北京金诚同达（上海）律师事务所 关于 宁夏东方钽业股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 回购注销部分限制性股票事项的 法律意见书 金沪法意[2024]第 052 号 上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦18层 电话：86-21-3886 2288 传真：021-3886 2288*1018 北京金诚同达（上海）律师事务所 法律意见书 释 义 在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义： | 东方钽业、公司 | 指 | 宁夏东方钽业股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划、2022 | 指 | 宁夏东方钽业股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 | | 年激励计划 | | | | 《激励计划（草 | 指 | 《宁夏东方钽业股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草 | | 案）》 | | 案）》 | | 限制性股票 | 指 | 公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数量 的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到本激励计 | | | | 划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划的规 ...

证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2024-022 号 宁夏东方钽业股份有限公司 关于召开公司 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：本次股东大会是 2023 年年度股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、董事会召集召开本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和公司《章程》的规定。 4、会议召开时间： （1）现场会议时间：2024 年 4 月 26 日（星期五）下午 14:30 （2）网络投票时间为：2024 年 4 月 26 日 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2024 年 4 月 26 日上午 9:15～9:25，9:30～11:30，下午 13:00～15:00；通 过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2024 年 4 月 26 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。 5、会议召开方式及表决方式：本次股东大会采用现场表决与网络 投票相结合的方式召开。 公 司 将 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 ...

宁夏东方钽业股份有限公司 章 程 二零二四年三月 | 第一章 总 | 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 股 | 份 | 3 | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | 股份转让 | 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 6 | | 第一节 | 股 | 东 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 8 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 10 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 12 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 13 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 16 | | 第五章 党 | 委 | 20 | | 第六章 董 | 事 会 | 20 | | 第一节 | 董 | 事 20 | | 第二节 | 董 事 | 会 23 | | 第三节 | 独立董事 | 28 | | 第四节 | 董事会秘书 | 32 | | 第七章 | 经理及其他高级管理人员 | 34 | | 第一节 | 监 | 事 36 | | --- | --- | --- | ...

证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2024-023 号 宁夏东方钽业股份有限公司 2、本次会计政策变更，是公司根据国家统一的会计制度要求进 行的变更，无需提交公司董事会、监事会和股东大会审议。 一、本次会计政策变更概述 （一）会计政策变更日期 公司自 2023 年 1 月 1 日起执行财政部颁布的《企业会计准则解 释第 16 号》"关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不 适用初始确认豁免的会计处理"规定。 （二）会计政策变更的原因 2022 年 11 月 30 日，财政部发布《准则解释第 16 号》，规定"关 于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁 免的会计处理"，自 2023 年 1 月 1 日起施行。根据财政部上述文件 要求，公司对现行会计政策相关内容进行调整，并按规定的施行日期 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、本次会计政策变更系宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称 "公司"）根据中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）发布 的《企业会计准则解释第 ...

宁 夏 东 方 锂 业 股 份 有 限 公 司 2023 年 度 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 天 职 业 字 [2024]21679 号 目 录 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 - -1 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表— -2 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（bttp://ac.mof.gov.cn）"进行查 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（bttp://ac.mof.gov.cn） "进行查 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 天职业字[2024]21679 号 宁夏东方银业股份有限公司董事会: 中国注册会计师: | A. H. H. | | 2023年度非经 | | 营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 但业股份有] 制单位 | | | | | | | | | ...

证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2024-019 号 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 29 日召开 第九届董事会第九次会议和第九届监事会第六次会议，审议通过了《关于回购 注销部分限制性股票的议案》，因《公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"《激励计划（草案）"）首次授予激励对象中 1 人因个人原因离职， 已不符合激励对象条件，公司拟回购注销上述激励对象已获授但尚未解除限售 的限制性股票共计 19,700 股。该议案需提交公司股东大会审议。现将相关事项 说明如下： 一、本激励计划已履行的相关审批程序 1、2022 年 12 月 30 日，公司召开第八届董事会第二十四次会议，审议通 过了《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关 于<公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董 事会办理公司 2022 ...

证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2024-017 号 宁夏东方钽业股份有限公司 关于公司计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 基于谨慎性原则，为了更加真实、准确地反映公司截止 2023 年 12 月 31 日财务状况及经营状况，按照《企业会计准则》和公司会计 政策等相关规定，公司对合并报表范围内各公司所属资产进行了减值 测试，根据减值测试结果，对相关资产减值进行了计提、转回和转销。 一、资产减值准备的计提依据及方法 （一）应收款项坏账准备计提依据及方法 报告期末，根据《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》 的规定及公司相关会计政策，为客观反映各类资产价值，公司采用预 期信用损失法，对纳入计提减值范围的应收款项进行了减值测试，计 提减值准备，并记入当期损益。 （二）存货跌价准备计提依据及方法 报告期末，公司在对存货进行全面盘点的基础上，按存货的成本 与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。库存商品和用于出售的 材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货 的估计售价减去估计的销售费 ...

证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2024-011 号 宁夏东方钽业股份有限公司 第九届监事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 宁夏东方钽业股份有限公司第九届监事会第六次会议通知于 2024 年 3 月 19 日以电子邮件、短信等形式向各位监事发出。会议于 2024 年 3 月 29 日在东方钽业办公楼二楼会议室召开。会议应到监事 5 人， 实到 5 人。会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》的规定。 会议由监事会主席李毛毛先生主持。 二、监事会会议审议情况 1、以赞成票 5 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，通过了《关于公司 2023 年年度报告及其摘要的议案》。 监事会意见：公司本次计提、转回及转销资产减值准备的决议程 序合法，依据充分；符合企业会计准则等相关规定，符合公司实际情 况，能够公允反映公司资产状况，同意本次计提、转回及转销资产减 值准备。 8、以赞成票 5 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，通过了《关于有色 矿业集团财务有限公司风险评估报告的议案》。 2、以 ...

2023 年度独立董事述职报告（王幽深） 作为宁夏东方钽业股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事， 2023 年，本人严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》 等法律、法规及《公司章程》的规定，忠实履行职责，充分发挥独立 董事的独立作用，维护了公司的整体利益，维护了全体股东尤其是中 小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况汇报如下： 宁夏东方钽业股份有限公司 一、基本情况 本人王幽深，回族，1963 年出生，中共党员，大学本科，教授。 1985 年毕业于西北政法大学法律专业。2011 年 12 月取得上市公司独 立董事任职资格。现为北方民族大学法学院教授，宁夏天盛律师事务 所兼职律师，康亚药业独立董事。 作为公司独立董事，本人符合《上市公司独立董事管理办法》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》等相关法律法规中对独立董事独立性的相关要求，不存在 影响独立性的情况。 二、2023 年度履职情况 （一）出席股东大会情况 报告期内，公司共召开 8 次股东大会，其中在本人任职期间内召 开 3 次股东大会，本人出席 2 次股东大会。 （二）出席董事会会议情况 报 ...

宁夏东方钽业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（叶森） 作为宁夏东方钽业股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事， 2023 年，本人严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》 等法律、法规及《公司章程》的规定，忠实履行职责，充分发挥独立 董事的独立作用，维护了公司的整体利益，维护了全体股东尤其是中 小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况汇报如下： 一、基本情况 本人叶森，汉族，1966 年出生，中央党校研究生学历，高级会 计师、审计师、中国注册会计师。1988 年本科毕业于宁夏农学院经 济管理专业，2010 年获得中央党校研究生学历。2010 年取得独立董 事资质。曾任宁夏回族自治区审计厅科员，宁夏电力投资集团有限公 司财务金融部副经理、经理、集团公司总会计师，北京泽化化学工程 有限公司副总经理、财务总监，宁夏金和化工有限公司董事、北京泽 化化学工程有限公司工作副总经理、财务总监；宁夏金昱元化工集团 股份有限公司总裁，宁夏中科生物科技股份有限公司独立董事。现任 宁夏启玉生物新材料有限公司执行董事、法定代表人。 二、2023 年度履职情况 （一）出席股东大会情况 （四）出席独立董事专 ...