上海飞凯材料科技股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范上海飞凯材料科技股份有限公司(以下简称"公司")董事会的 议事方式和决策程序, 促使董事和董事会有效地履行其职责, 提高董事会规范 运作和科学决策水平, 根据《中华人民共和国公司法》和《上海飞凯材料科技 股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")等有关规定, 制订本规则。 董事会下设董事会办公室, 处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人, 保管董事会和董事会办公室印章。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年至少召开两次会议, 由董事长召集, 于会议召开10日以前书面通知 全体与会人员。经公司各董事一致书面同意, 可豁免上述条款规定的通知时限。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前, 董事会办公室应当充分征求各董事的意 见, 初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前, 应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 1 第二条 董事会办公室 第五条 临时会议 有下列情形之一的, 董事会应当召开临时会议: 第六条 临时会议的提议程序 按照前条规定提议召开董事会临 ...

上海飞凯材料科技股份有限公司 定期报告编制与披露管理制度 第一章 总则 公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内披露年度报告, 应当在每个会 计年度的上半年结束之日起两个月内披露半年度报告, 应当在每个会计年度 前三个月、九个月结束后的一个月内披露季度报告。公司第一季度报告的披 露时间不得早于公司上一年度的年度报告披露时间。 公司预计不能在规定期限内披露定期报告的, 应当及时向深圳证券交易所报 告, 并公告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。 第二章 董事、监事、高级管理人员和其他相关人员的职责 第三条 公司董事长对公司信息披露事务管理承担首要责任。财务总监对财务报告编 制、会计政策处理等事项负有直接责任。其他高级管理人员对分管工作相关 1 第一条 为规范上海飞凯材料科技股份有限公司(以下简称"公司")定期报告的编制与 披露流程, 确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公平, 认真履行上 市公司信息披露义务, 维护投资者和公司的合法权益。根据《中华人民共和国 公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证 券法》")、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易 ...

上海飞凯材料科技股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第二章 内部控制的内容 1 第一条 为加强上海飞凯材料科技股份有限公司(以下简称"公司")的内部控制, 促进 公司规范运作和健康发展, 保护股东合法权益, 根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章和《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》(以下简称 "《规范运作》")等规定, 结合公司实际, 制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制是指公司董事会、监事会、高级管理人员及其他有关人 员为实现下列目标而提供合理保证的过程: (一) 遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定; (二) 提高公司经营的效益及效率; (三) 保障公司资产的安全; (四) 确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司董事会负责公司内部控制制度的建立健全和有效实施。 第四条 公司的内部控制主要包括: 环境控制、业务控制、会计系统控制、电子信息 系统控制、信息传递控制、内部审计控制等内容。 第五条 公司应当完善内部控制制度, 确保董事会 ...

委托理财管理制度 第一章 总则 上海飞凯材料科技股份有限公司 第二章 管理原则 1 第一条 为规范上海飞凯材料科技股份有限公司(以下简称"公司")委托理财业 务的管理, 提高资金运作效率, 防范委托理财决策和执行过程中的相关 风险, 提升公司经济效益, 维护股东和公司的合法权益, 根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等有关法律法规的规定及《公司章程》, 结合 公司实际情况, 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司的委托理财管理。 第三条 本制度所称委托理财是指在国家政策及创业板相关业务规则允许的情 况下, 公司在控制投资风险并履行投资决策程序的前提下, 以提高资金 使用效率、增加现金资产收益为原则, 对闲置资金通过商业银行理财、 信托理财及其他理财工具进行运作和管理, 在确保安全性、流动性的基 础上实现资金保值增值的行为。 第四条 委托理财的管理原则: (一) 公司委托理财业务应坚持"规范运作、防范风险、谨慎投资、 保值增值"的原则, 以不影响公司正常经营和主营业务的发展为 ...

上海飞凯材料科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第二章 人员组成 提名委员会主任负责召集和主持提名委员会会议, 当提名委员会主任不能或 无法履行职责时, 由其指定一名其他独立董事委员代行其职责。 第七条 提名委员会的任期与同届董事会的任期相同。提名委员会因委员辞职或免职 或其他原因而导致人数低于规定人数的三分之二时, 公司董事会应尽快选举 1 第一条 为完善上海飞凯材料科技股份有限公司(以下简称"公司")的法人治理结构, 增强董事会选举程序的科学性、民主性, 优化董事会的组成人员结构, 公司特 设立董事会提名委员会。 第二条 为使提名委员会规范、高效地开展工作, 公司董事会根据《中华人民共和国公 司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司治理准则》等有关法律、法规 及《上海飞凯材料科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关 规定, 制订本工作细则。 第三条 提名委员会是董事会下设的专门议事机构, 主要负责对拟任公司董事和经理 的人选、条件、标准和程序提出建议。 第四条 提名委员会委员由三名董事组成, 其中独立董事应不少于二名。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上 ...

上海飞凯材料科技股份有限公司 投资管理制度 第一章 总则 第三条 定义 本制度所称对外投资, 是指公司在境内外进行的下列以盈利或保值增值为 目的而将一定数量的货币资金和/或经评估后的房屋、机器、设备、存货等实物、 无形资产作价出资, 进行的包括但不限于下列各种形式的投资行为: (一)新设立企业的股权投资; (二)以增资扩股或股权收购等方式进行的投资行为; 第一条 目的 为了规范上海飞凯材料科技股份有限公司(以下简称"公司")的对外投资 行为, 防范投资风险, 提高对外投资效益, 根据《中华人民共和国公司法》(以下 简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》(以下简称"《上市规则》")等法律法规的相关规定, 结合《上海飞 凯材料科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")制定本制度。 第二条 适用范围 本制度适用于公司及下属子公司。 (三)股票、基金投资; (四)债券及其他债权投资; (五)其他权益性投资。 第四条 主要风险 公司在投资活动过程中, 至少应关注涉及投资业务的下列风险: (一)投资行为违反国家法律法规, 可能遭受外部处罚或者经济损失和信誉损 失; ...

上海飞凯材料科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 独立董事应当按照相关法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规 则和《公司章程》的规定, 认真履行职责, 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、 专业咨询作用, 维护公司整体利益, 保护中小股东合法权益。 独立董事应当独立履行职责, 不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司 存在利害关系的单位或个人的影响。 1 第一条 进一步完善上海飞凯材料科技股份有限公司(以下简称"公司")的治理结构, 充 分发挥独立董事在董事会中参与决策、监督制衡、专业咨询等职能, 保护中小 股东及利益相关者的权益, 促进公司的规范运作, 根据中国人民共和国相关法 律法规及《上海飞凯材料科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 等有关规定, 并参照中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")《上市 公司独立董事管理办法》等规定, 制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务, 并与其所受聘的公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系, 或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实和 ...

第二章 股东会的召集 1 第一条 为维护上海飞凯材料科技股份有限公司(以下简称"公司")及公司股东的合法 权益, 明确股东会的职责权限, 提高股东会议事效率, 保证股东会依法行使职 权, 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司股东 大会规则》、《上海飞凯材料科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 以及其他的有关法律、法规规定, 制定本规则。 第二条 股东会是公司的最高权力机构。 第三条 股东会依照《公司章程》及相关法律法规和规范性文件规定的权限行使职权。 第四条 公司召开股东会, 应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告: (一) 会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《上市公司股东大会 规则》和公司章程的规定; (二) 出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效; (三) 会议的表决程序、表决结果是否合法有效; (四) 应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 | 第一章 | 则 总 | | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 股东会的召集 | | 1 | | 第三章 | 股东会的提案与通知 | | 4 | | 第四章 | ...

上海飞凯材料科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第二章 人员组成 第五条 战略委员会由三人组成。其中, 由公司独立董事担任的委员不少于一名。 公司董事长为战略委员会固有委员, 其他委员由公司董事会在董事范围内 选举产生。 1 第一条 为适应上海飞凯材料科技股份有限公司(以下简称"公司")企业战略的发展 需要, 保证公司发展规划和战略决策的科学性, 增强公司的可持续发展能力, 公司特设立董事会战略委员会, 作为研究、制订、规划公司长期发展战略的 专业机构。 第二条 为规范、高效地开展工作, 公司董事会根据《中华人民共和国公司法》(以下 简称"《公司法》")、《上市公司治理准则》等有关法律、法规以及《上 海飞凯材料科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定, 制 订本工作细则。 第三条 战略委员会是公司董事会的下设专门机构, 主要负责对公司长期发展战略 规划、重大战略性投资进行可行性研究, 向董事会报告工作并对董事会负责。 第四条 战略委员会所作决议, 必须遵守《公司章程》、本工作细则及其他有关法律、 法规的规定。 第六条 战略委员会设主任一名, 由公司董事长担任。 第七条 战 ...

1 第一条 为了加强上海飞凯材料科技股份有限公司(以下简称"公司")的重大信息内 部报告工作的管理, 确保及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交 易价格可能产生较大影响的信息, 现根据中国证监会《上市公司信息披露管 理办法》、《深圳证券交易所创业板上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文 件及公司章程的有关规定, 结合公司实际情况, 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员及公司的控股公司(指公司直接 或间接控股比例超过 50%的子公司或对其具有实际控制权的子公司)及参股 公司。 第三条 公司重大信息内部报告制度是指可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产 生较大影响的情形或事件出现时, 按照本制度相关规定负有报告义务的公司 各部门、分支机构和控股或参股公司等有关人员(以下简称"信息报告义务 人"), 应及时将相关信息向公司董事会和董事会秘书报告的制度。 第四条 本制度所称的"信息报告义务人"包括: (一) 公司董事、监事、高级管理人员; (二) 公司各部门、分支机构、控股子公司的负责人以及其指定的联络人; (三) ...