深圳市澄天伟业科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范深圳市澄天伟业科技股份有限公司(下称"公司")对 外担保管理工作，严格控制对外担保产生的债务风险以保护公司、全体股东及其 他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(下称《公司法》)、 《中华人民共和国证券法》(下称《证券法》)、《中华人民共和国民法典》(下 称《民法典》)、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的 监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(下称《股票上市规则》) 等相关法律、行政法规、证券监管机构的规则以及《深圳市澄天伟业科技股份有 限公司章程》(下称《公司章程》)的规定，并结合公司实际情况，特制定本管理 制度(下称"本制度")。 第二条 本制度所述的对外担保系指本公司以第三人的身份为债务人（包 括控股子公司）对于债权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公 司按照约定履行债务或者承担责任的行为。担保形式包括保证，抵押及质押。 第三条 公司对外担保必须遵守《证券法》《公司法》《民法典》等相关 法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定，并以严格控制对外担保 产生的债务 ...

董事会战略委员会工作细则 深圳市澄天伟业科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《深圳市澄天伟业科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有 关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由 3 名董事组成，其中包括 1 名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 第三至第五条规定补足委员人数。 董事会战略委员会工作细则 （三） 对《公 ...

深圳市澄天伟业科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为保证深圳市澄天伟业科技股份有限公司（下称"公司"）与关联 方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损 害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（下称《股票上市规则》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 等相关法律、行政法规、证券监管机构的规则以及 《深圳市澄天伟业科技股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，并结合公司实际情况，制 订本管理办法（以下简称"本办法"）。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、行政法规和 《公司章程》的规定外，还需遵守本办法的相关规定。 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司的关联方包括关联法人及关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或者其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法 人或者其他组织； 关联交易管理办法 第五条 具有以下情形之一的自然人 ...

第一条 为加强深圳市澄天伟业科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上市公司董 事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份 变动管理》等有关法律、法规、规范性文件及《深圳市澄天伟业科技股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动 的管理。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下的 所有公司股份。 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用 账户内的本公司股份。 深圳市澄天伟业科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份变动管理制度 第一章 总则 第四条 本制度所称高级管理人员指《公司章程》所约定的高级管理人员。 第 ...

深圳市澄天伟业科技股份有限公司董事会 深圳市澄天伟业科技股份有限公司 2023 年 12 月 4 日 关于调整 2021 年员工持股计划管理委员会委员的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳市澄天伟业科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 1 日以现场和通讯相结合的方式召开了 2021 年员工持股计划第三次持有人会议。 由于 2021 年员工持股计划管理委员会委员之一毛正锋先生辞去管理委员会委员 职务，为了更好地保障员工持股计划的整体利益，本次持有人会议选举华海娟女 士为管理委员会委员，任期为 2021 年员工持股计划的存续期。华海娟女士与沈 建秋先生、巫建波先生共同组成公司 2021 年员工持股计划管理委员会。 证券代码：300689 证券简称：澄天伟业 公告编号：2023-037 华海娟女士为公司员工，未在公司控股股东或者实际控制人单位担任职务， 不属于持有公司 5%以上股东、实际控制人，未担任公司董事、监事、高级管理 人员职务且与前述主体不存在关联关系。 特此公告。 ...

第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由具有会计专业背景的独 立董事委员担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会 批准产生。 董事会审计委员会工作细则 深圳市澄天伟业科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》《深圳市澄天伟业科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司内、 外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由 3 名不在上市公司担任高级管理人员的董事组成， 独立董事占 2 名，委员中至少有一名独立董事为专业会计人士。 第六条 审计委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可以连选连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，则自动失去委员资格，并 ...

深圳市澄天伟业科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了严格有序、优质高效地执行审计工作，明确审计责任，保证审 计质量，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》、 中国内部审计协会制定的《内部审计基本准则》《企业内部控制基本规范》以及 公司目前执行的《董事会审计委员会工作细则》，结合深圳澄天伟业科技股份有 限公司（简称"公司"）及下属控股企业的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度是本公司全体审计人员在实施审计、反映审计结果、评价审 计事项、提出和审定审计报告、出具审计意见与建议书、作出审计决定和办理审 计档案工作时应当遵循的工作规范，是衡量审计工作质量、监督审计工作规范性 的基本依据。 第二章 审计准备阶段 第三条 审计立项： 1.确定审计项目或审计对象的依据是： （1）经董事会审计委员会批准的年度审计工作计划； （2）公司董事会、董事长或董事会审计委员会临时交办的审计事项； （3）中国证监会及下辖地方证监局等证券监管机构和国家及地方税务局等 国家机关明确要求公司审计部门配合实施的审计事项。 （4）其它事项。 2.公司设审计部，是公司内部审计的执行单位。审计经理负责主持 ...

深圳市澄天伟业科技股份有限公司 章程 二〇二三年十二月 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | 股东 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 12 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 14 | | 第五节 | 股东大会的召开 15 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 18 | | 第五章 | 董事会 24 | | 第一节 | 董事 23 | | 第二节 | 董事会 28 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 35 | | 第七章 | 监事会 377 | | 第一节 | 监 事 377 | | 第二节 | 监事会 378 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 39 | | 第一节 | 财务会计制度 399 | | 第二节 | 内部审计 434 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 444 ...

证券代码：300689 证券简称：澄天伟业 公告编号：2023-038 深圳市澄天伟业科技股份有限公司 第四届董事会第八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 深圳市澄天伟业科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第八 次会议通知于 2023 年 12 月 1 日以邮件和电话通知的形式发出，会议于 2023 年 12 月 4 日上午 10:00 在公司会议室以现场和通讯方式召开。本次会议应出席董 事 5 名，亲自出席董事 5 名（其中，董事景在军以通讯表决方式参与本次会议）。 本次会议由董事长冯学裕主持，公司监事及高级管理人员列席了会议。本次董事 会会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司 章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《关于拟变更会计师事务所的议案》 鉴于为公司服务的大华会计师事务所（特殊普通合伙）深圳分所团队目前已 被深圳大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）吸收合并，为保持公司审计工作 的连续性，在审计委员会已对其进行了资格审查的基础上，董事会同意公 ...

（一）与公司业绩、利润分配等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测、 利润分配和资本公积金转增股本方案等； （二）与公司股票发行、回购、股权激励计划等事项有关的信息； 深圳市澄天伟业科技股份有限公司 媒体采访和投资者调研接待办法 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范深圳市澄天伟业科技 股份有限公司（以下简称"公司"）的媒体采访和投资者调研接待行为，加强 公司与媒体、投资者的沟通与交流，提高公司的投资者关系管理水平，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理 委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司投资者关系管理工作指 引》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等 法律、法规、规范性文件、《深圳市澄天伟业科技股份有限公司章程》以及 《深圳市澄天伟业科技股份有限公司投资者关系管理制度》的规定，结合公司 实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所述的媒体采访和投资者调研接待工作，是指公司通过接受 投资者、媒体、证券机构的调研、一对一的沟通、现场参观、分析师会议、路 演和业 ...