独立董事关于相关事项的独立意见 北京合康新能科技股份有限公司 独立董事关于相关事项的独立意见 作为北京合康新能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我 们依据《上市公司独立董事规则》《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》以及公司《独立董事工作制度》《公司章程》等相关法律法规 及规章制度的规定，对相关事项进行了认真的审议并发表独立意见如下： 一、独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况 的专项说明 根据相关法律法规以及《公司章程》的有关规定，在认真审阅相关资料后， 我们对报告期内公司控股股东及其他关联方占用公司资金和对外担保情况进行 了认真的核查，现发表专项说明如下: 1、报告期内，未发现公司控股股东及其他关联方违规占用公司资金的情况； 2、报告期内，公司没有为控股股东、实际控制人及其他关联方、任何非法 人单位或个人提供担保的情形；控股股东、实际控制人及其他关联方也未强制公 司为他人提供担保。 公司的各项担保均已按照相关法律法规的规定履行了相应审批程序。公司及 其下属子公司无逾期对外担保情况，也无违规对外担保情况。 4、股权激励计划的内容符合《上市公司股权 ...

关于开展资金池业务的公告 （一）业务概况 鉴于公司经营需要，经公司董事会同意，公司拟在中国工商银行股份有限公 司佛山分行申请开通资金池业务，计划于公司设立归集账户，将北京合康新能科 技股份有限公司及其子公司的日常经营资金进行归集，由公司实施资金统一管理。 证券代码：300048 证券简称：合康新能 编号：2023－052 北京合康新能科技股份有限公司 关于开展资金池业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京合康新能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 14 日 召开第六届董事会第三次会议、第六届监事会第三次会议，审议通过了《关于开 展资金池业务的议案》，该事项不构成关联交易及重大资产重组，属于董事会审 批权限范围之内，无需提交股东大会审议。现将相关事项公告如下： 一、 资金池业务基本情况 关于开展资金池业务的公告 公司未来的财务状况、经营成果产生不利影响，有利于实现公司及股东效益最大 化。 三、 资金池业务的风险控制与管理方式 公司严格按照法律法规、监管要求和公司章程开展资金池业务，确保资金划 拨的合法、合规性，不利 ...

北京合康新能科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要 股票简称：合康新能 股票代码：300048 北京合康新能科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要 二〇二三年八月 1 北京合康新能科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 特别提示 一、《北京合康新能科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"本激励计划"）由北京合康新能科技股份有限公司（以下简称"合康新能"、 "公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易 所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》和其他有关法律、行政法规、 规范性文件，以及《公司章程》等有关规定制订。 二、本激励计划采取的激励形式为限制性股票（第二类限制性股票）。股票来源 为公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。 符合本激 ...

北京市嘉源律师事务所 关于北京合康新能科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划的法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 北京 BEIJING·上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONGKONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI`AN 致：北京合康新能科技股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于北京合康新能科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划的法律意见书 嘉源(2023)-05-287 敬启者： 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）和《北 京合康新能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 北京市嘉源律师事务所（以下简称"本所"）接受北京合康新能科技股份有限公司 （以下简称"合康新能"或"公司"）的委托，就合康新能 2023 年限制性股票激 励计划（以下简称"本次限制性股票激励计划"或"本次激励计划"）及相关事项 出具本法律意见书。 为出 ...

关于增加 2023 年度对子公司担保额度预计的公告 证券代码：300048 证券简称：合康新能 编号：2023－054 北京合康新能科技股份有限公司 关于增加 2023 年度对子公司担保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 （一）已审批通过的担保额度情况 北京合康新能科技股份有限公司（以下简称"公司"或"合康新能"）于 2023 年 1 月 10 日召开了第五届董事会第二十三次会议和第五届监事会第二十三次会 议，审议通过了《关于 2023 年度对外担保额度预计的议案》。同意公司为下属 子公司提供担保额度合计不超过 24,000 万元。 2023 年 5 月 15 日，公司召开第五届董事会第二十六次会议和第五届监事会 第二十六次会议审议通过了《关于为子公司提供担保的议案》，同意为全资子公 司北京合康新能变频技术有限公司（以下简称"合康变频"）与 Texas Instruments China Sales Limited（德州仪器中国销售有限公司）之间发生的合同履约事项提供 不超过 300 万美元（约 2148 万元人民币 ...

第六届董事会第三次会议决议公告 北京合康新能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第三次 会议于 2023 年 8 月 14 日以现场会议和通讯会议相结合方式召开，会议通知于 2023 年 8 月 10 日以邮件、电话方式送达。会议应到董事 7 人，实到董事 7 人。 公司监事和高级管理人员列席了会议。会议由董事长陆剑峰先生主持。会议召集 及召开程序符合国家有关法律、行政法规、部门规章和公司章程的规定，与会董 事经认真审议，形成如下决议： 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《2023 年半年度报告》及其摘要 证券代码：300048 证券简称：合康新能 编号：2023－055 北京合康新能科技股份有限公司 第六届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会召开情况 经审议，董事会认为，公司《2023 年半年度报告》及其摘要符合法律、行政 法规、中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的相关规定，内容真实、准确、 完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 具体内容详见公司披露于巨潮资讯网的《2023 年半年度 ...

北京合康新能科技股份有限公司 2023年限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单 一、限制性股票激励计划分配情况表 | 姓名 | 职位 | 获授的限制性股 | 占本计划拟授 | 占本计划公告 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 票数量（万股） | 予限制性股票 总数的比例 | 日总股本比例 | | 陆剑峰 | 董事长 | 300 | 8.96% | 0.27% | | 宁裕 | 董事、总经理 | 100 | 2.99% | 0.09% | | 陈自强 | 副总经理、财务总监 | 80 | 2.39% | 0.07% | | 刘成思 | 副总经理、董事会秘书 | 40 | 1.19% | 0.04% | | | 董事会认为需要激励的其他人员（85 人） | 2,305 | 68.81% | 2.07% | | | 预留 | 525 | 15.67% | 0.47% | | | 合计 | 3,350 | 100.00% | 3.01% | 注：上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所 致。 二、董事会认为需要激励的其他人员（以下排名 ...

第六届监事会第三次会议决议公告 证券代码：300048 证券简称：合康新能 编号：2023－056 北京合康新能科技股份有限公司 第六届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会召开情况 北京合康新能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第三次 会议于 2023 年 8 月 14 日以现场会议和通讯会议相结合方式召开，会议通知于 2023 年 8 月 10 日以邮件、电话方式送达。会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。 会议由监事会主席邵篪先生主持。会议召集及召开程序符合国家有关法律、行政 法规、部门规章和公司章程的规定，与会监事经认真审议，形成如下决议： 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《2023 年半年度报告》及其摘要 经审核，监事会认为董事会编制和审核北京合康新能科技股份有限公司 2023 年半年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容 真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 本议案以 3 票同意，0 票反对、0 票弃权获得通过。 ...

关于召开 2023 年第二次临时股东大会通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京合康新能科技股份有限公司第六届董事会第三次会议决定于 2023 年 8 月 31 日（星期四）下午 14:00 召开 2023 年第二次临时股东大会，会议有关事项 如下： 关于召开 2023 年第二次临时股东大会通知的公告 证券代码：300048 证券简称：合康新能 编号：2023-057 北京合康新能科技股份有限公司 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第二次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：北京合康新能科技股份有限公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：经本公司第六届董事会第三次会议审议，决 定召开 2023 年第二次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和公司章程的规定。 4、会议召开的时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 8 月 31 日（星期四）下午 14:00。 （2）网络投票时间为：2023 年 8 月 31 日，其中，通过深圳证券交易所交易系 统进行网络投票的具体时间为：2023 年 ...

独立董事公开征集委托投票权报告书 证券代码：300048 证券简称：合康新能 编号：2023－060 北京合康新能科技股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权报告书 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别声明： 1、本次征集表决权为依法公开征集，征集人纪常伟符合《中华人民共和国 证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公司 股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件，并承诺其自征集日至行权日期 间持续符合相关条件； 2、征集人对所有相关表决事项的表决意见：同意； 3、截至本公告披露日，征集人未持有公司股份。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，并根据北京合康新 能科技股份有限公司（以下简称"公司"）其他独立董事的委托，独立董事纪常 伟作为征集人就公司拟定于 2023 年 8 月 31 日召开的 2023 年第二次临时股东大 会审议的公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）向公司全 体股东公开征集委托投票权。 中国证 ...