对外担保管理办法 北京合康新能科技股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总 则 第一条 为了维护投资者的利益，规范北京合康新能科技股份有限公司（以 下简称"公司"）的对外担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定 地发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》（以下简称 "民法典"）等法律、法规、规范性文件以及公司章程的有关规定，结合公司的 实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括为控股子公 司提供的担保。 第三条 本办法适用于公司、公司全资子公司及控股子公司（全资子公司、 控股子公司以下合称"子公司"）。 第四条 所有对外担保均由公司统一管理，未经公司董事会或股东大会批 准，公司不得对外提供担保，公司子公司不得为上市公司合并报表范围外的法 人或其他组织提供担保。 第五条 公司对外提供担保，应当采取反担保等必要的防范措施。 第六条 公司一切担保行为，须按程序经公司董事会或股东大会批准。股东 大会或者董事会对担保事项做出决议时，与该担保事项有利害关系的股东或者 董事应当回避表决。 第二章 对外担保对象的审查 第七条 公司可以为具有独立法人资格且具有 ...

关于使用自有资金进行委托理财的公告 证券代码：300048 证券简称：合康新能 编号：2023－091 北京合康新能科技股份有限公司 关于使用自有资金进行委托理财的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2023 年 12 月 8 日，北京合康新能科技股份有限公司（以下简称"合康新能" 或"公司"）召开第六届董事会第六次会议、第六届监事会第六次会议审议通过了 《关于使用自有资金进行委托理财的议案》，同意在不影响公司正常经营的情况 下，使用额度合计不超过人民币 3 亿元的闲置自有资金进行委托理财，在上述额 度范围内，资金可以滚动使用。现将有关事项公告如下： 一、委托理财概述 1、委托理财目的 公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估、筛选，选择 安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月的低风险理财产品，不会影响公司正 常经营所需资金的使用。 4、资金来源 公司的闲置自有资金。 1 关于使用自有资金进行委托理财的公告 5、实施方式 为提高公司资金使用效率、合理利用闲置自有资金，在控制投资风险及不影 响公司正常经营的情况下，公司拟使用闲 ...

关于 2024 年日常关联交易预计的公告 证券代码：300048 证券简称：合康新能 编号：2023－089 北京合康新能科技股份有限公司 关于 2024 年日常关联交易预计的公告 2、预计日常关联交易类别和金额 | 关联交易 | 关联人 | 关联交易内容 | 定价原则 | 签订金额或预 | 截至目前已 | 年发 2023 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 类别 | | | | 计金额（万 | 发生额（万 | 生金额（万 | | | | | | 元） | 元） | 元） | | 向关联人 | 美的集团股 | 向美的集团股份有限 | 按 照 市 场价 | 10,000 | 0 | 5,175.56 | | 采购原材 | 份有限公司 | 公司及其子公司采购 | 格公允定价 | | | | | 料 | 及其子公司 | 原材料、公司日常经 | | | | | | | | 营所需产品及服务 | | | | | | 向关联方 | 美的集团股 | 从美的集团股份有限 | 按 照 市 场价 | 800 | 0 | 0 | 公司对 2024 年度日常关联交易进行了预 ...

股东大会议事规则 北京合康新能科技股份有限公司 第二条 股东大会是公司的权力机构，应当在《公司法》和《公司章程》 规定的范围内行使职权。 第三条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年 召开一次,应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召 开,出现法律、法规和《公司章程》规定的应当召开临时股东大会的情形时,临 时股东大会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东大会的,应当报告公司所在地中国证券监督 管理委员会派出机构和深圳证券交易所，说明原因并公告。 第四条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人,均有权出席股东大 会,公司和召集人不得以任何理由拒绝。 第五条 股东（含代理人，下同）出席股东大会，依法享有知情权、发言 权、质询权和表决权等各项权利。 第六条 公司召开股东大会,应当聘请律师对以下事项出具法律意见并与股 东大会决议一并公告: 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为了维护北京合康新能科技股份有限公司（以下简称"公司"）股 东的合法权益，提高公司股东大会议事效率，促进公司的规范运作，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 ...

关于拟续聘 2023 年度审计机构的公告 证券代码：300048 证券简称：合康新能 编号：2023－093 北京合康新能科技股份有限公司 关于拟续聘 2023 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京合康新能科技股份有限公司（以下简称"合康新能"或"公司"）于 2023 年 12 月 8 日召开第六届董事会第六次会议及第六届监事会第六次会议，审议通 过了《关于续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计 机构的议案》，续聘事项尚需提交公司股东大会审议。现将具体情况公告如下： 一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中审众环"）具有证券、 期货相关业务执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力。中审众环 在公司 2022 年度审计过程中，严格遵循相关法律法规的要求，勤勉尽责，遵照 独立、客观、公正的执业准则，完成了公司相关年度的审计工作，为公司出具的 审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果。为保证公司审计工作 的顺利进行，拟继续聘请中审众环为公 ...

关于增加公司注册资本暨修订《公司章程》的公告 证券代码：300048 证券简称：合康新能 编号：2023－095 北京合康新能科技股份有限公司 关于增加公司注册资本暨修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京合康新能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 8 日 召开了第六届董事会第六次会议，审议通过了《关于增加公司注册资本暨修订< 公司章程>的议案》。现将有关情况公告如下： 一、修订内容 因公司完成 2020 年限制性股票激励计划首次和预留授予部分第二个归属期 的归属股份登记手续，公司总股本将由1,108,301,357股增加至1,113,738,857股， 公司注册资本也相应由 1,108,301,357 元增加为 1,113,738,857 元。同时为了进一 步完善公司治理结构，促进规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司章程指引（2022 年修订）》等法律法规、部门规章及 规范性文件等规定，结合公司实际情况，现拟对《公司章程》部分条款进行修订， 具体修订内容如下 ...

公司章程 北京合康新能科技股份有限公司 章 程 二○二三年十二月 | 第一章 总则 3 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 股 份 4 | | 第一节 股份发行 4 | | 第二节 股份增减和回购 6 | | 第三节 股份转让 7 | | 第四章 股东和股东大会 8 | | 第一节 股东 8 | | 第二节 股东大会的一般规定 10 | | 第三节 股东大会的召集 12 | | 第四节 股东大会的提案与通知 14 | | 第五节 股东大会的召开 15 | | 第六节 股东大会的表决和决议 18 | | 第五章 董事会 23 | | 第一节 董事 23 | | 第二节 董事会 25 | | 第三节 独立董事 31 | | 第四节 董事会秘书 35 | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 36 | | 第七章 监事会 38 | | 第一节 监事 38 | | 第二节 监事会 38 | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 40 | | 第一节 财务会计制度 40 | | 第二节 内部审计 43 | | 第三节 会计师事务所的聘任 43 | | 第九章 通知和公告 44 | | ...

董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法 北京合康新能科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法 1 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法 （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内； （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内 的； 第一条 为加强对北京合康新能科技股份有限公司(以下简称"公司"或 "本公司")董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司董事、监事和高级管理 人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规、规范性文件及《北京合 康新能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 制定本办法。 第二条 本办法适用于本公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其 变动的管理。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名 下的所有本公司股份。公司董事、监事和高级管理人员从 ...

关联交易管理办法 北京合康新能科技股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总 则 第一条 为保证北京合康新能科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）与关联人之间签订的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保本公 司的关联交易行为不损害本公司与全体股东的利益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《"上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等规范 性文件及《北京合康新能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，特制订本办法。 第二条 公司及公司并表范围内的子公司与公司关联人发生的关联交易，适 用本规定。公司与并表范围内的子公司发生的关联交易，不适用本规定。 第二章 关联交易及关联人 第三条 关联交易是指公司或者公司并表范围内的子公司与关联人之间发生 的转移资源或义务的事项，包括但不限于： （一）购买或者出售资产； （七）赠与或者受赠资产； 1 （二）对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等）； （三）提供财务资助 ...

关于召开 2023 年第三次临时股东大会通知的公告 证券代码：300048 证券简称：合康新能 编号：2023-094 北京合康新能科技股份有限公司 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第三次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：北京合康新能科技股份有限公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：经本公司第六届董事会第六次会议审议，决 定召开 2023 年第三次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和公司章程的规定。 4、会议召开的时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 12 月 25 日（星期一）下午 14:00。 （2）网络投票时间为：2023 年 12 月 25 日，其中，通过深圳证券交易所交易 系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 12 月 25 日 9:15—9：25，9：30—11:30 和 13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间 为 2023 年 12 月 25 日上午 9:15 至下午 15:00 的任意时间。 5、会议召开方式：本次股东大会采取网络投票与现场投票相结合的方式。 公司将通过深圳证券交 ...