方正证券承销保荐有限责任公司 关于中矿资源集团股份有限公司 预计 2024 年度日常关联交易的核查意见 方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称"方正承销保荐"或"保荐机构"） 作为中矿资源集团股份有限公司（以下简称"中矿资源"或"公司"）2022 年度 非公开发行股票（以下简称"本次非公开发行"）的保荐机构，根据《证券发行 上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，对中矿资源 预计 2024 年度日常关联交易额度事项进行了认真、审慎核查。具体核查情况如 下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 2024 年 4 月 25 日，中矿资源第六届董事会第九次会议审议通过了《关于公 司 2024 年度日常关联交易预计的议案》，根据公司日常生产经营需要，预计公司 及下属公司在 2024 年度将与关联方发生运输服务日常关联交易总金额合计不超 过 51,250.00 万元人民币。其中预计在 2024 年度将与关联方 S&S Resources International Co., Limited（盛合资源国际有限公 ...

中矿资源集团股份有限公司 证券代码：002738 证券简称：中矿资源 公告编号：2024-013号 中矿资源集团股份有限公司 第六届董事会第九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 中矿资源集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第六届董事 会第九次会议于 2024 年 4 月 25 日在公司会议室以现场方式召开，会议通知于 2024 年 4 月 15 日通过邮件及书面形式发出。本次会议应出席董事 9 名，实际出 席董事 9 名。本次会议由公司董事长王平卫先生主持，公司监事及高级管理人员 列席了本次会议。本次会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关 规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《公司 2023 年度总经理工作报告》 表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 2、审议通过《公司 2023 年度董事会工作报告》 表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案需提交公司 2023 年度股东大会审议。 《公司 2023 年度董事会工作报告》与本决议 ...

中矿资源集团股份有限公司 证券代码：002738 证券简称：中矿资源 公告编号：2024-023号 中矿资源集团股份有限公司 的发行人股本结构表，2023 年 10 月 1 日至 2023 年 11 月 8 日期间，"中矿转债" 转股数量为 10,824,064 股。公司股份总数由 713,225,230 股增至 724,049,294 股， 注册资本由 713,225,230 元增至 724,049,294 元。 中矿资源集团股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司")于 2024 年 4 月 25 日召开了第六届董事会第九次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本 及修改<公司章程>的议案》，该议案尚须提交公司股东大会审议。现将有关事项 公告如下： 一、变更公司注册资本的原因 1、2023 年 8 月 31 日总股本为 713,209,334 股，并于 2023 年 10 月 11 日取 得注册资本为 713,209,334 元的营业执照。 2023 年 10 月 10 日，公司披露了《2023 年第三季度可转换公司债券转股情 况的公告》（公告编号：2023-087 号）。根据截至 2023 年 9 月 3 ...

中矿资源集团股份有限公司 证券代码：002738 证券简称：中矿资源 公告编号：2024-025号 中矿资源集团股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 本次会计政策变更是中矿资源集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）根据财政部颁布的《企业会计准则解释第 16 号》有关要求进行的变更， 不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，亦不存在损害公司 及全体股东利益的情况，无需提交公司董事会和股东大会审议。 一、会计政策变更概述 1、会计政策变更的原因 根据上述会计准则解释，公司对现行的会计政策进行相应变更，并按该规 定的生效日期执行。 2、会计政策变更日期 根据上述会计准则解释，公司自 2023 年 1 月 1 日起执行财政部颁布的《企 业会计准则解释第 16 号》"关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税 不适用初始确认豁免的会计处理"。 财政部于 2022 年 11 月 30 日颁布了《企业会计准则解释第 16 号》（财会 〔2022〕31 号，以下简称"16 号解释"），明确规 ...

中矿资源集团股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 经核查吴淦国先生、宋永胜先生、易冬女士和薄少川先生的任职经历及其签 署的相关自查文件，2023 年 1 月 1 日起至今，公司已期满离任和现任的独立董 事未在公司担任除独立董事以外的其他职务，未在直接或间接持有公司已发行股 份 5%以上的股东或者在公司前五名股东担任任何职务，未在公司控股股东、实 际控制人的附属企业担任任何职务，不存在《独董管理办法》第六条、《规范运 作指引》第 3.5.4 条规定的不得担任公司独立董事的情形，上述人员与公司以及 主要股东、实际控制人之间不存在直接或间接利害关系或其他可能影响其进行独 立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《独董管理办法》《规范运作指引》 对独立董事独立性的相关要求。 中矿资源集团股份有限公司 董事会对独立董事自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董管理办法》"）《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简 称"《规范运作指引》"）等有关法律、法规、规范性文件的相关规定，中矿资源 集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司 ...

2023 年度 中矿资源集团股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 募集资金存放与使用情况鉴证报告 安永华明（2024）专字第70152082_A02号 中矿资源集团股份有限公司 中矿资源集团股份有限公司董事会： 我们接受委托，对后附的中矿资源集团股份有限公司2023年度募集资金存放与使用 情况的专项报告（"募集资金专项报告"）进行了鉴证。按照《上市公司监管指引第2号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第1号——主板上市公司规范运作》及相关格式指南编制募集资金专项报告，并保 证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是中矿资源集团 股份有限公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报 告独立发表鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或审 阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和执行鉴证工作，以 对募集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包 括了解、抽查、核对以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发 表 ...

中矿资源集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放和实际使用情况的专项报告 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准中矿资源集团股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可 2022[0315]号）核准，中矿资源集团股份有限公司（以 下简称"公司"或"本公司"）采用向特定对象非公开发行方式发行人民币普通 股（A 股）47,326,076 股，发行价格为每股 63.39 元。截止 2023 年 3 月 31 日， 本公司实际已向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）47,326,076 股，募集 资金总额 2,999,999,957.64 元，扣除承销费、保荐费、审计费、律师费、信息披 露等发行费用（不含税）合计 26,278,829.13 元后，实际募集资金净额为人民币 2,973,721,128.51 元。上述资金到位情况业经大信会计师事务所（特殊普通合伙） 验证，并出具了大信验字【2023】第 1-00013 号的验资报告。 公司募集资金扣除承销保荐费用（不含税） 23,999,999.66 元后的 2,975,999 ...

证券代码：002738 证券简称：中矿资源 公告编号：2024-017号 中矿资源集团股份有限公司 关于聘请公司 2024 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中矿资源集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第六届董事会第九次会议，审议通过了《关于聘请公司 2024 年度审 计机构的议案》，同意公司继续聘请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"安永华明"）为公司 2024 年度审计机构。本议案尚须提交公司股东大会 审议。现将有关事项公告如下： 一、拟聘任审计机构的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 中矿资源集团股份有限公司 安永华明于 1992 年 9 月成立，2012 年 8 月完成本土化转制，从一家中外合 作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京， 注册地址为北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室。 截至 2023 年末拥有合伙人 245 人，首席合伙人为毛鞍宁先生。安永华明一 直以来注重人才培养，截至 ...

中矿资源集团股份有限公司 关于使用闲置自有资金购买银行理财产品的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中矿资源集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司")于 2024 年 4 月 25 日召开第六届董事会第九次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金购 买银行理财产品的议案》，同意公司在不影响业务经营资金周转和项目建设所需 资金且风险可控的前提下，临时使用阶段性闲置自有资金购买低风险银行理财产 品，2024 年度购买人民币及外币理财产品合计最高余额不超过 100,000.00 万元 人民币。在该额度范围内，资金可以滚动使用，且任意时点投资理财的自有资金 余额不超过 100,000.00 万元人民币。授权期限自本次董事会审议通过之日起 12 个月内有效。 证券代码：002738 证券简称：中矿资源 公告编号：2024-018号 中矿资源集团股份有限公司 一、投资情况概述 1、投资目的：在不影响公司业务经营资金周转及风险可控的前提下，为提 高公司资金的使用效率，增加资金收益，维护公司股东的权益。 2、投资额度与期限：2024 年度购买人民币及外币 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was ¥6,013,324,070.79, a decrease of 25.22% compared to ¥8,041,223,930.72 in 2022[14]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥2,208,162,354.73, down 32.98% from ¥3,294,833,834.41 in 2022[14]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥2,130,116,103.05, a decline of 33.86% compared to ¥3,220,512,985.90 in the previous year[14]. - The basic earnings per share for 2023 was ¥3.1506, a decrease of 39.13% from ¥5.1758 in 2022[14]. - The total assets at the end of 2023 were ¥15,884,832,497.44, an increase of 38.34% from ¥11,482,451,154.99 at the end of 2022[14]. - The net assets attributable to shareholders at the end of 2023 were ¥12,177,935,356.68, up 62.17% from ¥7,509,517,973.87 at the end of 2022[14]. - The company reported a cash flow from operating activities net amount of ¥3,002,095,050.03, an increase of 46.45% compared to ¥2,049,950,811.34 in 2022[14]. - The company achieved operating revenue of CNY 601,332.41 million in 2023, a decrease of 25.22% year-on-year[72]. - The net profit attributable to shareholders was CNY 220,816.24 million, down 32.98% compared to the previous year[72]. - The company’s basic earnings per share decreased by 39.13% to CNY 3.1506[72]. - The company’s total assets increased by 38.34% to CNY 1,588,483.25 million as of December 31, 2023[72]. - The net assets attributable to shareholders grew by 62.17% to CNY 1,217,793.54 million[72]. Market and Industry Trends - The company reported significant growth in its main business areas, including lithium battery raw material development and utilization, with a focus on rare light metal resources[11]. - The company has a strategic focus on expanding its market presence in lithium and rare metal resources, following its acquisition of Bikita in 2022[11]. - The company’s future outlook includes potential market expansion and new product development in the renewable energy sector[11]. - The lithium resource market is critical, with lithium being referred to as the "white oil" of the 21st century due to its strategic importance in energy storage and battery applications[21]. - The company has seen significant policy support for the lithium industry, which is expected to drive further growth in the sector[20]. - The total production of power and energy storage batteries in China reached 778.1 GWh in 2023, representing a year-on-year growth of 42.5%[28]. - The global lithium-ion battery shipment volume was 1202.6 GWh in 2023, a 25.6% increase year-on-year, with power battery shipments accounting for 865.2 GWh, up 26.5%[28]. - The global market for pharmaceutical-grade lithium carbonate was approximately $160 million in 2019 and is projected to reach $220 million by 2026, with a compound annual growth rate of 3.9%[110]. Production and Capacity - The company completed the construction of two projects at Bikita lithium mine, achieving stable production with an annual output of approximately 300,000 tons of lithium spodumene concentrate and 300,000 tons of chemical-grade spodumene[41]. - The company has a total of 99 mining rights, including 40 mining rights and 46 exploration rights, which are crucial for its long-term development in the lithium battery and rare light metal sectors[39]. - The company has a total of 418,000 tons per year of mining capacity and 66,000 tons per year of battery-grade lithium salt production capacity[60]. - The company’s lithium hydroxide and lithium carbonate products have gained widespread recognition and certification from downstream customers since their market launch in September 2021[41]. - The company has developed nine technology patents in lithium extraction and production processes, enhancing its competitive edge in the industry[61]. Research and Development - The company has increased its R&D personnel from 108 to 205, representing a growth of 89.81%[112]. - R&D investment amounted to ¥172,111,720.94 in 2023, a decrease of 27.38% compared to ¥237,005,928.06 in 2022[114]. - The company is currently in the trial production stage of the lithium fluoride conversion to lithium hydroxide project, initiated in 2022 with a planned research duration of 2 years[101]. - The company is focusing on the development of lithium extraction from lepidolite and spodumene, with a significant increase in demand for lithium salts due to the rapid growth of the new energy vehicle industry[105]. - The company has initiated a project to develop a key technology for the deep purification of cesium nitrate, addressing stability issues in current products, with a planned research duration of 2 years[106]. Corporate Governance and Shareholder Relations - The company’s management has actively engaged in share buybacks and stock purchases to protect shareholder interests amid market fluctuations[81]. - The company has established a robust mechanism for protecting the rights of minority shareholders, ensuring their voices are heard[195]. - The company held three shareholder meetings during the reporting period, ensuring equal rights for all shareholders, especially minority shareholders[156]. - The company is committed to improving its corporate governance structure and enhancing information disclosure quality[154]. - The company has implemented a stock option and restricted stock incentive plan, granting 7.7 million stock options and 2.53 million restricted shares to 43 and 90 incentive targets respectively[198]. Dividend Policy - The company plans to distribute a cash dividend of 10.00 RMB per 10 shares (including tax) to all shareholders based on the total share capital after deducting shares held in the repurchase special account[3]. - The total distributable profit for the company is RMB 1,340,683,536.90, with the cash dividend representing 100% of the total profit distribution[196]. - The company has established a three-year shareholder dividend return plan for 2022-2024, emphasizing a stable and sustainable dividend mechanism[194]. Risk Management - The company emphasizes the importance of risk factors in its future plans and development strategies, urging investors to be cautious[2]. - The company faces risks from exchange rate fluctuations, trade protection, social conflicts, and changes in domestic and foreign policies, which could impact its overseas revenue and assets[150]. - To mitigate foreign exchange risks, the company aims to use stable currencies for overseas transactions and increase the proportion of local currency settlements[150]. - The company has implemented a risk control system for its futures trading to mitigate potential risks associated with price fluctuations and liquidity[130].