团财务有限公司存贷款业务情况汇总表》 （以下简称"汇总表"）进行了专项审核。 一、管理层对汇总表的责任 按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》的规定，编 制和披露汇总表，提供真实、合法、完整的审核证据，是航发控制公司管理层的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审核工作 ...

中国航发动力控制股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （由立明） 根据《上市公司独立董事管理办法》及《公司独立董事工作制度》,本人作为中国 航发动力控制股份有限公司（以下简称航发控制或公司）独立董事，现将本人 2023 年 履职情况报告如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 由立明，本科学历，高级会计师。历任吉林省能源交通总公司总会计师；吉林电力 股份有限公司董事、总会计师；吉林正业集团有限责任公司总会计师；浙江永强集团股 份有限公司财务总监；香飘飘食品有限公司副总经理；宁波星箭航天机械有限公司副 总经理；浙江浙矿重工股份有限公司独立董事；秉臣科技（北京）有限公司副总裁。现 任浙江中荃能源科技有限公司常务副总；浙江中荃国际贸易有限公司执行董事；中荃 国际物流（洋浦）有限公司监事；中荃弘洋能源（青岛）有限公司监事；浙江中荃特种 船舶设计有限公司监事；航天科技控股集团股份有限公司独立董事。2019 年 5 月至今 任本公司独立董事。 本人符合相关法律法规、监管规定关于上市公司独立董事的任职规定，已取得了 独立董事资格证书，任职情况通过了深圳证券交易所审查备案。 （二）不存在影响独立性 ...

证券代码：000738 证券简称：航发控制 公告编号：2024-006 中国航发动力控制股份有限公司 2024 年日常关联交易预计情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）结合 2024 年业务发展需要， 对公司及子公司与实际控制人、控股股东中国航空发动机集团有限公司（以下简称中 国航发）及其所属单位全年累计发生的销售商品、采购物资、提供或接受劳务等各类 日常关联交易总金额进行了预计，预计总金额不超过 479,800 万元。 公司于 2024 年 3 月 26 日召开了第九届董事会第十八次会议审议通过了《关于 2024 年日常关联交易预计情况的议案》，在董事会审议本议案时，关联董事缪仲明、 邓志伟、刘浩、牟欣、杨先锋、蒋富国、杨卫军、夏逢春、李晓旻、杜鹏杰回避了表 决，独立董事蔡永民、由立明、邸雪筠、录大恩、索建秦一致同意本议案，表决结果 5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交公司股东大会审议批准，与该项交易有利害关系的关联股东中 国航 ...

一、中国航发集团财务有限公司基本情况 中国航发集团财务有限公司（以下简称中国航发财务）成立于 2018 年 12 月 10 日，是经金融监管机构批准，在国家工商行政管理总局登记注册，具有企业法人地位 的非银行金融机构。 中国航发动力控制股份有限公司 2023 年度与关联财务公司关联存贷款风险评估报告 注册地址：北京市海淀区西三环北路甲 2 号院 7 号楼 7 层 法定代表人：管见礼 统一社会信用代码：91110108MA01G3070M 注册资本：15 亿元人民币，全部来自单一股东中国航空发动机集团有限公司（以 下简称中国航发）。 经营范围：吸收成员单位存款；办理成员单位贷款；办理成员单位票据贴现；办 理成员单位资金结算与收付；提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财 务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；从事同业拆借；办理成员单位票据承兑；从事固 定收益类有价证券投资。 二、中国航发集团财务有限公司风险管理的基本情况 （一）控制环境及组织架构 中国航发财务已按照《中国航发集团财务有限公司章程》规定建立了以股东、董 事会、监事会和高级管理层为主体的公司治理架构，对董事、监事、高级管理层在内 部控制中的责任进 ...

证券代码：000738 证券简称：航发控制 公告编号:2024-001 中国航发动力控制股份有限公司 第九届董事会第十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第十八次会议于 2024 年 3 月 26 日 9:00 在西安广成大酒店会议室（西安市莲湖区劳动南路 101 号）召 开。本次会议于 2024 年 3 月 15 日以电子邮件的方式通知了应参会董事，应出席董事 15 人，实际出席会议董事 14 人，董事邓志伟先生因工作原因书面委托董事刘浩先生代 为出席并行使表决权。会议由董事长缪仲明先生主持，公司监事、高级管理人员列席了 会议。会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于 2023 年度董事会工作报告的议案》 表决结果：赞成 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。 公司 2023 年度财务决算主要数据详见公司 2023 年年度报告。 本议案需提交股东大会审议，股东大会通知另行发布。 ...

中国航发动力控制股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及相关指引的规定和其他内部控制监管要求（以下 简称企业内部控制规范体系），结合中国航发动力控制股份有限公司(以下简称公司)内 部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效 性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施 内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事 会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关 信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局 限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制 变得不恰当，或对控制政策和程序遵循 ...

中国航发动力控制股份有限公司董事会 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等规定，中国航发动 力控制股份有限公司（以下简称公司）董事会就在公司担任独立董事的蔡永民先生、由 立明先生、邸雪筠女士、录大恩先生、索建秦先生、赵嵩正先生（离任）的独立性情况 进行了评估并出具如下专项意见： 经核查，独立董事蔡永民先生、由立明先生、邸雪筠女士、录大恩先生、索建秦先 生、赵嵩正先生（离任）的任职经历、兼职情况以及其提交的相关独立性自查情况，上 述独立董事均未在公司担任除独立董事以外的任何职务，与公司及公司主要股东、控 股股东、实际控制人之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。 因此公司独立董事均符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》中对 独立董事独立性的相关要求。 中国航发动力控制股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 2024 年 3 月 26 日 ...

本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司独立董事的任职规定，已取得了 独立董事资格证书，任职情况通过了深圳证券交易所审查备案。 （二）不存在影响独立性的情况 中国航发动力控制股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （蔡永民） 根据《上市公司独立董事管理办法》及《公司独立董事工作制度》,本人作为中国 航发动力控制股份有限公司（以下简称航发控制或公司）独立董事，现将本人 2023 年 履职情况报告如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人蔡永民，博士研究生。历任江南大学法学院教授，展鹏科技股份有限公司独立 董事，江苏开炫律师事务所兼职律师。现任中国国际经济贸易法研究会常务理事；亚太 科技独立董事；2018 年 11 月至今任航发控制独立董事。 本人未在航发控制担任除独立董事以外的任何职务，与航发控制及其主要股东、 控股股东、实际控制人之间不存在利害关系或其他可能妨碍进行独立客观判断的关系。 2023 年，本人对独立性情况进行了自查，确认已满足担任航发控制独立董事所应 具备的独立性要求，并将自查情况提交董事会；董事会对本人的独立性情况进行了评 估，未发现可能影响本人作为独立董事进行独 ...