关于宁夏东方钽业股份有限公司 申请向特定对象发行股票的审核问询函的回复 天职业字[2025]41641 号 深圳证券交易所： 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"我们"或"申报会计 师"）审计了宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称"东方钽业"或"公司"、 "发行人"）2023 年度及 2024 年度的财务报表，并于 2024 年 3 月 29 日出具了 编号为天职业字[2024]21669 号的无保留意见审计报告，于 2025 年 4 月 11 日出 具了编号为天职业字[2025]17753 号的无保留意见审计报告。 我们对 2023 年度和 2024 年度财务报表执行审计程序的目的，是对上述财务 报表是否在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，是否公允反映东方钽业 2023 年 12 月 31 日及 2024 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况，以及 2023 年 度及 2024 年度的合并及公司经营成果和现金流量表发表审计意见，不是对上述 财务报表中的个别项目的金额或个别附注单独发表意见。 东方钽业 2022 年度财务报表已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计 并出具无保留意见的审计 ...

招商证券股份有限公司 关于宁夏东方钽业股份有限公司 2025 年向特定对象发行 A 股股票 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） （深圳市福田区福田街道福华一路 111 号） 二〇二五年十一月 宁夏东方钽业股份有限公司 2025 年向特定对象发行 A 股股票申请文件 上市保荐书 声 明 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券""保荐人"或"保荐机构"） 接受宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称"发行人"、"公司"或"东方钽 业"）的委托，担任发行人向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"）的保 荐机构。 本保荐机构及相关保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《证 券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券 交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等法 律法规和中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所的有关规定，诚实守信，勤 勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证 所出具文件的真实性、准确性和完整性。 本上市保荐书中所有简称和释义，如无特别说明，均与募 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 10 月 27 日收到 深圳证券交易所出具的《关于宁夏东方钽业股份有限公司申请向特定对象发行 股票的审核问询函》（审核函〔2025〕120043 号），深圳证券交易所发行上市 审核机构对公司向特定对象发行股票的申请文件进行了审核，并就公司本次发 行相关事项提出审核问询问题。 公司及相关中介机构已按照审核问询函的要求，对相关问题逐项落实并回 复，同时对募集说明书等申请文件进行了补充和更新。现根据相关要求，将问 询函相关问题的回复及更新的募集说明书等申请文件予以披露，具体内容详见 公司于同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）等指定信息披露媒体上的 相关公告。 公司本次向特定对象发行股票事项尚需通过深圳证券交易所审核，并获得 中国证券监督管理委员会作出同意注册的决定后方可实施。本次发行事项最终 能否通过深圳证券交易所审核、能否获得中国证监会同意注册的批复及获得批 复的时间均存在不确定性。公司将严格按照相关法律法规的要求，根据该事项 的进展 ...

Core Viewpoint - Dongfang Tantalum Industry (000962.SZ) announced a reduction in the total amount of funds raised through the issuance of A-shares for 2025 from a maximum of 1.2 billion yuan to 1.1899 billion yuan, a decrease of 10.1 million yuan [1] Fundraising Adjustment - The adjustment primarily involves the replenishment of working capital projects, with the amount for this purpose reduced from 125.6973 million yuan to 115.5973 million yuan, a decrease of 10.1 million yuan [1] - The announcement specifies that this adjustment only affects the working capital portion, while the amounts for the other three investment projects remain unchanged [1] Investment Projects - The three unchanged investment projects and their respective funding amounts are: - Tantalum and Niobium Hydrometallurgy Digital Factory Construction Project: 566.4961 million yuan [1] - Pyrometallurgy Smelting Product Production Line Renovation Project: 253.1998 million yuan [1] - High-end Product Production Line Construction Project: 254.6068 million yuan [1]

Investment Rating - The report maintains an "Overweight" rating for the non-ferrous metals sector [1]. Core Views - The non-ferrous metals sector saw a weekly increase of 1.07% from November 10 to November 14, outperforming the overall market index [14]. - Precious metals, particularly gold, are expected to maintain a bullish outlook in the medium term despite short-term fluctuations due to changing interest rate expectations [4][49]. Summary by Sections Market Review - The Shanghai Composite Index fell by 0.18%, while the non-ferrous metals sector ranked 16th among 31 sectors, outperforming the index by 1.25 percentage points [14]. - Precious metals increased by 2.77%, energy metals by 2.47%, and industrial metals by 1.56%, while small metals and new materials declined by 1.42% and 3.22%, respectively [14]. Industrial Metals - **Copper**: Prices rose with LME copper at $10,846 per ton (up 1.41%) and SHFE copper at ¥86,900 per ton (up 1.12%). Supply remains weak, with Codelco's September production down 7.2% year-on-year [2][31]. - **Aluminum**: LME aluminum reached $2,859 per ton (up 1.41%), driven by increased demand from the electric vehicle sector, where sales exceeded 50% of total new car sales in October [3][35]. - **Zinc**: Prices fell with LME zinc at $3,015 per ton (down 1.70%) and SHFE zinc at ¥22,470 per ton (down 1.30%). Zinc inventories increased, indicating a bearish trend [41]. - **Tin**: LME tin rose to $36,860 per ton (up 2.90%) due to reduced exports from Indonesia, which halved in October [45]. Precious Metals - **Gold**: COMEX gold closed at $4,084.40 per ounce (up 1.91%), while SHFE gold was at ¥953.20 per gram (up 3.47%). The resumption of U.S. government operations alleviated liquidity concerns, boosting prices [4][49]. - The Federal Reserve's hawkish comments and the lack of supporting economic data have led to a decrease in December rate cut expectations from 95% to around 50%, causing some price corrections in precious metals [50]. Inventory Changes - Copper inventories decreased, with LME at 135,700 tons (down 0.13%) and SHFE at 109,400 tons (down 4.89%) [29][34]. - Aluminum inventories increased slightly, with LME at 552,400 tons (up 0.57%) and SHFE at 114,900 tons (up 1.38%) [35].

证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2025-100 号 宁夏东方钽业股份有限公司 特此公告。 宁夏东方钽业股份有限公司董事会 2025 年 11 月 14 日 1 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 6 月 22 日召开的 第九届董事会第二十二次会议、2025 年 8 月 22 日召开的第九届董事会第二十三次 会议、2025 年 9 月 12 日召开的 2025 年第四次临时股东大会，审议通过了公司 2025 年度向特定对象发行A股股票（以下简称"本次发行"或"本次向特定对象发行股票"） 的相关议案，并授权董事会全权办理本次发行的相关事宜。 根据《上市公司证券发行注册管理办法》《证券期货法律适用意见第 18 号》 等相关规定，公司前次募集资金可用于补充流动资金的上限为前次募集资金总 额的 30%，超出部分需要从本次募集资金总额中扣除。公司于 2025 年 11 月 14 日召开第九届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于公司 2025 年度向特定 对象发行 A 股股票 ...

证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2025-095 号 宁夏东方钽业股份有限公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票预案 （二次修订稿） 二〇二五年十一月 （二次修订稿） 宁夏东方钽业股份有限公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票预案 发行人声明 1、本公司及董事会全体成员保证本预案内容真实、准确、完整，不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2、本次发行股票完成后，公司经营与收益的变化，由公司自行负责。因本 次发行股票引致的投资风险，由投资者自行负责。 3、公司本次发行股票预案是公司董事会对本次发行股票的说明，任何与之 相反的声明均属不实陈述。 4、投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或 其他专业顾问。 5、本预案所述事项并不代表审批机关对于本次发行股票相关事项的实质性 判断、确认及批准，本预案所述本次发行股票相关事项的生效和完成尚待深交 所审核通过并经中国证监会同意注册。 6、本预案按照《上市公司证券发行注册管理办法》等法规及规范性文件的 要求编制。 1 （二次修订稿） 宁夏东方钽业股份有限公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票预案 特别 ...

| 释义 3 | | | --- | --- | | 一、本次发行的背景和目的 4 | | | （一）本次向特定对象发行股票的背景 4 | | | （二）本次向特定对象发行股票的目的 6 | | | 二、本次发行证券及其品种选择的必要性 6 | | | （一）本次发行证券的品种 6 | | | （二）本次发行证券品种选择的必要性 7 | | | 三、本次发行对象的选择范围、数量和标准的适当性 7 | | | （一）发行对象的选择范围的适当性 7 | | | （二）本次发行对象的数量的适当性 8 | | | （三）本次发行对象的标准的适当性 8 | | | 四、本次发行定价的原则、依据、方法和程序的合理性 | 8 | | （一）本次发行定价的原则和依据 8 | | | （二）本次发行定价的方法和程序 9 | | | 五、本次发行方式的可行性 10 | | | （一）发行方式合法合规 10 | | | （二）确定发行方式的程序合法合规 13 | | | 六、本次发行方案的公平性、合理性 13 | | | 七、本次发行对原股东权益或者即期回报摊薄的影响以及填补的具体措施 14 | | | （一）本次发行摊薄即期回报 ...

证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2025-101 号 1 | 行股票概要 | 四、本次发行概况 | 修订本次发行募集资金总额及募投项目总投资额 | | --- | --- | --- | | | 五、本次发行是否构 | 更新股东大会审议本次发行时，关联股东关联回避 | | | 成关联交易 | 的程序 | | | 八、本次发行方案取 | 更新本次发行已履行的公司内部审批程序及尚未 | | | 得批准的情况以及尚 需呈报批准的程序 | 履行的批准程序 | | 第三节 董事会 | 一、本次募集资金使 | 修订本次发行募集资金总额及募投项目总投资额 | | 关于本次募集资 | 用计划 | | | 金使用的可行性 | 二、项目方案概述及 | 修订本次发行补充流动资金金额 | | 分析 | 可行性分析 | | | | 二、公司最近三年一 | 更新 2025 年度中期利润分配方案和公司最近三年 | | 第五节公司利润 | 期现金分红及未分配 | 一期现金分红情况 | | 分配政策及利润 | 利润使用情况 | | | 分配情况 | 三、未来三年（2025 年-2027 | 更新《未来三年（2025 年- ...

每经AI快讯，东方钽业（SZ 000962，收盘价：27.18元）11月14日晚间发布公告称，公司第九届第二十 六次董事会会议于2025年11月14日在东方钽业办公楼二楼会议室以现场表决和通讯表决相结合的方式召 开。会议审议了《关于公司2025年度向特定对象发行股票方案论证分析报告的议案》等文件。 2025年1至6月份，东方钽业的营业收入构成为：加工制造业占比99.65%，其他业务占比0.34%，贸易占 比0.01%。 截至发稿，东方钽业市值为137亿元。 每经头条（nbdtoutiao）——展望"十五五"|专访财科院院长杨志勇：遏制地方政府新增隐性债务，债务 信息要透明，尽可能降低利息成本 （记者 王晓波） ...