证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2023-102 一、前十名股东持股情况 广州鹏辉能源科技股份有限公司 关于回购股份事项前十大股东及前十大无限售条件股东持股情况 的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称 "公司"）于 2023 年 10 月 25 日召开 第五届董事会第三次会议及第五届监事会第三次会议，审议并通过了《关于公司回购股 份方案的议案》，该事项无须提交股东大会审议。具体内容详见公司于 2023 年 10 月 25 日在中国证监会指定的创业板信息披露网站（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）上披露 的《关于回购公司股份方案的公告》（2023-098）。 公司根据《上市公司股份回购规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等相关规定，现将公司董事会公告回购股份决议前一个交易日（2023 年 10 月 24 日）在册的前十大股东及前十大无限售条件股东的名称及持股数量、比例公 告如下： | 序号 | 证券账户名称 | 持股数量 | 持股比例 | ...

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2023-096 广州鹏辉能源科技股份有限公司 第五届董事会第三次会议决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 广州鹏辉能源科技股份有限公司(以下简称"公司")第五届董事会第三次会议于 2023 年 10 月 25 日下午在公司会议室以现场与通讯结合方式召开。会议通知于 2023 年 10 月 20 日以邮件、电话等方式发出，应出席本次会议董事九人，实际出席董事九人， 会议由董事长夏信德先生主持，公司监事及相关高级管理人员列席了本次会议。会议的 召开符合《公司法》《公司章程》的规定。会议审议并通过了以下决议： 二、会议审议情况 逐项审议通过《关于公司回购股份方案的议案》 基于对公司未来持续发展前景的信心及公司价值高度认可，结合公司现行经营情况、 财务状况以及未来盈利能力等因素，为进一步完善公司治理结构和薪酬考核体系，健全 公司长期、有效的激励约束机制，提高团队凝聚力和竞争力，确保公司发展战略和经营 目标的实现，为公司及股东创造更大价值，助力公司长远稳健的发展，公司拟使用自 ...

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2023-098 广州鹏辉能源科技股份有限公司 关于回购公司股份方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用自有资金以集中竞价 交易的方式回购部分公司股份（人民币普通股（A 股）股票），用于实施公司后续员工持 股计划或股权激励。 1、拟回购资金总额：不低于人民币 5,000 万元（含）且不超过人民币 6,000 万元 （含）。 （2）本次回购股份将用于员工持股计划或股权激励，可能存在因员工持股计划或 股权激励未能经公司董事会和股东大会等决策机构审议通过、激励对象放弃认购等原因， 导致已回购股票无法全部授出的风险； （3）本次回购的股份若未能在股份回购完成之后根据相关法律法规规定的期限内 用于实施员工持股计划或股权激励，未转让部分股份将依法予以注销，公司注册资本将 相应减少，届时，公司将另行召开股东大会，在股东大会作出回购股份注销的决议后， 依照《公司法》的有关规定，就注销股份及减少注册资本事宜履行通知债权人等法律程 序，且 ...

关于第五届董事会第三次会议相关事项的独立意见 广州鹏辉能源科技股份有限公司独立董事 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办 法》等相关法律、法规、规范性文件和《广州鹏辉能源科技股份有限公司章程》的相关 规定，我们作为广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，基 于独立判断的立场，现就公司第五届董事会第三次会议相关议案发表如下独立意见： 一、关于公司回购股份方案的的独立意见 1、公司本次回购公司股份方案符合《公司法》《证券法》《关于支持上市公司回 购股份的意见》《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等相关法律法规的规定，董事会表决程序符合法律法规和《公司章 程》的相关规定。 南俊民 昝廷全 宋小宁 年 月 日 （以下无正文） （本页无正文，为《广州鹏辉能源科技股份有限公司独立董事关于第五届董事会第三次 会议相关事项的独立意见》的签署页） 全体独立董事： 2、公司本次回购股份的实施是基于对未来持续发展前景的信心及公司价值高度认 可，结合公司经营情况、财务状况以及未来的盈利能力等因素，有利于进一步完善公司 治理结构及薪 ...

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2023-097 二、会议审议情况 逐项审议通过《关于公司回购股份方案的议案》 基于对公司未来持续发展前景的信心及公司价值高度认可，结合公司现行经营情况、 财务状况以及未来盈利能力等因素，为进一步完善公司治理结构和薪酬考核体系，健全 公司长期、有效的激励约束机制，提高团队凝聚力和竞争力，确保公司发展战略和经营 目标的实现，为公司及股东创造更大价值，助力公司长远稳健的发展，公司拟使用自有 资金以集中竞价交易方式回购部分股份，用于员工持股计划或股权激励。 （一）回购股份符合相关条件 公司本次回购符合《上市公司股份回购规则》第七条、《回购指引》第十条规定的 相关条件： 广州鹏辉能源科技股份有限公司 第五届监事会第三次会议决议的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第三次会议通 知于 2023 年 10 月 20 日以通讯、邮件等方式向公司监事发出。会议于 2023 年 10 月 25 日下午在公司七楼会议室以现场投票与通 ...

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2023-094 广州鹏辉能源科技股份有限公司 关于控股股东部分股份解除质押及再质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）近日接到控股股东夏信德先 生函告，获悉夏信德先生所持有本公司的部分股份办理了解除质押及再质押，具体事项 如下： 一、股东股份解除质押基本情况 | 股东 名称 | 是否为控股股东 或第一大股东及 | 本次解除质押/ 冻结/拍卖等股 | 占其所持 股份比例 | 占公司总 股本比例 | 起始日 | 解除日期 | 质权人 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 其一致行动人 | 份数量 | | | | | | | 夏 信 | 是 | 5,000,000 | 3.78% | 0.99% | 2020-10-22 | 2023-10-20 | 国泰君安证券股份 有限公司 | | 德 | | 1,000,000 | 0.76% | 0.20% | 2023-09-1 ...

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2023-093 广州鹏辉能源科技股份有限公司 2023 年第六次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、特别提示： 1、本次股东大会不涉及变更、否决议案的情况。 2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议的情形。 二、会议召开情况 1、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2023年10月13日（星期五）下午14:30 （2）网络投票时间：2023年10月13日 其中，①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023年10月13 日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00； ②通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为：2023年10月13日上午9:15至 下午15:00期间任意时间。 2、现场会议召开地点：广州市番禺区沙湾镇市良路 912 号广州鹏辉能源科技股份 有限公司六楼会议室。 3、召集人：公司董事会 4、主持人：副董事长鲁宏力先生 5、召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式 6、会议的召集、召开符合《公司法》《 ...

二〇二三年十月 广东省深圳市福田区益田路 6003 号荣超中心 A 栋 8-10 层 邮编：518026 8-10/F, Tower A, Rongchao Tower, 6003 Yitian Road, Futian District, Shenzhen, Guangdong 518026, P.R. China 电话/Tel : +86 755 3325 6666 传真/Fax : +86 755 3320 6888/6889 www.zhonglun.com 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于广州鹏辉能源科技股份有限公司 2023 年第六次临时股东大会的 法律意见书 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于广州鹏辉能源科技股份有限公司 2023 年第六次临时股东大会的 法律意见书 致：广州鹏辉能源科技股份有限公司 北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）接受广州鹏辉能源科 技股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，就公司 2023 年第六次临时股东 大会（以下简称"本次股东大会"）的召集和召开程序、召集人资格、出席会议 人员资格、表决程序及表决结果等事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《 ...

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2023-092 广州鹏辉能源科技股份有限公司 经中国证券监督管理委员会《关于同意广州鹏辉能源科技股份有限公司向特定对象 发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕525号）同意，广州鹏辉能源科技股份有限 公司（以下简称"公司"）向特定对象发行人民币普通股（A股）42,201,438股，本次 向特定对象发行股票完成后，公司的总股本由461,235,886股增加至503,437,324股，导 致公司控股股东夏信德先生及其一致行动人夏仁德先生、广州民投私募证券投资基金管 理有限公司－广州民投鹏信翊能私募证券投资基金在持股数量不变的情况下，持股比例 被动稀释超过1%。具体情况如下： | 1.基本情况 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 信息披露义务人 | | 夏信德、夏仁德、广州民投私募证券投资基金管理有限公 司－广州民投鹏信翊能私募证券投资基金 | | | | 住所 | | 广东省广州市 | | | | 权益变动时间 | | 2023 年 9 月 21 日 | | | | 股票简称 | 鹏辉能源 | 股票代码 ...

广州鹏辉能源科技股份有限公司独立董事 关于第五届董事会第二会议相关事项的独立意见 三、关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及使用银行承兑汇票、信用 证等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办 法》等相关法律、法规、规范性文件和《广州鹏辉能源科技股份有限公司章程》的相关 规定，我们作为广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，基 于独立判断的立场，现就公司第五届董事会第二次会议相关议案发表如下独立意见： 一、关于修订《独立董事津贴办法》并调整独立董事津贴的独立意见 1、公司本次对《独立董事津贴办法》相关条款的修订是结合实际情况进行的，有 利于促使公司独立董事更加勤勉尽责，坚实履行应尽的义务。相关议案经公司董事会审 议通过后，还将提交股东大会批准，程序合法、合规。 2、公司参照其他上市公司独立董事薪酬或津贴水平，并结合公司实际情况，考虑 到公司独立董事对公司规范运作和科学决策发挥的重要作用和承担的相应职责，制定本 次独立董事津贴调整方案。公司调整独立董事津贴标准充分体现了风险报酬原则，有利 于进一步 ...