中矿资源集团股份有限公司 | 证券代码：002738 | 证券简称：中矿资源 | 公告编号:2023-063 | 号 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：128111 | 债券简称：中矿转债 | | | 中矿资源集团股份有限公司 第六届监事会第二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 中矿资源集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第六届监事 会第二次会议于 2023 年 8 月 21 日以现场的方式召开，会议通知于 2023 年 8 月 11 日通过邮件及书面形式发出。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。 本次会议由监事会主席张银芳女士主持。本次会议的召集、召开符合《公司法》 和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《公司 2023 年半年度报告》及其摘要 经审核，监事会认为：董事会编制和审议公司 2023 年半年度报告的程序符 合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上 市公司的实际情况， ...

本次申请碳酸锂交割厂库事宜尚存在不确定性，最终以广州期货交易所审核通 过为准。公司将持续关注本次申请事项的进展情况，并及时履行信息披露义务。 特此公告。 中矿资源集团股份有限公司董事会 中矿资源集团股份有限公司 | 证券代码：002738 | 证券简称：中矿资源 | 公告编号：2023-070 | 号 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：128111 | 债券简称：中矿转债 | | | 中矿资源集团股份有限公司 关于申请广州期货交易所碳酸锂指定交割厂库的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中矿资源集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于2023年8月 21日召开第六届董事会第二次会议，审议通过了《关于申请广州期货交易所碳酸锂 指定交割厂库的议案》，同意公司全资子公司江西东鹏新材料有限责任公司向广州 期货交易所申请碳酸锂指定交割厂库的资质，授权公司经营管理层及相关部门提交 申请材料，并办理相关事宜。 本次申请广州期货交易所碳酸锂指定交割厂库有利于公司将现货市场、期货市 场、交割厂库三者有机结合，增强公 ...

方正证券承销保荐有限责任公司 关于中矿资源集团股份有限公司 开展商品期货期权套期保值业务的核查意见 重要内容提示： 1、中矿资源集团股份有限公司（以下简称"中矿资源"或"公司"）拟利 用自有资金开展与公司生产经营有直接关系的锂盐期货和期权品种套期保值业 务。公司开展商品期货期权套期保值业务的保证金和权利金金额合计不超过人民 币 20,000.00 万元。上述额度自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在有 效期内可循环滚动使用。如单笔交易的存续期超过了授权期限，则授权期限自动 顺延至该笔交易终止时止，但该笔交易额度纳入下一个审批有效期计算。 2、公司于 2023 年 8 月 21 日召开的第六届董事会第二次会议和第六届监事 会第二次会议分别审议通过了《关于开展商品期货期权套期保值业务的议案》， 同意公司开展商品期货期权套期保值业务。独立董事发表了明确同意该事项的独 立意见。本次交易不构成关联交易，本次交易无需提交公司股东大会审议。 3、风险提示：公司开展商品期货期权套期保值业务不以投机为目的，主要 为有效降低锂盐产品市场价格剧烈波动可能对公司经营带来的不利影响，但同时 该业务本身也存在一定的风险，敬请投 ...

中矿资源集团股份有限公司独立董事 关于第六届董事会第二次会议相关议案的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易 所股票上市规则》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的 指导意见》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《中矿 资源集团股份有限公司独立董事工作制度》等相关法律、法规和规范性文件规定， 作为中矿资源集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着认真、负 责的态度，基于独立、审慎、客观的立场，我们对公司第六届董事会第二次会议审 议的议案进行了认真审核，并发表如下独立意见： 三、关于公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划预留部分股票期权第 二个行权期行权条件成就的独立意见 经核查，我们认为：公司的经营业绩、激励对象及其个人绩效考核等实际情 况均符合公司《激励计划》中对预留部分股票期权第二个行权期行权条件的要求 和相关法律法规的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情况，公司《激励计 划》预留部分的股票期权第二个行权期的行权条件已经达成， ...

中矿资源集团股份有限公司 2023 年上半年募集资金存放和实际使用情况的专项报告 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准中矿资源集团股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可 2022[0315]号）核准，中矿资源集团股份有限公司 （以下简称"公司"或"本公司"）采用向特定对象非公开发行方式发行人民币 普通股（A 股）47,326,076 股，发行价格为每股 63.39 元。截止 2023 年 3 月 31 日，本公司实际已向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）47,326,076 股， 募集资金总额 2,999,999,957.64 元，扣除承销费、保荐费、审计费、律师费、信 息披露等发行费用（不含税）合计 26,278,829.13 元后，实际募集资金净额为人民 币 2,973,721,128.51 元。上述资金到位情况业经大信会计师事务所（特殊普通合 伙）验证，并出具了大信验字【2023】第 1-00013 号的验资报告。 公司募集资金扣除承销保荐费用（不含税） 23,999,999.66 元后的 2,975,9 ...

中矿资源集团股份有限公司 商品期货期权套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范中矿资源集团股份有限公司（以下简称"公司"）商品期货 期权套期保值业务，有效防范因生产经营活动中原材料和产成品价格波动所带来 的风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号--主板上市公 司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号—交易与关联交易》 《上市公司信息披露管理办法》及《公司章程》等的有关规定，结合公司具体实 际，特制定本制度。 （二）公司从事商品期货期权套期保值业务，只限于在中国境内期货交易所 进行场内市场交易，不得进行场外市场交易； （三）公司从事商品期货期权套期保值业务的品种，只限于在中国境内期货 交易所交易的与公司生产经营相关的产品； 第二条 本制度适用于公司及下属全资、控股子公司（以下统称"子公司"） 的商品期货期权套期保值业务。子公司的商品期货期权套期保值业务由公司进行 统一管理，未经公司审批同意，任何子公司不得擅自进行商品期货期权套期保值 业务。 （四）公司进行套期保值的数量原则上不得超过实际现货交易 ...

| | KABWE KAPUMPE MINE | | | 子公司 | 其他应收款 | 213.64 | 8.01 | | | 221.65 | 资金往来 | 经营性往来 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | COMPANY LIMITED | | | | | | | | | | | | | | Bikita | Minerals | (Private) | 子公司 | 其他应收款 | 189.16 | 1,442.96 | | 364.24 | 1,267.88 | 销售商品、 | 经营性往来 | | | Limited | | | | | | | | | | 资金往来 | | | | 赞比亚贸易有限公司 | | | 子公司 | 其他应收款 | 72.22 | 2.71 | | | 74.93 | 资金往来 | 经营性往来 | | | 中矿（天津）岩矿检测有限 公司 | | | 子公司 | 其他应收款 | 63.07 | | 1.61 | | 64.68 | 资金往来 | 经营 ...

北京市嘉源律师事务所 关于中矿资源集团股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划 调整首次授予及预留部分股票期权行权数量及价格、 预留部分股票期权第二个行权期条件成就 相关事项的法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国 · 北京 二〇二三年八月 源律师事务所 IA YUAN LAW OFFICES 北京 BEIJING·上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONG KONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI'AN 北京市嘉源律师事务所 关于中矿资源集团股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划 调整首次授予及预留部分股票期权行权数量及价格、 预留部分股票期权第二个行权期条件成就 相关事项的法律意见书 嘉源(2023) -05-293 本法律意见书根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华 人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、中国证券监督管理委员会(以下简 称中国证监会)《上市公司股权激励管理办法》(以下简称《股权激励管理办法》) 和《中矿资源集团股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)、《中矿资源集团 股份有限公司 ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 中矿资源集团股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划 预留部分股票期权第二期行权相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二三年八月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 2 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 第一章 声 明 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任中矿资源集团股份有限 公司（以下简称"中矿资源"或"上市公司"、"公司"）2020 年股票期权与限制性股 票激励计划（以下简称"激励计划"）的独立财务顾问（以下简称"本独立财务顾 问"），并制作本独立财务顾问报告。本独立财务顾问报告根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律、 法规和规范性文件的有关规定，在中矿资源提供有关资料的基础上，发表独立财 务顾问意见，以供中矿资源全体股东及有关各方参考。 一、本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由中矿资源提供，中矿资源已 向本独立财务顾问保证：其所提供的有关本激励计划的相关信息真实、准确和完 整，保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 二、本独立财 ...

中矿资源集团股份有限公司 | 证券代码：002738 | 证券简称：中矿资源 公告编号：2023-068号 | | --- | --- | | 债券代码：128111 | 债券简称：中矿转债 | 中矿资源集团股份有限公司 关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告 3、特别风险提示：公司购买理财产品都将经过严格的评估，但金融市场受 多种因素影响存在波动，不排除该项投资受到市场波动的影响，且短期投资的实 际收益不可预期。公司将积极落实管控制度和风险防范措施，审慎根据经济形势 以及金融市场的变化适时适量的介入，提醒投资者充分关注投资风险。 中矿资源集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司")于2023年8月 21日召开第六届董事会第二次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理 财产品的议案》，现将有关情况公告如下： 一、投资情况概述 1、投资目的 为提高公司阶段性闲置自有资金的使用效率和现金资产收益，以及为公司与 股东创造更多的投资回报。 2、投资额度 公司投资购买理财产品总额度合计不超过 100,000.00 万元人民币。在有效期 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误 ...