宁 夏 东 方 锂 业 股 份 有 限 公 司 关于有色矿业集团财务有限公司 内 部 风 险 评 估 说 明 的 审 核 报 告 天 职 业 字 [2024]21681 号 日 录 审核报告— -1 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查询 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查询 " 我们接受委托,审核了有色矿业集团财务有限公司(以下简称"财务公司")管理层对 2023 年 12 月 31 目与其经营资质、业务和风险状况相关的风险评估说明。提供真实、合法、完整的 资料,建立健全并合理设计各项内部控制制度,是财务公司管理层的责任。我们的责任是对财 务公司管理层所做的与其经营资质、业务和风险状况相关的风险评估说明发表意见。 我们在审核过程中,实施了包括了解、测试和评价财务公司与其经营资质、业务和风险状 况相关的各项内部控制制度设计的合理性和执行情况,以及我们认为必要的其他程序,但目的 并非为财务报表的公允性及内部控制的有效性发表意见。我们相信,我们的审核为发表意见提 供了合 ...

宁 夏 东 方 锂 业 股 份 有 限 公 司 2023 年 度 涉 及 财 务 公 司 关 联 交 易 的 存 款 、 贷 款 等 金 融 业 务 的 专 项 说 明 天 职 业 字 [2024]21680 号 关于宁夏东方镇业股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 天职业字[2024]21680 号 宁夏东方锂业股份有限公司董事会: 目 录 专项说明— -1 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务情况汇总表 -3 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统审计报告是否由具有执业许可的会计师事务所出具 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 报告编码:京24U44W 中国注册会计师: 中国注册会计师: 我们接受委托,审计了宁夏东方锂业股份有限公司(以下简称"贵公司")及其子公司(以 下简称"贵集团")2023年12月31日的合并及公司资产负债表、2023年度的合并及公司利 润表、合并及公司股东权益变动表、合并及公司现金流量表和财务报表附注(以下统称"财务 投表")，并于 ...

证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2024-012 号 宁夏东方钽业股份有限公司 关于公司 2023 年度监事会工作报告的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 报告期内，公司监事会遵照《公司法》、《公司章程》、《监事 会议事规则》和相关法律法规的要求，本着对全体股东负责的精神， 认真履行职责，依法独立行使职权，促进公司规范运作，积极维护公 司、股东和员工的利益。监事会对公司财务、股东大会决议执行情况、 董事会重大决策及公司经营管理活动的合法合规性、董事及高级管理 人员履行职务情况等进行了监督，促进公司持续、健康发展。2023 年公司监事会开展的主要工作如下： 一、监事会会议召开情况 2023 年公司监事会共召开十一次会议，有关会议及决议情况如 下： （一）宁夏东方钽业股份有限公司八届十六次监事会会议于 2023 年 2 月 14 日在宁夏东方钽业股份有限公司办公楼二楼会议室召 开。会议审议通过了如下议案： 1、关于公司非公开发行股票方案（修订稿）的议案 2、关于公司非公开发行股票预案（修订稿）的议案 3、关于公司非公开发行股 ...

一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意宁夏东方钽业股份有限公司向特定对象发行股票注 册的批复》（证监许可[2023]2052 号）同意注册，公司向特定对象发行人民币普通股（A 股） 数量为 59,281,818 股，发行价为 11.38 元/股，募集资金总额为人民币 674,627,088.84 元，扣除 承销费及其他发行费用人民币 4,422,703.62 元（不含增值税），实际募集资金净额为人民币 670,204,385.22 元。 该次募集资金到账时间为 2023 年 9 月 27 日，实际到账金额为 671,253,953.40 元，由主承销 商招商证券股份有限公司从募集资金总额中扣除承销费 3,373,135.44 元（含增值税）后汇入公司 在招商银行股份有限公司银川分行营业部开立的账号为 931903241510608 的银行账户，上述募集 资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2023 年 10 月 8 日出具了 XYZH/2023YCAA1B0129 号《验资报告》。 （二）本年度使用金额及年末余额 截至 202 ...

宁 夏 东 方 锂 业 股 份 有 限 公 司 募 集 资 金 年 度 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告 天 职 业 字 [2024]21678 号 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告- | | | --- | --- | | 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告- | 录 | 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.gov.cn）"进行查局 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http:///acc.or.cn.） 进行查局 2018/08/2 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天职业字[2024]21678 号 宁夏东方银业股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的宁夏东方组业股份有限公司（以下简称"东方锂业"）《宁夏东方组业 股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、管理层的责任 东方组业管理层的责任是按照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号 -- 上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号――主板上市公司规范运作》及相关公告格式 ...

日 录 内部控制审计报告— -1 宁 夏 东 方 锂 业 股 份 有 限 公 司 内 部 控 制 审 计 报 告 天 职 业 字 [2024]21676 号 内部控制审计报告 天职业字[2024]21676 号 宁夏东方包业股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了宁夏 东方姐业股份有限公司（以下简称"东方组业"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有 效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》《企业内部控制评价指引》的 规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是东方组业董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见,并 对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 报告编码:京24XTMJ8AYN 1 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可 ...

关于公司 2024 年度董事、监事薪酬的方案 证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2024-016 号 宁夏东方钽业股份有限公司 2、公司聘请的独立董事津贴为 8 万元/年（税前）。 （二）监事薪酬 公司监事在公司按照所担任的实际工作岗位领取薪酬。 四、其他说明 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《公司章程》和公司实际经营情况，并参照行业、地区薪酬 水平，制定了公司 2024 年度董事、监事薪酬的方案，具体如下： 一、适用对象：在公司领取薪酬的董事、监事 二、适用期限：2024 年 1 月 1 日—2024 年 12 月 31 日。 三、薪酬标准： （一）董事薪酬 1、担任公司具体管理职务的非独立董事，根据其在公司的具体 任职岗位领取相应的报酬。 （三）上述薪酬均为税前金额，涉及的个人所得税由公司统一代 扣代缴； （四）根据相关法律、法规及公司章程的要求，上述董事、监事 薪酬方案须提交股东大会审议通过后方可生效。 宁夏东方钽业股份有限公司董事会 2024 年 4 月 2 日 （一）公司非独立董事、监事薪酬按月发放；独立董事津 ...

鉴于公司原审计机构大华会计师事务所（特殊普通合伙）聘期已 满，参照《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的相关 规定，为进一步确保公司审计工作的独立性和客观性，并结合公司业 务发展需要及审计需求，公司变更为公司提供审计服务的会计师事务 所，聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职 国际"）担任公司 2023 年度财务报告和内部控制审计机构。公司上 年度审计意见类型为标准无保留意见。公司不存在已委托前任会计师 事务所开展部分审计工作后解聘前任会计师事务所的情况。公司已就 变更会计师事务所事项与大华会计师事务所进行了事前友好沟通，大 华会计师事务所知悉本事项并确认无异议。公司前后任会计师事务所 已按照《中国注册会计师审计准则第 1153 号——前任注册会计师和 后任会计师的沟通》要求，做好沟通及配合工作。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 《宁夏东方钽业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 和《宁夏东方钽业股份有限公司董事会审计委员会实施细则》（以下 简称"《董事会审计委员会实施细则》"）等规 ...

证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2024-021 号 宁夏东方钽业股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发 行股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所上市 公司证券发行上市审核规则》《深圳证券交易所上市公司证券发行与 承销业务实施细则》等相关规定，公司董事会提请 2023 年年度股东大 会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的股票，授权期限为公司 2023 年年度股东大会通过之日起至 2024 年年度股东大会召开之日止。上述 事项尚需提交股东大会审议。现将有关情况公告如下： 一、具体内容 （一）发行股票的种类、面值和数量 本次以简易程序向特定对象发行的股票种类为境内上市的人民 币普通股（A 股），每股面值为人民币 1.00 元。本次发行融资总额 不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的股票，发行股 票的数量按照募集资金总额除以发行价格确定，且不超过发行前公司 股本 ...

证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2024-013 号 宁夏东方钽业股份有限公司 第九届董事会第九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 宁夏东方钽业股份有限公司第九届董事会第九次会议通知于 2024 年 3 月 19 日以书面、传真和电子邮件的形式向各位董事发出。会议于 2024 年 3 月 29 日在宁夏东方钽业股份有限公司办公楼二楼会议室以现 场表决和通讯表决相结合的方式召开，应出席会议董事 9 人，实出席会 议董事 9 人。公司部分监事和高管人员列席了本次会议。会议的召集、 召开符合《公司法》、《公司章程》的规定。会议由董事长汪凯先生主持。 经认真审议： 和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 公司 2024-015 号公告。 本议案需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 四、以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于公司 2023 年度财务决算报告的议案》。 本议案需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 五、以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于公司 202 ...