广州鹏辉能源科技股份有限公司 期货套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）商品期货套 期保值业务，有效防范和化解风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号—创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号 —交易与关联交易》《上市公司信息披露管理办法》及《公司章程》等的有关规定，结 合公司具体实际，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属控股子公司、全资子公司（以下合称"子公司"）。 子公司的套期保值业务由公司进行统一管理，未经公司审批同意，子公司不得操作该业 务。 第三条 商品期货套期保值业务是以规避公司生产经营所需原材料及生产产品价 格波动等风险为目的，从事买进或卖出交易所期货或其他衍生产品合约，实现抵消现货 市场交易中存在的价格风险的交易活动，包括但不限于期货合约；远期/互换合约或者 标准化期权合约。 第四条 公司进行期货套期保值业务，应遵循以下原则： （一）公司在期货市场，仅限于从事套期保值业务，不得进行以投机为目的的交易。 ...

1、会议以赞成九票，反对零票，弃权零票，赞成票数占出席会议有表决权票数的 100%审议通过《关于制定<期货套期保值业务管理制度>的议案》 为规范公司及下属子公司的套期保值业务，加强对套期保值业务的管理，防范投资 风险，健全和完善公司套期保值业务管理机制，确保公司资产安全，结合公司实际情况， 公司制定了《期货套期保值业务管理制度》。 具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）上的相关公告。 2、会议以赞成九票，反对零票，弃权零票，赞成票数占出席会议有表决权票数的 100%审议通过《关于开展商品期货套期保值业务的议案》 为减少生产经营所需相关原材料价格的大幅波动给公司经营带来的不利影响，公司 计划开展商品套期保值业务，以有效管理价格大幅波动的风险，增强公司经营业绩的稳 定性和可持续性，同意公司开展最高保证金额度不超过人民币 5,000 万元的商品期货套 期保值业务，商品期货套期保值品种仅限于与公司生产经营有关的碳酸锂期货品种。授 权期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。如单笔交易的存续期超过了授权期限， 则授权期限自动顺延至该笔交易终止时止。 证券代码：3 ...

广州鹏辉能源科技股份有限公司 关于开展商品期货套期保值业务的可行性分析报告 一、开展商品期货套期保值业务的目的 为减少生产经营所需相关原材料价格的大幅波动给公司经营带来的不利影响，公司 计划开展商品套期保值业务，以有效管理价格大幅波动的风险，增强公司经营业绩的稳 定性和可持续性。 本次开展商品期货套期保值业务，工具选择为与公司生产经营相关的碳酸锂期货品 种，预计将有效控制产成品价格波动风险敞口。 二、开展商品期货套期保值业务的基本情况 由公司董事会授权经营管理层开展商品期货套期保值业务，并按照公司制定的《期 货套期保值业务管理制度》相关规定及流程，进行套期保值业务操作及管理。 （一）交易品种 公司开展商品期货套期保值业务的期货品种仅限于与公司生产经营有关的碳酸锂 期货品种。 （二）资金额度 公司开展套期保值业务的保证金金额不超过人民币5,000万元（不含期货标的实物 交割款项），上述额度在有效期限内可循环滚动使用。 （三）资金来源 自有资金，不涉及募集资金 （四）授权期限 授权期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。如单笔交易的存续期超过了 授权期限，则授权期限自动顺延至该笔交易终止时止。 三、开展商品 ...

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2023-105 广州鹏辉能源科技股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月25日召开的第 五届董事会第三次会议及第五届监事会第三次会议审议通过了《关于回购公司股份方案 的议案》，公司计划使用自有资金以集中竞价交易的方式回购部分公司股份（人民币普 通股（A股）股票），用于实施公司后续员工持股计划或股权激励，回购资金总额不低 于人民币5,000万元（含）且不超过人民币6,000万元（含），回购价格上限人民币50元 /股（含），具体回购股份的数量以实际回购为准，回购股份的实施期限为自董事会审 议通过回购股份方案之日起12个月内。具体内容详见公司于2023年10月25日在巨潮资讯 网上披露的《关于回购公司股份方案的公告》（公告编号：2023-098）。 现将公司回购股份的进展情况公告如下： 一、 回购公司股份的进展情况 截至本公告披露日，公司本次回购尚未开始交易。 广州鹏辉能源科技股份有限公司董事会 ...

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2023-104 广州鹏辉能源科技股份有限公司 关于完成工商变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 公司于近日完成了相关工商变更登记手续，并取得了广州市市场监督管理局核发的 《营业执照》，登记的相关信息如下： 统一社会信用代码：91440101726811355L 经营范围：电池制造；电池销售；电池零配件生产；电池零配件销售；电力电子元 器件制造；电力电子元器件销售；电子元器件批发；电子元器件与机电组件设备制造； 电子元器件与机电组件设备销售；电子产品销售；光伏设备及元器件制造；光伏设备及 元器件销售；新材料技术研发；电子专用材料研发；电子专用材料制造；电子专用材料 销售；其他电子器件制造；机械电气设备制造；机械电气设备销售；输配电及控制设备 制造；储能技术服务；合同能源管理；节能管理服务；照明器具销售；电器辅件制造； 电器辅件销售；充电桩销售；机动车充电销售；电动汽车充电基础设施运营；电力行业 高效节能技术研发；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广； 技术进出 ...

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2023-099 2023 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 3.第三季度报告是否经过审计 1 一、主要财务数据 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 （二） 非经常性损益项目和金额 2 （税后） 合计 15,146,046.73 31,054,731.63 -- □适用 不适用 （三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 （1）货币资金较年初增加 116.59%，主要为本期向特定对象发行股票筹资造成； （4）其他流动资产增加 246.78%，主要为待抵扣进项税增加造成； （7）长期待摊费用增加 52.23%，主要为本期装修工程增加造成； （10）交易性金融负债增加 92.52%，主要为远期外汇合约造成； （12）应交税费增加 88.85%，主要为应交增值税增加造成； 广州鹏辉能源科技股份有限公司 2023 年第三季度报告 ...

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2023-101 1、会议以赞成三人，反对零人，弃权零人，赞成人数占出席会议有表决权监事人 数的 100%，审议通过《关于公司 2023 年第三季度报告全文的议案》 广州鹏辉能源科技股份有限公司 监事会认为，董事会编制的公司《2023 年第三季度报告》全文符合法律、行政法规、 中国证券监督管理委员和深圳证券交易所的相关规定，报告内容真实、准确、完整地反 映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第五届监事会第四次会议决议的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第四次会议通 知于 2023 年 10 月 21 日以通讯、邮件等方式向公司监事发出。会议于 2023 年 10 月 26 日下午在公司七楼会议室以现场投票与通讯表决相结合方式举行，应出席监事 3 人，实 际出席监事 3 人，参与表决的监事 3 人。本次会议由监事会主席刘小国主持，会议的通 知、召集、召开和表决程序符合《公司法》《公司章 ...

第一章 总则 第一条 为进一步完善广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》及其他有关规定并结 合公司实际情况，制定本制度。 广州鹏辉能源科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客 观判断关系的董事。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政 法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易所业务规 则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询 作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事应当至少每半年召开一次独立董事专门会议，并于会议召开 前三天通知全体独立董事。 第五条 独立董事专门会议可以采取通讯表决的方式召开；半数以上独 ...

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2023-100 广州鹏辉能源科技股份有限公司 第五届董事会第四次会议决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 广州鹏辉能源科技股份有限公司(以下简称"公司")第五届董事会第四次会议于 2023 年 10 月 26 日上午在公司会议室以现场与通讯结合方式召开。会议通知于 2023 年 10 月 21 日以邮件、电话等方式发出，应出席本次会议董事九人，实际出席董事九人， 会议由董事长夏信德先生主持，公司监事及相关高级管理人员列席了本次会议。会议的 召开符合《公司法》《公司章程》的规定。会议审议并通过了以下决议： 二、会议审议情况 1、会议以赞成九票，反对零票，弃权零票，赞成票数占出席会议有表决权票数的 100%，审议通过《关于公司 2023 年第三季度报告全文的议案》 经审议，董事会一致认为，公司《2023 年第三季度报告》全文符合法律、行政法规、 中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，报告内容真实、准确、完整，不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 具 体 内 容 ...

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2023-103 广州鹏辉能源科技股份有限公司 回购股份报告书 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用自有资金以集中 竞价交易的方式回购部分公司股份（人民币普通股（A 股）股票），用于实施公司后续员 工持股计划或股权激励。拟回购资金总额不低于人民币 5,000 万元（含）且不超过人民 币 6,000 万元（含）。拟回购价格上限人民币 50 元/股（含）。按回购价格上限和回购资 金总额上下限测算，预计可回购股份数量为 100 万股—120 万股，占公司股份总数的比 例为 0.20%—0.24%，具体回购股份数量以回购期限届满时实际回购数量为准。若公司在 回购期间内实施了送股、资本公积金转增股本、现金分红、配股等除权除息事项，自股 价除权除息之日起，按回购资金总额区间不变的原则，相应调整回购价格上限、回购股 份数量和占公司总股本的比例等指标。回购股份的实施期限为自董事会审议通过回购股 份方案之日起 12 个月内。 2、本次回购股 ...