1 第一条 为了加强上海飞凯材料科技股份有限公司(以下简称"公司")的重大信息内 部报告工作的管理, 确保及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交 易价格可能产生较大影响的信息, 现根据中国证监会《上市公司信息披露管 理办法》、《深圳证券交易所创业板上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文 件及公司章程的有关规定, 结合公司实际情况, 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员及公司的控股公司(指公司直接 或间接控股比例超过 50%的子公司或对其具有实际控制权的子公司)及参股 公司。 第三条 公司重大信息内部报告制度是指可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产 生较大影响的情形或事件出现时, 按照本制度相关规定负有报告义务的公司 各部门、分支机构和控股或参股公司等有关人员(以下简称"信息报告义务 人"), 应及时将相关信息向公司董事会和董事会秘书报告的制度。 第四条 本制度所称的"信息报告义务人"包括: (一) 公司董事、监事、高级管理人员; (二) 公司各部门、分支机构、控股子公司的负责人以及其指定的联络人; (三) ...

| 证券代码：300398 | 证券简称：飞凯材料 | 公告编号：2024-151 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123078 | 债券简称：飞凯转债 | | 上海飞凯材料科技股份有限公司 关于修改《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 20 日召开第五届董事会第十八次会议，审议通过了《上海飞凯材料科技股份有限公 司关于修改<公司章程>的议案》，现将相关情况公告如下： 一、《公司章程》内容修改原因 鉴于《中华人民共和国公司法》（2023 年修订）（以下简称"《公司法》"） 已于 2024 年 7 月 1 日起施行，为进一步完善公司治理制度，提高公司规范运作 水平，公司根据《公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件的最新规定，并结合自身实际治 理情况以及经营管理需要，对《公司章程》中的部分条款进行了修 ...

第一条 目的 为了促进上海飞凯材料科技股份有限公司(以下简称"公司")正确履行社会 责任, 实现公司与社会的协调发展, 根据国家有关法律法规和《企业内部控制基 本规范》《企业内部控制应用指引第 4 号——社会责任》, 制定本制度。 上海飞凯材料科技股份有限公司 社会责任内部控制制度 第一章 总则 第二条 定义 本制度所称社会责任, 是指公司在发展过程中应履行的社会职责和义务, 主 要包括安全生产经营、产品(商品)质量、环境保护、资源节约、促进就业、员工 权益保护等。 第三条 适用范围 本制度适用于公司及下属控股子公司。 第四条 主要风险 公司在履行社会责任时, 至少应关注下列风险: (一) 安全生产经营意识薄弱, 安全责任制落实不到位, 可能导致公司发 生重特大安全事故; (二) 产品(商品)质量不合格, 侵害消费者利益, 可能导致公司付出巨额赔 偿、形象受损甚至破产; (三) 环境保护意识不强、投入不够、措施不力, 造成环境污染, 可能导致 公司付出巨额赔偿或停产整顿; 第二章 产品(商品)质量 第五条 公司应根据国家和行业相关质量标准, 结合履行社会责任的要求, 严格规范采购、生产、销售流程, 落实精细化 ...

上海飞凯材料科技股份有限公司 对外担保制度 本制度所称担保指公司作为担保人按照公平、自愿、互利的原则与债权人约 定, 当债务人不履行债务时, 依照法律规定和合同协议承担相应法律责任的行为。 包括公司和公司控股子公司以自有资产或信誉为被担保方提供的保证、资产抵押、 质押以及其他形式的担保。具体种类包括但不限于借款担保、银行开立信用证和 银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。 第三条 适用范围 本制度适用于公司及下属子公司。 第四条 主要风险 (一)担保违反国家法律法规, 可能遭受外部处罚、经济损失和信誉损失; 第一章 总则 (二)担保业务未经适当审批或超越授权审批, 可能因重大差错、舞弊、欺诈而 导致损失; 第一条 目的 为了加强上海飞凯材料科技股份有限公司(以下简称"公司")对担保业务的 内部控制, 根据国家有关法律法规、《企业内部控制基本规范》、《上海飞凯材料 科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》"), 制定本制度。 第二条 定义 (三)担保业务的执行和核对; (四)担保业务相关财产保管和担保业务记录。 第六条 对外担保的归口管理部门为上海财务部, 主要职责如下: (三)担保评估不适当, 可能因诉讼 ...

上海飞凯材料科技股份有限公司 公司董事、监事、高级管理人员不能保证公司所披露的信息真实、准确、完 整或者对公司所披露的信息存在异议的, 应当在公告中作出声明并说明理由, 公司应当予以披露。 第五条 控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员应当严格遵守公平信息 披露原则, 做好公司未公开重大信息的保密工作, 不得在该等信息公开披露 1 第一条 为规范上海飞凯材料科技股份有限公司(以下简称"公司")控股股东、实际控 制人、董事、监事和高级管理人员对外发布信息行为, 加强信息披露事务管理, 切实维护投资者合法权益, 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》等法律、法规、规范性文件以及《上海飞凯材料科技股份有限公司 章程》(以下简称"《公司章程》")的规定, 制定本制度。 第二条 本规范制度适用于公司的控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人 员。 第三条 当出现、发生或者即将发生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较 大影响的情形或者事件时, 负有报告 ...

上海飞凯材料科技股份有限公司 监事会议事规则 第一条 宗旨 为进一步规范上海飞凯材料科技股份有限公司(以下简称"公司")监事会的议事 方式和表决程序, 促使监事和监事会有效地履行监督职责, 完善公司法人治理结 构, 根据《中华人民共和国公司法》和《上海飞凯材料科技股份有限公司章程》 (以下简称"《公司章程》")等有关规定, 制订本规则。 第二条 监事会办公室 监事会设监事会办公室, 处理监事会日常事务。 监事会主席兼任监事会办公室负责人, 保管监事会印章。监事会主席可以要求公 司其他人员协助其处理监事会日常事务。 第三条 监事会定期会议和临时会议 监事会会议分为定期会议和临时会议。 监事会定期会议应当至少每六个月召开一次。出现下列情况之一的, 监事会应当 在十日内召开临时会议: 1 (一) 任何监事提议召开时; (二) 股东会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各种规定 和要求、《公司章程》、公司股东会决议和其他有关规定的决议时; (三) 董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者造成恶劣影 响时; (四) 公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时; (五) 《公司章程》规定的 ...

第一条 目的 为规范上海飞凯材料科技股份有限公司(以下简称"公司")战略规划管理工 作, 确保公司在未来的市场竞争中占据优势地位, 实现公司资源的有效配置, 根 据《中华人民共和国公司法》和《企业内部控制基本规范》等法律法规, 制定本 制度。 上海飞凯材料科技股份有限公司 发展战略内部控制制度 第一章 总则 第二条 定义 本制度所称发展战略, 是指公司围绕经营主业, 在对现实状况和未来形势进 行综合分析和科学预测的基础上, 制定并实施的具有长期性和根本性的发展目 标与战略规划。 第三条 适用范围 本制度适用于公司及下属子公司。 第四条 主要风险 (一) 缺乏明确的发展战略, 可能导致企业盲目发展, 丧失发展动力和后 劲。 (二) 发展战略脱离企业客观实际, 可能导致企业过度扩张或发展滞后。 (三) 发展战略因主观原因频繁变动, 可能损害企业发展的连续性或导致 资源浪费。 第二章 职责分工 第五条 不相兼容岗位 公司建立战略规划的岗位责任制, 明确相关部门和岗位的职责权限, 确保制 定战略规划的不相容岗位相互分离、制约和监督。 (一) 战略规划的制定与审批; 1 (二) 战略规划的审批与执行; (三) 战略规划 ...

上海飞凯材料科技股份有限公司 企业文化内部控制制度 第一章 总则 第一条 目的 为了加强上海飞凯材料科技股份有限公司(以下简称"公司")企业文化建设, 提升公司可持续发展的软实力, 根据《企业内部控制基本规范》, 制定本制度。 第二条 定义 本制度所称企业文化, 是指公司在生产经营实践中逐步形成的、为整体团队 所认同并倡导的价值观、经营理念和企业精神, 以及在此基础上形成的行为规范 的总称。 第三条 适用范围 本制度适用于公司及下属子公司。 第四条 主要风险 缺乏积极向上的价值观、诚实守信的经营理念、为社会创造财富并积极履行 社会责任的企业精神, 可能导致员工丧失对企业的认同感, 人心涣散, 企业缺乏 竞争力。 第二章 企业文化的培育 第五条 公司应重视企业文化建设在实现发展战略中不可或缺的作用, 加大 投入力度, 健全保障机制, 防止和避免形式主义。 第六条 公司应根据发展战略和自身特点, 总结优良传统, 挖掘文化底蕴, 提炼核心价值, 确定企业文化建设的目标和内容。 第七条 公司应积极推动实施企业文化建设。公司主要负责人应在企业文化 建设中发挥主导作用, 以自身的优秀品格和脚踏实地的工作作风带动影响整体 ...

上海飞凯材料科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 本制度所称的国家秘密, 是指国家有关保密法律法规及部门规章规定的, 关 系国家安全和利益, 依照法定程序确定, 在一定时间内只限一定范围的人员 知悉, 泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的 信息。 2 第五条 信息披露义务人自行审慎判断应当披露的信息是否存在《股票上市规则》《自 律监管指引第2号》规定的可暂缓、豁免披露的情形, 并采取有效措施防止暂 缓或豁免披露的信息泄露, 不得滥用暂缓、豁免程序, 规避应当履行的信息披 露义务, 接受深圳证券交易所对信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。 第六条 信息披露义务人拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密等情形, 及时披露可能会损害公司利益或者误导投资者, 可以暂缓披露。 第七条 信息披露义务人拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密等情形, 按照《股票上 市规则》披露或者履行相关义务可能导致其违反境内外法律法规、引致不当 竞争、损害公司及投资者利益或者误导投资者的, 可以豁免披露。 第八条 暂缓披露的信息应当符合下列条件: (一) 相关信息尚未泄露; (二) 有关内幕信 ...

第一章 总则 第一条 为了规范上海飞凯材料科技股份有限公司(以下简称 "公司")及下属 公司内部控制评价工作, 及时发现公司内部控制缺陷, 提出和实施改 进方案, 确保内部控制有效运行, 依据《公司法》、《企业内部控制基 本规范》及企业内部控制配套指引等法律法规的规定, 并结合本公司 的实际情况, 制定本制度。 第二条 本实施办法适用于公司及下属子公司。 第三条 本制度所称内部控制评价, 是指公司董事会对公司内部控制的有效性 进行全面评价、形成评价结论、出具评价报告的过程。内部控制有效 性, 是指公司建立与实施内部控制能够为控制目标的实现提供合理的 保证, 包括内部控制设计的有效性和内部控制运行的有效性。 第四条 公司实施内部控制评价至少应遵循下列原则: (一) 全面性原则。评价工作应当包括内部控制的企业内部控制基本 规范与运行, 涵盖公司及其所属单位的各种业务和事项。 (二) 重要性原则。评价工作应当在全面评价的基础上, 关注重要业务 单位、重大业务事项和高风险领域。 (三) 客观性原则。评价工作应当准确地揭示经营管理的风险状况, 如 实反映内部控制设计与运行的有效性。 (四) 成本效益原则。评价应以适当的 ...