国盛金融控股集团股份有限公司独立董事 关于《关于向控股股东借款展期暨关联交易的议案》的 事前认可及独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法 律法规，以及《公司章程》等有关规定，我们作为国盛金融控股集团股份有限公 司（以下简称"公司"）的独立董事，在仔细阅读了公司董事会向我们提供的有 关资料的基础上，基于客观、独立的立场，对《关于向控股股东借款展期暨关联 交易的议案》发表如下意见： 1、事前认可意见 通过独立董事专门会议形式审议《关于向控股股东借款展期暨关联交易的议 案》，我们认为上述关联交易为公司的经营发展提供了资金保障，体现了控股股 东江西省交通投资集团有限责任公司对公司发展的支持，不存在损害公司及全体 股东特别是中小股东合法权益的情形。我们同意将上述议案提交董事会审议。董 事会在审议该议案时，关联董事应回避表决。 2、独立意见 经核查，本次借款展期是为了促进公司持续稳健发展，满足公司生产经营和 业务发展需要。关联交易定价遵循了客观、公平、公允的定价原则，体现了股东 江西交通投资集团有限责任公司 ...

2023 年 12 月 国盛金融控股集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 内幕信息及内幕信息知情人的范围 | 2 | | 第三章 | 内幕信息知情人登记管理 | 5 | | 第四章 | 保密措施及责任追究 | 9 | | 第五章 | 附则 | 11 | 国盛金融控股集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范国盛金融控股集团股份有限公司（以下 简称"公司"）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护 信息披露的公平原则，保护投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公司 监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律、 行政法规、部门规章和规范性文件以及《国盛金融控股集团 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《国盛金 融控股集团股份有限公司信息披露管理制 ...

国盛金融控股集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 2023 年 12 月 | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 重大信息的范围 | 2 | | 第三章 | 重大信息内部报告程序 | 9 | | 第四章 | 保密措施及责任追究 | 12 | | 第五章 | 附则 | 12 | 国盛金融控股集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范国盛金融控股集团股份有限公司（以下 简称"公司"）重大信息内部报告工作，明确公司重大信息的内 部收集和管理办法，确保公司真实、准确、完整、及时、公 平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生 较大影响的信息，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》（以下简 称"《信息披露管理办法》"）、《深圳证券交易所股票上市规 则》（以下简称"《股票上市规则》"）等有关法律、行政法规、 部门规章和规范性文件以及《国盛金融控股集团股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《国盛金融控股集团 股份有限公司信息披露管理制度》等公司内部规章的规定， 结合公司实际情况， ...

国盛金融控股集团股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作细则 国盛金融控股集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （2023 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全国盛金融控股集团股份有限 公司（以下简称"公司"）董事和高级管理人员的薪酬管理及考 核制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》等 有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件以及《国盛金 融控股集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等公司内部规章的规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员 会（以下简称"薪酬与考核委员会"），并制订本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会为董事会下设的专门委员会， 负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、 审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，并向董事会提 出建议。 第三条 本细则适用于在公司领取薪酬的董事（非独立 董事），本细则所称"高级管理人员"是指董事会聘任的总经 理、副总经理、财务总监、董事会秘书以及董事会认定的其 他高级管理人员。 1 国盛金融控 ...

证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2023-044 国盛金融控股集团股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2、公司负责人刘朝东先生、主管会计工作负责人刘详扬先生及会计机构负责人熊文娟女士声明：保证 季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 3、第三季度财务会计报告是否经审计 □ 是 √ 否 一、 主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 1 | --- | --- | --- | --- | --- | |------------------------------------------------------|------------|---------------------------------------------|------------------ ...

证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2023-043 国盛金融控股集团股份有限公司 第四届监事会第二十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第二十 一次会议通知于 2023 年 10 月 19 日以电子邮件方式送达全体监事，会议于 2023 年 10 月 25 日以通讯表决的方式召开。本次会议由监事会主席赵翠英女士召集和 主持，公司 3 名监事全部参加会议并表决。会议的召集、召开符合《公司法》《证 券法》等法律法规、部门规章及《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议表决，形成决议如下： 1.审议通过《2023 年第三季度报告》。 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。 《2023 年第三季度报告》详见深圳证券交易所网站和巨潮资讯网。 三、备查文件 1.经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议； 2.深圳证券交易所要求的其他文件。 特此公告 国盛金融控股集团股份有限公司监事会 二〇二三年十月二十五日 监事 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2023-042 国盛金融控股集团股份有限公司 第四届董事会第三十五次会议决议公告 《2023 年第三季度报告》详见深圳证券交易所网站和巨潮资讯网。 三、备查文件 1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会会议决议； 2.深圳证券交易所要求的其他文件。 一、董事会会议召开情况 国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第三十 五次会议通知于 2023 年 10 月 19 日以电子邮件方式送达全体董事，会议于 2023 年 10 月 25 日以通讯表决的方式召开。本次会议由董事长刘朝东先生召集和主 持，公司 9 名董事全部参加会议并表决。会议的召集、召开符合《公司法》《证 券法》等法律法规、部门规章及《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议表决，形成决议如下： 1.审议通过《2023 年第三季度报告》。 表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权。 公司董事会审计委员会在本次董事会召开之前就该议题进行了审议，并发表 了审核 ...

证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2023-041 国盛金融控股集团股份有限公司 重大仲裁进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次仲裁事项的基本情况 国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称"国盛金控"或"公司"）就雪 松国际信托股份有限公司（以下简称"雪松信托"）与公司之间的业绩承诺补偿 一事向南昌仲裁委员会（以下简称"南昌仲裁委"）提交了《仲裁申请书》。南 昌仲裁委于 2022 年 4 月 21 日受理（案号：[2022]洪仲案受字第 0231 号，以下 简称"本案"）。具体内容详见公司于 2022 年 4 月 22 日刊登的《关于重大仲裁 事项的公告》（公告编号：2022-015）。 2022 年 11 月 17 日，南昌仲裁委开庭审理本案，同意了雪松信托提交的《被 申请人关于中止仲裁程序的申请》，认为（2022）洪仲案字第 0594 号案关于《发 行股份及支付现金购买资产协议》的裁决结论，对本案的审理和裁决可能会产生 重大影响，决定中止本案仲裁程序。具体内容详见公司于 2022 年 11 月 25 日刊 登的 ...

证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2023-040 国盛金融控股集团股份有限公司 公司获悉此事后高度重视，及时核查了解相关情况，程迈先生及其父亲程里 平先生亦积极配合、主动纠正。公司对本次事项的处理情况和解决措施如下： 1.根据《中华人民共和国证券法》第四十四条的规定："上市公司、股票在 国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股 东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性 质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益 1 交易日期 交易方式 交易方向 交易股数 （股） 成交价格 （元/股） 成交价格 （元） 2023 年 8 月 18 日 集中竞价 买入 300 11.13 3339.00 2023 年 8 月 22 日 集中竞价 卖出 300 10.68 3204.00 2023 年 8 月 22 日 集中竞价 买入 300 10.46 3138.00 2023 年 8 月 24 日 集中竞价 卖出 300 10.79 3237.00 2023 年 9 月 7 日 集中竞价 买入 200 10.17 203 ...

关于重大仲裁结果的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.案件所处的阶段：仲裁已审结 证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2023-039 2.上市公司所处的当事人地位：被申请人 3.本次仲裁主要涉及《发行股份及支付现金购买资产协议》的效力确认 国盛金融控股集团股份有限公司 4.对上市公司损益产生的影响：本次仲裁裁决不会对公司利润产生影响 一、本次仲裁事项的前期基本情况 2022 年 9 月，雪松国际信托股份有限公司（以下简称"雪松信托"）就 2015 年 11 月与国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）签署的《发行 股份及支付现金购买资产协议》一事向南昌仲裁委员会（以下简称"南昌仲裁委"） 提起仲裁申请（案号：（2022）洪仲案字第 0594 号），请求确认其与公司签署 的《发行股份及支付现金购买资产协议》无效，对其不具有约束力，并由公司承 担其因本案支出的律师费及全部仲裁费。具体事宜详见公司于 2022 年 10 月 26 日在巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 披露的《关 ...