北京海新能源科技股份有限公司 北京海新能源科技股份有限公司 对外投资管理制度修订对照表 | 序号 | 原条款 | 修订后条款 | | --- | --- | --- | | | 页眉： | 页眉： | | 1 | 北京三聚环保新材料股份有限公 司 | 北京海新能源科技股份有限 公司 | | 2 | 北京三聚环保新材料股份有限公司 | 北京海新能源科技股份有限公司 | | | 对外投资管理制度 | 对外投资管理制度 | | | | 第一条 为加强北京海新能源 | | | 第一条 为加强北京三聚环保新 | 科技股份有限公司（以下简称"公 | | | 材料股份有限公司（以下简称"公 | 司"）对外投资控制，规范对外投 | | | 司"）对外投资控制，规范对外投资 | 资行为，防范对外投资风险，保证 | | | 行为，防范对外投资风险，保证对外 | 对外投资的安全，提高对外投资的 | | | 投资的安全，提高对外投资的效益， | 效益，根据《中华人民共和国公司 | | | 根据《中华人民共和国公司法》、《中 | 法》、《中华人民共和国证券 | | | 华人民共和国证券法》、《深圳证劵 | 法》、《深圳证劵交易所创业板 ...

北京海新能源科技股份有限公司 北京海新能源科技股份有限公司 股东大会网络投票实施细则修订对照表 | 序 | 原条款 | 修订后条款 | | --- | --- | --- | | 号 | | | | | 页眉： | 页眉： | | 1 | 北京三聚环保新材料股份有 限公司 | 北京海新能源科技股份 有限公司 | | 2 | 北京三聚环保新材料股份有限公司 | 北京海新能源科技股份有限公司 | | | 股东大会网络投票实施细则 | 股东大会网络投票实施细则 | | | | 第一条 为规范北京海新能 | | | 第一条 为规范北京三聚环保 | 源科技股份有限公司（以下简称 | | | 新材料股份有限公司（以下简称 | | | | "公司"）股东大会的表决机制， | "公司"）股东大会的表决机 | | | 保护投资者合法权益，根据《中华 | 制，保护投资者合法权益，根据 | | | 人民共和国公司法》、《深圳证券 | 《中华人民共和国公司法》、 | | | 交易所上市公司股东大会网络投票 | 《深圳证券交易所上市公司股东 | | | | 大会网络投票实施细则》、《深 | | 3 | 实施细则》、《深圳证券交易所创 ...

北京海新能源科技股份有限公司 北京海新能源科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 （2024 年 04 月） 第一章 总则 第一条 为加强对北京海新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事、监事和高级管理人员持有或买卖本公司股票行为的申报、披露、监 督和管理，进一步明确管理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》、《上市公司股东、董 监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高 级管理人员减持股份实施细则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号--创业板上市公司规范运作》等法律、 法规、规范性文件，以及《北京海新能源科技股份有限公司公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司的董事、监事和高级管理人员及本制度第二十 六条规定的自然人、法人或其他组织所持本公司股份及其变动的管理。 第三 ...

《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法 律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特 制定本制度。 北京海新能源科技股份有限公司 风险投资管理制度 （2024年04月） 第一章 总 则 第一条 为了加强北京海新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 风险 投资的监管，建立审慎经营、规范操作的风险防范和内控机制，规范公司风险投 资及相关信息披露行为，实现投资决策的规范化、科学化、制度化，保护投资者 的权益和公司利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 第二条 本制度所称风险投资包括：证券投资、衍生品投资等业务。 证券投资包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债券投 资以及中国证监会、深圳证券交易所认定的其他投资行为。 衍生品是指远期、期货、掉期（互换）和期权等产品或者混合上述产品特征 的金融工具。衍生品的基础资产既可以是证券、指数、利率、汇率、货币、商品 等标的，也可以是上述标的的组合。 以下不属于风险投资范畴： （一）作为公司或其控股子公司主 ...

北京海新能源科技股份有限公司 北京海新能源科技股份有限公司 外部信息使用人管理制度 （2024年04月） 第一条 为加强北京海新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"） 定期报告及重大事项在编制、审议和披露期间，公司外部信息报送和使 用管理的规范性，确保公平信息披露，避免内幕交易，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规及本公司《公司章 程》、《内幕信息知情人登记制度》等规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司及下属全资或控股子公司。 第三条 本制度所指信息是指所有对公司股票交易价格可能产生较大影响的 信息，包括但不限于定期报告、临时报告、财务数据、需报批的重大事项等。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员及其他相关人员应当遵守信息披露 内控制度的要求，对公司定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流 程。 第五条 公司董事、监事和高级管理人员，分、子公司负责人，控股股东及 实际控制人以及其他内幕信息知情人在公司定期报告编制、公司重大事项筹划 期间，负有保密义务。定期 ...

2024 年 04 月 24 日 北京海新能源科技股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规定要求，独立董事应当每年对独立 性情况进行自查，并将自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独 立性情况进行评估并出具专项意见，与年度报告同时披露。基于此，北京海新能 源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事的独立 性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事魏飞先生、姜哲铭先生、吴盛富先生、李红杰女士的任职经 历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职 务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利 害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事独 立性的情况。因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法 规及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的相关要求。 北京海新能源科技股份有限公司 ...

北京海新能源科技股份有限公司 北京海新能源科技股份有限公司 关联交易管理制度 （2024 年 04 月） 第一章 总 则 第一条 为进一步加强北京海新能源科技股份有限公司（以下简称"本公司" 或"公司"）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法 利益，特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合 同符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、中华人民共和国财政部颁布 的《企业会计准则第 36 号——关联方披露》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证劵交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律、法规、规范性文件及《北京海新能源科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生的 转移资源或劳务的事项，包括： （一）购买或出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增 ...

北京海新能源科技股份有限公司 董事会审计委员会实施细则修订对照表 北京海新能源科技股份有限公司 | 序 号 | 原条款 | 修订后条款 | | --- | --- | --- | | | 北京海新能源科技股份有限公司 | 北京海新能源科技股份有限公司 | | 1 | 董事会审计委员会实施细则 | 董事会审计委员会实施细则 | | | （2023年02月） | （2023年04月） | | | 第四条 审计委员会由 5 至 6 名董 | 第四条 审计委员会由5名不在 | | | 事组成，其中独立董事应占多数并 | 公司担任高级管理人员的董事组成， | | 2 | 担任召集人，召集人应为会计专业 | 其中独立董事应占多数并担任召集 | | | 人士。 | 人，召集人应为会计专业人士。 | | | 第十一条 审计委员会的主要 | 第十一条 审计委员会负责审核 | | | 职责权限： | 公司财务信息及其披露、监督及评估 | | | （一）监督及评估外部审计机 | 内外部审计工作和内部控制，下列事 | | | 构工作； | 项应当经审计委员会全体成员过半 | | | （二）监督及评估内部审计工 | 数同意后，提交董事 ...

北京海新能源科技股份有限公司 证券代码：300072 证券简称：海新能科 公告编号： 2024-033 北京海新能源科技股份有限公司 关于召开2023年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，经北京海新能源科技股份有限 公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十次会议审议通过，决定于2024年05 月17日（星期五）下午2：00召开2023年年度股东大会。现将会议有关事项通知 如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年年度股东大会。 2、股东大会的召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：经公司第六届董事会第十次会议决议，公司 召开2023年年度股东大会（以下简称"会议"或"股东大会"）；会议召集程序符合 有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间为：2024年05月17日（星期五）下午2:00； （2）网络投票时间为：2024年05月17日，其中，通过深圳证券交易所系统 进 行 网 络 投 票 的 ...

北京海新能源科技股份有限公司 公司章程 二〇二四年〇四月 （经第六届董事会第十次会议审议通过） | | | | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和经营范围 4 | | 第三章 | 股份 5 | | 第一节 | 股份发行 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 6 | | 第三节 | 股份转让 7 | | 第四章 | 党组织 8 | | 第五章 | 股东和股东大会 9 | | 第一节 | 股东 9 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 11 | | 第三节 | 股东大会的召集 16 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 17 | | 第五节 | 股东大会的召开 19 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 21 | | 第六章 | 董事会 26 | | 第一节 | 董事 26 | | 第二节 | 董事会 29 | | 第七章 | 总经理及其他高级管理人员 36 | | 第八章 | 监事会 39 | | 第一节 | 监事 39 | | 第二节 | 监事会 40 | | 第九章 | 财务会计制度、利润分配和审计 42 | | 第一节 | 财务会计制度 42 | ...