证券代码：300207 证券简称：欣旺达 公告编号：<欣>2024-002 欣旺达电子股份有限公司 关于 2022 年限制性股票与股票期权激励计划 特此公告。 欣旺达电子股份有限公司 董事会 2024年1月2日 1 部分股票期权注销完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 欣旺达电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 26 日召开 的第六届董事会第三次会议、第六届监事会第三次会议审议通过了《关于 2022 年限制性股票与股票期权激励计划作废部分第二类限制性股票及注销部分股票 期权的议案》。公司《2022 年限制性股票与股票期权激励计划》中原审议确定 的首次授予激励对象中有 36 名激励对象申请离职，公司将对授予该激励对象合 计 41.30 万份股票期权进行注销。首次授予的股票期权第一个行权期期间即将届 满，鉴于激励对象提交放弃行权相关《激励对象声明函》，激励对象自愿无条件 放弃第一个行权期的全部股票期权，公司将注销首次授予 815 名激励对象的第一 个行权期的股票期权共计 406.95 万份。综上所述，本次公司将注销首 ...

中信证券股份有限公司 关于欣旺达电子股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票部分募集资金投资项目结项 并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为正在履行欣旺达电子股份有限 公司（以下简称"欣旺达"、"公司"）持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保 荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年修订）》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规的要求，对欣旺达部分募集资金投资 项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的情况进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 中国证券监督管理委员会于 2021 年 10 月 18 日出具的《关于同意欣旺达电子股份有 限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3300 号），同意欣旺达电子股 份有限公司向特定对象发行股票的注册申请。欣旺达向特定对象发行人民币普通股（A 股） 93,438,233 股，发 ...

欣旺达电子股份有限公司 内部审计制度 欣旺达电子股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为维护投资者合法权益，强化欣旺达电子股份有限公司（以下简称 "公司"）经营管理，提高经济效益，建立健全内部审计制度，加强内部审计监 督工作，依据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》等有关法律、法规、规章和深圳证券交易所的相关规定，结合公司 实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计是一种独立、客观的确认和咨询活动，是指由 公司内部审计机构或人员，对公司内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真 实性和完整性、以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所指被审计对象，系公司各内部机构、分公司、控股子公司 及有重大影响的参股公司。 第二章 内部审计部门 第四条 公司在董事会下设立审计委员会，审计委员会成员全部由董事组成， 成员为三人，其中独立董事应占半数以上，由会计专业的独立董事担任召集人。 审计委员会负责指导和监督内部审计部门的工作，相关职责在公司《董事会审计 委员会工作细则》中确定。 第五条 内部审计的实施机构是公司内部审计部门，对公司内部控制制度的 ...

欣旺达电子股份有限公司 独立董事专门会议议事规则 欣旺达电子股份有限公司 第六条 独立董事专门会议由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和主持； 召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推举一名代表 主持。 第七条 独立董事应当亲自出席会议，因故不能亲自出席会议的，应当事先审阅 会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事代为出席。独立董事履职中 独立董事专门会议议事规则 第一条 为了维护欣旺达电子股份有限公司（以下简称"公司"） 全体股东的 合法利益，进一步完善公司法人治理结构、提升规范运作水平，促使独立董事更有 效地履行职责和科学决策，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关 法律、行政法规、部门规章和《欣旺达电子股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股 东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观 判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控 ...

证券代码：300207 证券简称：欣旺达 公告编号：<欣>2023-176 欣旺达电子股份有限公司 第六届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 欣旺达电子股份有限公司（以下简称"欣旺达"或"公司"）于 2023 年 12 月 26 日在公司会议室召开第六届监事会第三次会议。本次监事会应到监事 3 人， 实到监事 3 人。会议由监事会主席袁会琼女士主持。本次会议的召集、召开符合 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《欣旺达电子股份有限 公司章程》的规定。会议一致通过了如下决议： 三、审议通过了《关于2021年度向特定对象发行股票部分募集资金投资项目 结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。 一、审议通过了《关于调整2022年限制性股票与股票期权激励计划限制性股 票授予价格及股票期权行权价格的议案》。 经审核，监事会认为：鉴于公司 2022 年度权益分派方案已实施完毕，公司 董事会根据股东大会的授权以及《2022 年股票期权与限制性股票激励计划》（以 下简称"《激励计划》"）的规定，对《激励计划》的限制性股 ...

欣旺达电子股份有限公司 募集资金管理办法 欣旺达电子股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范欣旺达电子股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称 "《自律监管指引第 2 号》"）、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规及规范性文件的规定，结合公 司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投 资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理办法，明确募集 资金存储、使用、变更、监督和责任追究，明确募集资金使用的分级审批权限、 决策程序、风险控制措施及信息披露程序，保证募集资金项目的正常进行。公司 董事会应当确保募集资金管理办法的有效实施。 第四条 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实 施的，公司应 ...

证券代码：300207 证券简称：欣旺达 公告编号：<欣>2023-170 欣旺达电子股份有限公司 关于 2022 年限制性股票与股票期权激励计划 作废部分第二类限制性股票及注销部分股票期权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 欣旺达电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 26 日召开 的第六届董事会第三次会议、第六届监事会第三次会议审议通过了《关于 2022 年限制性股票与股票期权激励计划作废部分第二类限制性股票及注销部分股票 期权的议案》，现将相关事项公告如下： 一、已履行的相关审批程序 1、2022 年 1 月 19 日，公司召开第五届董事会第二十三次会议，审议通过 了《关于公司<2022 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议 案》、《关于公司<2022 年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法> 的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年限制性股票与股票 期权激励计划相关事宜的议案》，本激励计划拟向 2,254 名激励对象首次授予 824 万股第二类限制性股票，授予价格为 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300207 证券简称：欣旺达 公告编号：<欣>2023-174 欣旺达电子股份有限公司 关于制定、修订公司治理制度的公告 董事会 2023年12月27日 1 欣旺达电子股份有限公司（以下简称"欣旺达"或"公司"）第六届董事会 第三次会议审议通过了《关于制定、修订公司治理制度的议案》。根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》等 相关法律法规的最新修订和更新情况，结合《欣旺达电子股份有限公司章程》相 关条款以及公司实际情况，为规范运作，进一步完善公司治理体系，公司拟对相 关制度进行制定、修订，具体如下： | 序号 | 制度名称 | | | | | 是否提交股东大会审议 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 《独立董事专门会议议事规则》（2023 | 年 | | 12 | 月） | 否 | | | 2 | 《募集资金管理办法》(2023 年 12 | | 月） | | | 是 | ...

欣旺达电子股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为了加强公司内部控制，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》等法律、法规和规范 性文件以及《欣旺达电子股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 的有 关规定，制定本工作细则。 第二条 董事会下设审计委员会，主要负责公司内、外部审计以及合规管理工 作的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会委员由 3 名董事组成，其中 2 名应为独立董事且至少有 1 名独立董事为会计专业人士，审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理 人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集 人。全部成员均须具有能够胜任审计委员会工作职责的专业知识和商业经验。 第四条 审计委员会委员由董事长提名，并由董事会选举产生。选举委员的提 案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第五条 审计委员会设主任委员(召集人)1 名，由独立董事委员担任，并经审 计委员会委员过半数推选产生，负责主持委员会工作。主任委员应当为会计专业 人士。 第六条 审计委员会任期与同 ...

证券代码：300207 证券简称：欣旺达 公告编号：<欣>2023-175 欣旺达电子股份有限公司 第六届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 欣旺达电子股份有限公司（以下简称"欣旺达"或"公司"）第六届董事会 第三次会议通知已于 2023 年 12 月 14 日以专人送达、电话、微信等方式发出。 会议于 2023 年 12 月 26 日下午 14:30 在公司会议室以现场和通讯相结合的方式 召开。本次董事会应到董事 7 人，实到董事 7 人。会议由董事长王威先生主持。 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。 二、审议通过了《关于2022年限制性股票与股票期权激励计划作废部分第 二类限制性股票及注销部分股票期权的议案》。 公司《关于2022年限制性股票与股票期权激励计划作废部分第二类限制性股 票及注销部分股票期权的公告》的具体内容详见发布于中国证监会指定的创业板 信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn ...