光智科技股份有限公司董事会 关于本次交易采取的保密措施及保密制度的说明 光智科技股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）拟通过发行股 份及支付现金方式购买广东先导稀材股份有限公司等先导电子科技股份有限公 司（以下简称"先导电科"）全体 55 名股东合计持有的先导电科 100%股份，同 时拟向不超过 35 名特定投资者发行股票募集配套资金（以下简称"本次交易"）。 在与交易对方开始接洽上述交易事宜之初，上市公司及其他相关机构就始 终采取严格的保密措施及制度，确保交易有关信息不外泄。上市公司董事会就 在本次交易中所采取的保密措施及保密制度说明如下： 特此说明。 （以下无正文） （此页无正文，为《光智科技股份有限公司董事会关于本次交易采取的保 密措施及保密制度的说明》之签章页） 光智科技股份有限公司董事会 2024 年 10 月 11 日 二、上市公司高度重视内幕信息管理，按照《上市公司监管指引第 5 号— —上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等相关规定，严格控制内幕信息知 情人范围，及时记录商议筹划、论证咨询等阶段的内幕信息知情人及筹划过程， 制作交易进程备忘录。 三、上市公司严格按照深圳证券交易所要求制 ...

| 序号 | 股东名称、姓名 | 持有数量（股） | 股份类别 | | --- | --- | --- | --- | | 8 | 东莞鸿粤驿虎汽车销售服务有限公司 | 1,050,000.00 | 人民币普通股 | | 9 | 张建龙 | 925,800.00 | 人民币普通股 | | 10 | 华泰证券股份有限公司客户信用交易担 保证券账户 | 889,300.00 | 人民币普通股 | 证券代码：300489 证券简称：光智科技 公告编号：2024-080 光智科技股份有限公司 关于本次交易停牌前一交易日前十大股东、前十大流通股 股东持股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 光智科技股份有限公司（以下简称"公司"）正在筹划重大资产重组事项， 该事项涉及发行股份等方式购买资产暨关联交易事项，标的资产为先导电子科 技股份有限公司。经公司向深圳证券交易所申请，公司股票（股票简称：光智 科技；股票代码：300489）于 2024 年 9 月 30 日（周一）开市起停牌，具体内 容详见公司于 2024 年 9 月 30 日在《证券时报》、《中 ...

具体内容详见公司于 2024 年 5 月 16 日披露在中国证监会指定的创业板信息 证券代码：300489 证券简称：光智科技 公告编号：2024-082 光智科技股份有限公司 关于终止 2023 年度向特定对象发行股票事项的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 光智科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 11 日召开第 五届董事会第十七次会议和第五届监事会第十四次会议，审议通过了《关于终止 2023 年度向特定对象发行股票事项的议案》。现将具体情况公告如下： 一、向特定对象发行股票事项概述 1.公司于 2023 年 5 月 25 日召开了第四届董事会第五十八次会议、第四届监 事会第四十四次会议，审议通过了《关于公司向特定对象发行 A 股股票方案的议 案》《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次向特定对象发行 A 股股票相关 事项的议案》等向特定对象发行 A 股股票的相关议案，并于 2023 年 6 月 8 日召 开 2023 年第三次临时股东大会审议通过了相关议案。 具体内容详见公司于 2023 年 5 月 25 日披 ...

光智科技股份有限公司 二、关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方 案的议案 经逐项审核，我们认为，公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配 套资金暨关联交易方案的制定符合公司的实际情况，该方案的实施有利于提高 公司的资产质量和持续经营能力，有利于增强公司的市场抗风险能力，未损害 中小股东的利益。我们一致同意将该议案提交公司董事会审议，关联董事应按 规定予以回避表决。 三、关于本次交易构成关联交易的议案 2024 年第九次独立董事专门会议审核意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《光智科技股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）以及《光智科技股份有限公司独立董事工作 制度》等相关法律法规、规章制度的规定，光智科技股份有限公司（以下简称 "公司"或"上市公司"）于 2024 年 10 月 10 日以邮件的方式发出召开 2024 年 第九次独立董事专门会议的通知，并于 2024 年 10 月 11 日以通讯的方式召开。 本次会议 ...

股票代码：300489 股票简称：光智科技 上市地点：深圳证券交易所 光智科技股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产 并募集配套资金暨关联交易预案摘要 | 交易类型 | 交易对方名称 | | --- | --- | | 发行股份及支付现金购买资产 | 广东先导稀材股份有限公司等 55 名交易对方 | | 募集配套资金 | 不超过 名特定投资者 35 | 二〇二四年十月 上市公司声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证本预案摘要内容真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对本预案摘要内容的真 实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员承诺：如本人 在本次交易所披露或提供的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被 司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在形成调查结论以前，不转 让在上市公司拥有权益的股份，并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停 转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会，由董事会代其向证券交易所 和证券登记结算机构申请锁定；未在两个交易日内提交锁定申请的，授权董事 会核实后直接向证券交易所和证券登记 ...

证券代码：300489 证券简称：光智科技 公告编号：2024-077 光智科技股份有限公司 第五届董事会第十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会决议召开情况 1、光智科技股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）第五届董 事会第十七次会议通知已于2024年10月10日以电子邮件的形式送达各位董事。 2、会议于2024年10月11日以通讯的方式在公司会议室召开。 3、本次会议应参与表决董事7名，实际参与表决董事7名。其中以通讯表决 方式出席会议董事7名，分别为侯振富、刘留、朱世彬、童培云、朱日宏、孙建 军、刘广民。 4、会议由董事长侯振富先生主持，公司监事、高级管理人员列席了会议。 5、本次会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规 和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司符合发行股份及支付现金购买资产条件的议案》 公司拟通过发行股份及支付现金方式购买广东先导稀材股份有限公司（以下 简称"先导稀材"）等先导电子科技股份有限公司（以下简称"先导电科"或 "标的公司"） ...

证券代码：300489 证券简称：光智科技 公告编号：2024-076 截至本公告披露日，光智科技股份有限公司（以下简称"公司"）累计对外 担保余额为100,327.50万元，占公司最近一期经审计净资产的比例为1555.36%， 均系公司对合并报表范围内子公司提供的担保，不存在对合并报表范围外单位提 供担保的情形。本次被担保对象公司子公司安徽光智科技有限公司最近一期资产 负债率超过70%，公司对资产负债率超过70%的单位担保金额超过上市公司最近一 期经审计净资产50%，敬请投资者注意相关风险。 一、担保情况概述 公司于2024年3月18日分别召开第五届董事会第十次会议、第五届监事会第 八次会议，审议通过了《关于2024年度向银行申请综合授信并为子公司提供担保 的议案》，同意公司为子公司安徽光智科技有限公司（以下简称"安徽光智"） 银行授信提供担保，合计担保额度不超过人民币108,200万元，担保额度可循环 滚动使用。上述授信额度及担保额度有效期自公司股东大会审议通过之日起十二 个月内。具体内容详见公司在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网披露的 《关于2024年度向银行申请综合授信并为子公司提供担保的公告》（ ...

证券代码：300489 证券简称：光智科技 公告编号：2024-075 光智科技股份有限公司 关于筹划发行股份等方式购买资产暨关联交易事项的 停牌公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本次交易的标的公司为先导电子科技股份有限公司（以下简称"先导电科" "标的公司"或"标的资产"），基本情况如下： | 公司名称 | 先导电子科技股份有限公司 | | --- | --- | | 统一社会信用代码 | 91340100MA2NT0RJ75 | | 法定代表人 | 朱刘 | | 公司类型 | 股份有限公司（非上市） | | 住所 | 徐州高新技术产业开发区五环路北、同创路西，先导南路1号 | | 成立时间 | 2017-07-12 | | 注册资本 | 47,790.4439万元人民币 | | 经营范围 | 平板及旋转氧化铟锡靶材（IT0靶材）、IT0蒸发材料及中间产品 镍、钽、二氧化钛、硅铝、锡铟、锌铝、镍钨、镍钨钽、镍铬合 | | | 氧化铟、氢氧化铟、IT0粉末、IT0丸、铟、锡、硅、钨、铬、 | | | 金化合物靶材等大面积镀膜材料、铜铟镓硒 ...

法律意见书 北京市盈科（哈尔滨）律师事务所 关于光智科技股份有限公司 2024 年第六次临时股东大会 法律意见书 地址：哈尔滨市南岗区中山路 193 号中实大厦 10 层 11 层 网址：www.yingkelawyer.com 电话：0451—82892133 邮编：150001 北京市盈科（哈尔滨）律师事务所 关于光智科技股份有限公司 2024 年第六次临时股东大会 法律意见书 【2024】盈哈意字 09009 号 致：光智科技股份有限公司 受光智科技股份有限公司（以下简称"公司"）之委托，北京市盈科（哈尔滨）律师事 务所（以下简称"本所"）指派律师出席了公司 2024 年第六次临时股东大会（以下简称"本 次股东大会"），进行见证并出具法律意见。 本法律意见书根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"） 等有关法律、法规和规范性文件以及《光智科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 而出具。 为出具本法律意见，本所律师核查了公司本次股东大会的有关文件和材料，并得到公司 如下保 ...

证券代码：300489 证券简称：光智科技 公告编号：2024-074 光智科技股份有限公司 2024年第六次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.本次股东大会未出现否决议案的情形； 2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议的召开情况 1.会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2024年9月12日（星期四）下午14:50 （2）网络投票的时间： A.通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系统进行网络投票的时 间为：2024年9月12日9:15-9:25，9:30—11:30和13:00-15:00； B.通过深交所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2024年9月12日 9:15-15:00期间的任意时间。 2.会议召开地点： 哈尔滨市哈南工业新城核心区哈南第八大道5号光智科技股份有限公司（以 下简称"公司"）办公楼三楼会议室。 3.会议召开方式： 本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式召开。 4.会议召集人：公司董事会 5.会议主持人：公司董事长 ...