中能电气股份有限公司 关联交易公允决策制度 （2023 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为保证中能电气股份有限公司（以下简称"公司"）与各关联方之 间发生的关联交易的公允性及合理性，促进公司业务依法顺利开展，依据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板 上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》及其他有关法律、法规和《中能电气股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称关联交易是指公司或者公司控股子公司与公司关联人之 间发生的转移资源或者义务的事项。 第三条 公司关联交易的内部控制应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公 开、公允的原则。 第四条 公司在处理与关联方间的关联交易时，不得损害公司和其他股东的 利益。 董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利；必要时可聘请独 立财务顾问或专业评估机构出具意见。与关联方有任何利害关系的董事，在董事 会就该事项进行表决时，应当回避。 （二）由前项所述法人直接或间接 ...

| 证券代码：300062 | 证券简称：中能电气 | 公告编号：2023-111 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123234 | 债券简称：中能转债 | | 中能电气股份有限公司 关于召开2024年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 中能电气股份有限公司（以下简称"公司"）决定于2024年1月23日14:30 召开2024年第一次临时股东大会，现将召开本次会议相关事项通知如下： 一、本次股东大会召开的基本情况 1、会议届次：2024年第一次临时股东大会 2、会议召开时间： （1）现场会议时间：2024年1月23日(星期二)14:30 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为：2024年1月23日9:15—9:25、9:30—11:30、13:00—15:00；通过深圳证券 交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024年1月23日9:15—15:00期间的任 何时间。 3、会议召开地点：福建省福州市仓山区金山工业区金洲北路20号 4、会议召集人：中能电气股份有限公 ...

华创证券有限责任公司 关于中能电气股份有限公司调整 向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目实际投入金额 的核查意见 华创证券有限责任公司（以下简称"华创证券"或"保荐机构"）作为中能电气 股份有限公司（以下简称"中能电气"、"上市公司"或"公司"）向不特定对象发行 可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修 订）》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关 规定，对中能电气拟调整向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目实 际投入金额的事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意中能电气股份有限公司向不特定对象 发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2507 号）同意注册, 中能 电气向不特定对象发行可转债 ...

华创证券有限责任公司 单位：万元 关于中能电气股份有限公司 部分募集资金投资项目内部投资结构调整的核查意见 华创证券有限责任公司（以下简称"华创证券"或"保荐机构"）作为中能电气 股份有限公司（以下简称"中能电气"、"上市公司"或"公司"）向不特定对象发行 可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修 订）》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》）等有 关规定，对中能电气拟使用部分募集资金投资项目内部投资结构调整的事项进行 了核查，具体核查情况如下： 一、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意中能电气股份有限公司向不特定对象 发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2507 号）同意注册, 中能 电气向不特定对象发行可转债 4,000,000 张,发行面值 ...

中能电气股份有限公司 关于修订及制定部分公司制度的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 中能电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 28 日召开第 六届董事会第十二次会议，逐项审议通过《关于修订及制定部分公司制度的议案》， 现将具体情况公告如下： 一、本次修订及制定部分公司制度的原因 | 证券代码：300062 | 证券简称：中能电气 | 公告编号：2023-103 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123234 | 债券简称：中能转债 | | 上述制度的修订已经公司第六届董事会第十二次会议审议通过，其中第 1 项、第 2 项及第 3 项制度尚需提交公司 2024 年第一次临时股东大会审议通过后 方可生效。 本次修订及制定的相关制度全文详见公司同日发布在巨潮资讯网上的相关 内容，敬请投资者注意查阅。 特此公告！ 中能电气股份有限公司 董 事 会 2023 年 12 月 29 日 为进一步规范公司运作，完善公司治理，根据《上市公司独立董事管理办 法》 、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 ...

中能电气股份有限公司 董事会专门委员会工作细则 （2023 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为提高中能电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策的 科学性，完善公司法人治理制度，提高公司规范运作水平，根据《中华人民共和 国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》（以下简 称《管理办法》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件及《中能电 气股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情 况，制定本细则。 第二条 公司董事会根据工作需要,设立战略与投资决策委员会、审计委员会、 提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会。专门委员会成员全部由董事组 成，任期与董事任期一致。提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应占多数 并担任召集人，审计委员成员为不担任公司高级管理人员的董事且独立董事应占 多数并由会计专业独立董事担任召集人。战略与投资决策委员会中应至少包含一 名独立董事。 第三条 董事会专门委员会的主要职责是协助董事会对需决策事项提供咨询 和建议。 第四条 公司董事会应履行对其下 ...

中能电气股份有限公司 募集资金管理办法 （2023 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范中能电气股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金管理， 提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件及《中能电 气股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际，制定 本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券或者向 特定对象发行证券（包括股票、可转换公司债券等）募集并用于特定用途的资金， 但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司应当提高科学决策水平和管理能力，严格依照有关法律、法规、 规范性文件和《公司章程》的规定，对募集资金投资项目的可行性进行科学分析、 审慎决策，着力提高公司盈利能力。 第四条 公司董事会负责建立健全公司募集资金使用管理办法，并确保本办 法的有效实施。 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司 ...

华创证券有限责任公司 关于 中能电气股份有限公司 上市保荐书 声 明 华创证券有限责任公司（以下简称"华创证券"或"本保荐机构"）接受中 能电气股份有限公司（以下简称"中能电气"、"公司"或"发行人"）的委托担 任其向不特定对象发行可转换公司债券项目的保荐机构。 中能电气股份有限公司 创业板向不特定对象发行可转换公司债券 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） 华创证券有限责任公司 HUA CHUANG SECURITIES CO.,LTD 贵州省贵阳市中华北路 216 号华创大厦 二〇二三年十二月 目 录 | 声 明…………………………………………………………………………………………………………………………………………………１ | | --- | | 月 求 | | 一、发行人基本情况… | | 二、本次发行方案……………………………………………………………………………………………………………………………… 15 | | 三、本次证券发行上市保荐代表人、协办人及项目组情况……………………………………25 | | 四、保荐机构是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明………27 | | 五、保荐机构承诺事项 ...

股票简称：中能电气 股票代码：300062 中能电气股份有限公司 Ceepower Co., Ltd. （福州市仓山区金山工业区金洲北路） 创业板向不特定对象发行 可转换公司债券 上市公告书 保荐人（主承销商） （贵州省贵阳市云岩区中华北路 216 号） 二〇二三年十二月 1 第一节 重要声明与提示 中能电气股份有限公司（以下简称"中能电气"、"发行人"或"公司"） 全体董事、监事和高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承 诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法 律责任。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律、法规的规定，公司董事、 高级管理人员已依法履行诚信和勤勉尽责的义务和责任。 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易所（以 下简称"深交所"）、其他政府机关对公司可转换公司债券上市及有关事项的意 见，均不表明对公司的任何保证。 公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查 阅 2023 年 12 月 7 日（T-2 日）刊载于巨潮资讯网 ...

法律意见书 地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 19 楼 电话：0592-2936688 传真：0592-2525625 北京盈科（厦门）律师事务所 关于中能电气股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 并在深圳证券交易所创业板上市的 法律意见书 致：中能电气股份有限公司 北京盈科（厦门）律师事务所（以下简称"本所"）接受中能电气股份有限 公司（以下简称"发行人"或"公司"或"中能电气"）的委托，作为中能电气 向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称"本次发行"）并在深圳证券交易 所创业板上市（以下简称"本次发行上市"）的专项法律顾问。 | 第一部分 | 声明事项 3 | | --- | --- | | 第二部分 | 正文 4 | | 一、 | 本次发行的批准和授权 4 | | 二、 | 发行人本次发行的主体资格 5 | | 三、 | 本次发行的实质条件 6 | | 四、 | 结论意见 10 | 北京盈科（厦门）律师事务所 法律意见书 北京盈科（厦门）律师事务所 关于中能电气股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 并在深圳证券交易所创业板上市的 本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称" ...