第六届监事会第四次会议决议公告 1、审议通过《关于向激励对象首次授予 2023 年限制性股票的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》《北京合康新能科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划》的相关规定以及公司 2023 年第二次临时股东大会的授 权，经与会监事认真审议，同意以 2023 年 9 月 8 日为本激励计划的授予日，向 87 名激励对象授予 2,760 万股第二类限制性股票。 证券代码：300048 证券简称：合康新能 编号：2023－066 北京合康新能科技股份有限公司 第六届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 监事会召开情况 北京合康新能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第四次 会议于 2023 年 9 月 8 日在公司会议室以现场会议和通讯会议相结合的方式召开， 会议通知于 2023 年 9 月 5 日以电话、邮件方式送达。会议应到监事 3 人，实到 监事 3 人。会议由监事会主席邵篪先生主持。会议召集及召开程序符合国家有关 法律、行政法规、部门规章和公司章程的规定，与会监事经认真 ...

关于公司 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象 买卖公司股票情况的自查报告 证券代码：300048 证券简称：合康新能 编号：2023－063 北京合康新能科技股份有限公司 关于公司 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象 买卖公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2023 年 8 月 14 日，北京合康新能科技股份有限公司（以下简称"公司"或"合 康新能"）召开第六届董事会第三次会议，审议通过了《关于<北京合康新能科技 股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于< 北京合康新能科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法> 的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励相关事宜的议案》， 并于 8 月 15 日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网披露了相关 公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交 易所创业板上市公 ...

北京市中伦律师事务所 关于北京合康新能科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 二〇二三年八月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编：100020 22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing l00020, P.R. China 电话/Tel : +86 10 5957 ...

2023 年第二次临时股东大会决议公告 证券代码：300048 证券简称：合康新能 编号：2023－062 北京合康新能科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1．本次股东大会无增加、变更、否决提案的情况； 2．本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的表决方式。 一、会议召开和出席情况 1、会议召开时间 （1）现场会议时间：2023 年 8 月 31 日（星期四）下午 2：00 （2）网络投票时间：2023 年 8 月 31 日，其中通过深圳证券交易所交易系 统进行网络投票的具体时间为：2023 年 8 月 31 日 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 8 月 31 日上午 9:15 至下午 15:00 的任意时间。 2、会议召开地点：北京市经济技术开发区博兴二路 3 号北京合康新能科技 股份有限公司会议室。 3、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式 4、股权登记日：20 ...

监事会关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及审核意见 证券代码：300048 证券简称：合康新能 编号：2023－061 北京合康新能科技股份有限公司 监事会关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象 名单的公示情况说明及审核意见 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京合康新能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第三次 会议、第六届监事会第三次会议于 2023 年 8 月 14 日召开，会议审议通过了《关 于<北京合康新能科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其 摘要的议案》等相关议案。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上 市公司自律监管指南第 1 号——业务办理：股权激励》的相关规定，公司对《北 京合康新能科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称 "《激励计划（草案）》"）首次授予激励对象在公司内部进行了公示。公司监事会 结合公示情况对激励名单进行了核查 ...

北京合康新能科技股份有限公司 2023 年半年度报告 2023-058 HICONICS 2023 年 8 月 15 日 北京合康新能科技股份有限公司 2023 年半年度报告全文 第一节 重要提示、目录和释义 | | | 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容 的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担 个别和连带的法律责任。 公司负责人陆剑峰、主管会计工作负责人陈自强及会计机构负责人(会计 主管人员)武树荣声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本次半年报的董事会会议。 | 第一节 重要提示、目录和释义 . | | --- | | 第二节 公司简介和主要财务指标… | | 第三节 管理层讨论与分析 | | 第四节 公司治理… | | 第五节 环境和社会责任… | | 第六节 重要事项 _ | | 第七节 股份变动及股东情况 | | 第八节 优先股相关情况 | | 第九节 债券相关情况 . | | 第十节 财务报告 . .. | 本半年度报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不构 成本公司对任何投资者及相关人士的实 ...

北京合康新能科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 北京合康新能科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 北京合康新能科技股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步建立、健全公司 长效激励约束机制，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业 核心竞争力，有效地将股东、公司、核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关 注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的 前提下，按照收益与贡献对等的原则，公司制订了《北京合康新能科技股份有限公 司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本股权激励计划"或"本激励 计划"）。 为保证公司本股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、行政法规、规 范性文件和《公司章程》的有关规定，并结合公司实际情况，特制订本办法。 第一条 考核目的 制定本办法的目的是加强公司股权激励计划执行的计划性，量化公司股权激 励计划设定的具体目标，促进激励对象考核管理的科学化、规范化、制度化，确 保实现公司股权激励计划的各项业 ...

附件 1 北京合康新能科技股份有限公司股权激励计划自查表 | | 公司简称：合康新能 股票代码：300048 | 独立财务顾问(如有)：无 | | | --- | --- | --- | --- | | | | 是否存在该 | | | 序号 | 事项 | 事项（是/否/ | 备注 | | | | 不适用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意 | 否 | | | | 见或者无法表示意见的审计报告 | | | | | 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意 | | | | 2 | 见或者无法表示意见的审计报告 | 否 | | | | 上市后最近 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承 36 | | | | 3 | 诺进行利润分配的情形 | 否 | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | | 是否包括单独 ...

北京合康新能科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 股票简称：合康新能 股票代码：300048 北京合康新能科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 二〇二三年八月 1 北京合康新能科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 特别提示 一、《北京合康新能科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"本激励计划"）由北京合康新能科技股份有限公司（以下简称"合康新能"、 "公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易 所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》和其他有关法律、行政法规、 规范性文件，以及《公司章程》等有关规定制订。 二、本激励计划采取的激励形式为限制性股票（第二类限制性股票）。股票来源 为公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。 符合本激励计划授予条 ...

北京合康新能科技股份有限公司 2023 年半年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 单位：万元 | 非经营性资金占用 | 资金往来方名称 | 往来方与上市公司 | 上市公司 核算的会 | 年期 2023 初往来资金 | 年 月往 2023 1-6 来累计发生金额 | 年 1-6 2023 月往来资金 | 年 2023 1-6 月偿还累计 | 年 2023 月 30 日往 | 6 | 往来形成原 | 往来性 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 的关联关系 | | | | 的利息（如 | | | | 因 | 质 | | | | | 计科目 | 余额 | （不含利息） | 有） | 发生金额 | 来资金余额 | | | | | 前大股东及其附属 | 上海上丰集团有限公 | 前公司大股东 | 其他应收 | | | | | | | 股权转让款 | 非经营 | | 企业 | 司 | | 款 | 700.00 | | | 700.00 | | - | 往来款 | 性往来 | | 合计 ...