广州高澜节能技术股份有限公司 战略委员会议事规则 第一章 总则 第二章 人员构成 战略委员会召集人负责召集和主持战略委员会会议，当委员会召集 人不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职权；委 员会召集人既不履行职责，也不指定其他委员代行其职责时，任何 一名委员均可将有关情况向公司董事会报告，由公司董事会指定一 名委员履行战略委员会召集人职责。 在每一个会计年度结束后的四个月内，战略委员会应至少召开一次 定期会议。 1 第一条 为适应战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划， 健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和 决策的质量，公司特设董事会战略委员会(下称"战略委员会"或"委 员会")，作为负责公司长期发展战略和重大投资决策的专门机构。 第二条 为确保战略委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华 人民共和国公司法》(下称"《公司法》")《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》等法律法规及《广州高澜节能技术股份有限公司章程》 (下称"《公司章程》 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于广州高澜节能技术股份有限公司 2023年4月26日，高澜股份披露了《广州高澜节能技术股份有限公司关于特定股 东违反承诺减持公司股份的公告》，股东高荣荣在公司首发上市前，作出减持相关承 诺如下："本人决定减持公司股份时，将提前3个交易日予以公告"。股东高荣荣本 次减持未遵守提前3个交易日予以公告的承诺。股东高荣荣本次违反承诺减持的原因 如下：高荣荣在公司首次公开发行股份前持股比例为10.43%，公司首次公开发行股份 后，高荣荣均严格按减持承诺进行减持。截至本次减持前，其持股比例经过数次减持 及被动稀释后降至约0.75%，因其对减持规则及承诺理解有偏差，误以为持股比例在 1%以下时，无须进行减持预披露，致其在未提前3个交易日告知公司并进行公告的情 况下实施了减持。高荣荣已就本次违规减持公司股份的行为进行了深刻反省，并就本 次行为给公司及广大投资者带来的负面影响表示诚挚的歉意。高澜股份已于2023年6 月21日披露《广州高澜节能技术股份有限公司关于特定股东股份减持计划实施完成的 公告》，高荣荣已减持完毕其持有公司的股份。 本次现场检查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 通过讲解相关法律法规及介绍相关案例，公司上述人员对上市公司规范运作 和信息披露等相关法律法规有了更系统、全面的认识，有助于公司进一步提高信 息披露质量和规范运作水平。本次培训达到预期效果。 （以下无正文） （本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于广州高澜节能技术 股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况报告》之签字盖章页） 关于广州高澜节能技术股份有限公司 2023年度持续督导培训情况报告 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"或"保 荐人"）根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— —创业板上市公司规范运作》（2023年修订）等法律、法规的相关规定，以及广 州高澜节能技术股份有限公司（以下简称"高澜股份"或"公司"）的实际情况， 认真履行保荐人应尽的职责，对公司董事、监事、高级管理人员等相关人员进行 了培训。 一、培训基本情况 2023年12月14日，保荐人按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13 号——保荐业务》的要求对高澜股 ...

证券代码：300499 证券简称：高澜股份 公告编号：2023-088 广州高澜节能技术股份有限公司 关于回购股份注销完成暨股份变动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.本次注销回购专用证券账户股份为3,371,560股，占注销前公司总股本的 1.09%； 2.上述股份已于2023年12月14日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分 公司完成注销。本次回购股份注销完成后，公司总股本由308,620,124股减少至 305,248,564股。 广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年11月20日召 开第四届董事会第三十一次会议和第四届监事会第二十次会议，于2023年12月6 日召开2023年第三次临时股东大会，审议通过了《关于注销回购股份减少注册资 本并相应修改〈公司章程〉的议案》，同意注销公司回购专用证券账户中剩余的 3,371,560股股份，同时相应减少公司注册资本。具体内容详见公司于2023年11 月21日和2023年12月7日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。 根据 ...

证券代码：300499 证券简称：高澜股份 公告编号：2023-086 广州高澜节能技术股份有限公司 2023年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1. 本次股东大会未出现变更或否决议案的情形； 2. 本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议； 3. 本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 一、会议召开和出席情况 广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称"公司"）2023年第三次临时股 东大会于2023年12月6日召开，公司于2023年11月21日披露了《关于召开2023年 第三次临时股东大会的通知》（公告编号：2023-085），具体内容详见公司在巨 潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。会议采取现场表决与 网络投票相结合的方式召开，其中 1. 现场会议召开时间：2023年12月6日（星期三）14:30 2. 会议召开地点：广州市高新技术产业开发区科学城南云五路3号公司四楼 大会议室。 3. 网络投票时间：2023年12月6日 通过深圳证券交易所交易系统进行 ...

北京市中伦（深圳）律师事务所 关于广州高澜节能技术股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 广东省深圳市福田区益田路 6003 号荣超中心 A 栋 8-10 层，邮编 518026 8-10/F, Tower A, Rongchao Tower, 6003 Yitian Road, Futian District, Shenzhen, Guangdong 518026, P. R. China 电话/Tel：+86 755 3325 6666 传真 ...

证券代码：300499 证券简称：高澜股份 公告编号：2023-087 广州高澜节能技术股份有限公司 关于注销回购股份减少注册资本暨通知债权人的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次注销回购股份事项概况 广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年11月20日召开第 四届董事会第三十一次会议、第四届监事会第二十次会议和于2023年12月6日召开 2023年第三次临时股东大会审议通过了《关于注销回购股份减少注册资本并相应修改 〈公司章程〉的议案》，同意注销公司回购专用证券账户中的3,371,560股股份，同时 相应减少公司注册资本，并相应修改《公司章程》相关条款。实际股份变动情况，以 公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终登记结果为准。具体内容详见 公司于2023年11月21日和2023年12月7日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上 披露的《关于注销回购股份减少注册资本并相应修改〈公司章程〉的公告》（公告编 号：2023-084）、《2023年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号 ...

北京市中伦（深圳）律师事务所关于 广州高澜节能技术股份有限公司终止实施 2022 年限制性股票激励计划的 法律意见书 法律意见书 北京市中伦（深圳）律师事务所关于 广州高澜节能技术股份有限公司终止实施 2022 年 限制性股票激励计划的法律意见书 致：广州高澜节能技术股份有限公司 北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）接受广州高澜节能技 术股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，现就公司终止实施2022年限制性 股票激励计划（以下简称"本激励计划"）出具本法律意见书。 二〇二三年十一月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • S ...

证券代码：300499 证券简称：高澜股份 公告编号：2023-084 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年11月20日召 开第四届董事会第三十一次会议和第四届监事会第二十次会议，审议通过了《关 于注销回购股份减少注册资本并相应修改<公司章程>的议案》，该议案尚需提 交公司2023年第三次临时股东大会审议。现将具体情况公告如下： 一、公司回购股份概况 1. 公司于 2021 年 2 月 17 日召开第三届董事会第三十三次会议，审议通过 了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方 式回购公司部分社会公众股份，用于实施员工持股计划或股权激励。用于回购股 份的资金总额不低于人民币 2,500 万元（含）且不超过人民币 5,000 万元（含）， 回购价格不超过人民币 8.50 元/股（含），回购期限自公司董事会审议通过回购 股份方案之日起不超过 12 个月。具体内容详见公司分别于 2021 年 2 月 18 日、 2021 年 2 月 20 日在巨潮资讯网（http:/ ...

广州高澜节能技术股份有限公司 第五条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事，独立董事中至 少包括一名会计专业人士。 前款所称会计专业人士，应当具备丰富的会计专业知识和经验，并至少符合 下列条件之一： 1 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，促进公司规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东的合法权益 不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规及规范性文件以及 《广州高澜节能技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定， 并结合公司实际情况，制定本工作制度（以下简称"本制度"）。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受 ...