宁夏东方钽业股份有限公司全体股东： 根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《企业内部控制 基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称 企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制 度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公 司截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）内部控制的 有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。 监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督;经理层负责组织领导 企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级 管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责 任。 宁夏东方钽业股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 公司内部控制的目标:合理保证企业经营管理合法合规、资产安 全、财务报告及相关信息真实完整，增强公司风险控制能力，提高公 司经营效率和效果。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现 上述目标提供合 ...

招商证券股份有限公司 关于宁夏东方钽业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为宁夏东 方钽业股份有限公司（以下简称"东方钽业"或"公司"）持续督导的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等 有关规定，对东方钽业 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了认真审慎的核 查，发表如下独立核查意见： 一、募集资金基本情况 XYZH/2023YCAA1B0129 号《验资报告》。 （二）募集资金使用及结余情况 截至 2023年 12月 31日，公司累计使用募集资金人民币 122,233,198.42元， 其中：本年度使用 122,233,198.42 元，均投入募集资金项目。 截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计使用金额人民币 122,233,198.42 元，募 集资金专户余额为人民币 549,514,554.31 元（包括存款 ...

宁夏东方钽业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（张文君） 作为宁夏东方钽业股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事， 2023 年，本人严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》 等法律、法规及《公司章程》的规定，忠实履行职责，充分发挥独立 董事的独立作用，维护了公司的整体利益，维护了全体股东尤其是中 小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况汇报如下： 一、基本情况 本人张文君，男，汉族，中共党员，1965 年出生，1991 年毕业 于兰州商学院企业管理专业，大专学历，高级会计师，中国注册会计 师、中国注册税务师、中国注册资产评估师。2002 年 1 月取得上市 公司独立董事任职资格。历任灵武市饮食服务公司会计，灵武市民贸 特需供应公司副总经理，主管会计工作；宁夏会计师事务所部门经理； 五联联合会计师事务所宁夏分所部门经理；北京五联方圆会计师事务 所宁夏分所副所长；信永中和会计师事务所银川分所高级经理; 2010 年 4 月 1 日至今任吴忠仪表有限责任公司总会计师。现任宁夏西部创 业实业股份有限公司独立董事，宁夏建材集团股份有限公司独立董事。 作为公司独立董事，本人符合《上市公司独立 ...

二、2023 年度履职情况 （一）出席股东大会情况 报告期内，公司共召开 8 次股东大会，其中在本人任职期间内召 开 3 次股东大会，本人出席 2 次股东大会。 （二）出席董事会会议情况 宁夏东方钽业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（吴春芳） 作为宁夏东方钽业股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事， 2023 年，本人严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》 等法律、法规及《公司章程》的规定，忠实履行职责，充分发挥独立 董事的独立作用，维护了公司的整体利益，维护了全体股东尤其是中 小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况汇报如下： 一、基本情况 本人吴春芳，汉族，1966 年出生，中共党员，大学本科，注册 会计师、注册税务师、高级会计师。1991 年毕业于宁夏回族自治区 党校经济管理学专业。2018 年 4 月取得上市公司独立董事任职资格。 历任宁夏中宁县经济委员会办事员、中宁县乡镇企业管理局科员；北 京五联方圆会计师事务所有限公司（前身为宁夏五联会计师事务所有 限公司/五联联合会计师事务所有限公司）审计项目经理、审计业务 部副主任，标准复核部副主任；宁夏银星能源股份有公司副总会 ...

宁夏东方钽业股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 为规范独立董事行为，进一步完善宁夏东方钽业股份有限公司（以下称"公 司"）法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司规范运 作，公司独立董事尽责履职，保护公司及全体股东的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下称 "《证券法》"）《上市公司独立董事管理办法》（以下称"《独立董事管理办 法》"）等法律、行政法规、规范性文件和《宁夏东方钽业股份有限公司章程》 （以下称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第一条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及主要股东、实际控制人等单位或者 个人的影响。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照相关法 律、行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规 定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护 公司整体利益，保 ...

一、变更注册资本情况 1、公司于 2023 年 12 月 28 日召开第九届董事会第六次会议和第 九届监事会第四次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票 的议案》，因《公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》（以下 简称"《激励计划（草案）"）首次授予激励对象中 1 人因个人原因 离职，2 人因不受个人控制的岗位调动等客观原因与公司解除或终止 劳动关系，1 人因不受个人控制的岗位调动等客观原因于 2023 年 8 月 27 日-2025 年 8 月 26 日期间不在公司岗位工作，已不符合激励对象条 件，公司拟回购注销上述激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股 票共计 240,300 股。 证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2024-020 号 宁夏东方钽业股份有限公司 关于变更注册资本及修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 由于公司回购注销部分限制性股票减少股本，公司注册资本变更。 同时，根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司章程指引》等 相关法律法规和规范性文件的规定，拟对《公司章程》中相 ...

证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2024-008 号 宁夏东方钽业股份有限公司 关于使用募集资金及自有资金向控股子公司东方超导增资 以实施募投项目的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、增资情况概述 （一）募集资金基本情况 根据湖北众联资产评估有限公司 2023 年 11 月 13 日出具的《宁 夏东方钽业股份有限公司拟增资所涉及的宁夏东方超导科技有限公 司股东全部权益价值评估项目资产评估报告》【众联评报字(2023)第 1298 号】，以 2023 年 6 月 30 日为评估基准日，东方超导全部股东 权益价值经收益法评估，最终评估为人民币 38,680,000.00 元,较账 面值30,666,800.00元，评估增值8,013,200.00元，增值率为26.13%。 东方超导目前注册资本 10,927,273 元，每一元注册资本的认购价格 为 3.53976 元。钽业公司根据评估备案净资产值为基准确定本次增资 后的股权比例，超导公司的注册资本将由 10,927,273 元增加至 25,082,583.36 元。 二 ...

招商证券股份有限公司 关于宁夏东方钽业股份有限公司 使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自 筹资金并使用募集资金及自有资金向控股子公司增资以实 施募投项目的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为宁 夏东方钽业股份有限公司（以下简称"东方钽业"或"公司"）2022 年向特定 对象发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号— —保荐业务》等有关规定，对宁夏东方钽业股份有限公司拟使用募集资金置换 预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金并使用募集资金及自有资金向控 股子公司增资以实施募投项目的事项进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、 本次募集资金基本情况和置换安排 （一）证券发行上市及募集资金情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意宁夏东方钽业股份有限公司向特 定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2052 号） ...

宁夏东方银业股份有限公司 以自筹资金预先投入募集资金投资项 目及已支付发行费用的专项报告 大华核字[2024]000247 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership ) 您可使用手机"扫一扫"或进入"出册】"。" 上一 上一 ， 上一 ， 报告编码:京249RK91545 宁夏东方银业股份有限公司 以自筹资金预先投入募集资金投资项目 及已支付发行费用的专项报告 (截止 2023 年 10 月 30 日） 目 页 í 以自筹资金预先投入募集资金投资项目及已 1-3 支付发行费用的专项报告 宁夏东方银业股份有限公司以自筹资金预先 1 í 1-3 投入募集资金投资项目及已支付发行费用的 专项说明 大华会计师事务所(特殊 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039 电话: 86 (10) 5835 0011 传真: 86 (10) 5835 0006 以自筹资金预先投入募集资金投资项目 及已支付发行费用的专项报告 大华核字[2024]000 ...

二、募集资金投资项目基本情况 证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2024-009 号 宁夏东方钽业股份有限公司 关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费 用自筹资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意宁夏东方钽业股份 有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2052 号），公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票 59,281,818 股，每股发行价格 11.38 元/股，共募集资金人民币 674,627,088.84 元，扣除承销保荐费及其他发行费用（不含增值税）人民币 4,422,703.62 元后，本次向特定对象发行 A 股募集资金净额为人民 币 670,204,385.22 元，已由招商证券于 2023 年 9 月 27 日划至公 司指定账户，上述募集资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特 殊普通合伙）审验，并于 2023 年 10 月 8 日出具了《宁夏东方钽业股 份有限公司向特定对象发行股票截至 2023 年 9 ...