国泰君安证券股份有限公司 关于四川英杰电气股份有限公司 2023年持续督导培训工作报告 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐人"）作为四 川英杰电气股份有限公司（以下简称"英杰电气"或"公司"）的持续督导机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司保荐工作指 引》等相关规定，于 2023 年 10 月 26 日对英杰电气的董事、监事、高级管理人 员、中层以上管理人员等相关人员进行了培训，现将本次培训情况汇报如下： 一、主要培训基本情况 （一）培训时间 本次培训的时间为 2023 年 10 月 26 日。 （二）培训对象 本次培训对象为英杰电气的控股股东和实际控制人、董事、监事、高级管理 人员及中层管理人员等相关人员。 （三）培训人员 国泰君安指派杜柯先生具体负责本次培训工作。杜柯先生，为英杰电气向特 定对象发行 A 股股票项目的保荐代表人，具备证券从业资格，拥有丰富的投资 银行从业经验。 （四）本次培训的目的 本次培训旨在加深公司董事、监事、高级管理人员对持续督导期间相关法律 法规及信息披露要求的理解，增强规范运作意识，促进公司更为规范运作。 （五）本次培训的主要内容 ...

证券代码：300820 证券简称：英杰电气 四川英杰电气股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-019 √特定对象调研 □分析师会议 投资者关系 □媒体采访 □业绩说明会 活动类别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他（请文字说明其他活动内容） 参与单位名称 详见参会投资者清单 及人员姓名 时间 2023年10 月30 日9:00-11:00、15:00-17:00 地点 电话调研 上市公司接待 副总经理兼董事会秘书：刘世伟先生 人员姓名 公司副总经理兼董事会秘书刘世伟先生向调研人员介绍 了公司三季度经营情况，并与调研人员进行了交流，主要内 容记录如下： 1、请问在半导体射频电源行业，德国和日本等国外电源供应 商是否会对国内市场的竞争有重大影响？ 答：其实这个电源限供，是由某一个国家开始，引导众 多国家对中国进行限制的，并不是仅仅一个国家对我们的限 ...

证券代码：300820 证券简称：英杰电气 四川英杰电气股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-018 √特定对象调研 □分析师会议 投资者关系活 □媒体采访 □业绩说明会 动类别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他（请文字说明其他活动内容） 参与单位名称 详见参会投资者清单 及人员姓名 时间 2023 年10月27日9:00-11:00、14:30-16:30 地点 电话调研 上市公司接待 副总经理兼董事会秘书：刘世伟先生 人员姓名 公司副总经理兼董事会秘书刘世伟先生向调研人员介绍了 公司三季度经营情况，并与调研人员进行了交流，主要内容记录 如下： 1、请向各位投资者介绍一下三季报的整体情况？ 答：2023 年三季度实现营业收入 11.32 亿元，同比上升 46.79%；归属于母公司的净利润 2.8 亿元，同比上升 34.39%。 从这两个数据的增速看，公司继续保持着较明显的增长势头。现 ...

□是 否 2023 年第三季度报告 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 □是 否 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 四川英杰电气股份有限公司 2023 年第三季度报告 适用 □不适用 适用 □不适用 四川英杰电气股份有限公司 2023 年第三季度报告 四川英杰电气股份有限公司 2023 年第三季度报告 二、股东信息 （二） 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 适用 □不适用 3、关于 2023 年限制性股票激励计划的相关事项 2023 年 9 月 13 日，公司召开第五届董事会第三次会议和第五届监事会第三次会议，审议通过了《关于向 2023 年限 制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意以 2023 年 9 月 13 日作为首次授予日，授予 364 名激励 对象 237.25 万股限制性股票，授予价格为 32.87 元/股。其中，第一类限制性股票 20.82 万股，第二类限制性股票 216.43 万股； 1、合并资产负债表 | --- | --- | --- ...

四川英杰电气股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和 薪酬管理制度，充分发挥董事会薪酬与考核委员会的职能作用，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准 则》《四川英杰电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— —创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》及其他有关规定，特 制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公司 董事和高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高管人员 薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事长、董事；高级管理人 员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及由总经理提请董 事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以 连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资 ...

四川英杰电气股份有限公司 第一章 总则 第一条 为适应四川英杰电气股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展 需要，增强公司核心竞争力，合理确定公司发展规划，健全投资决策程序，提高 决策的科学性、有效性和决策质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《四川英杰电 气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司设 立董事会战略委员会，并制定本细则。 第二条 战略委员会是董事会下属专门机构，主要负责对公司长期发展战略 和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由3名董事组成，其中至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任，如董 事长并非战略委员会委员，则由战略委员会委员在成员中提名，由战略委员会委 员的过半数选举产生或罢免。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员会任期届满，可连选连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委 ...

四川英杰电气股份有限公司 以募集资金置换预先投入募投项目 及已支付发行费用的自筹资金的 鉴证报告 索引 页码 鉴证报告 以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的专项说明 1-3 1 四川英杰电气股份有限公司： 四川英杰电气股份有限公司 以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的 鉴证报告 XYZH/2023CDAA3F0093 我们接受委托，对后附的四川英杰电气股份有限公司（以下简称"英杰电气"）管理 层编制的截至2023年9月30日《四川英杰电气股份有限公司以募集资金置换预先投入募投 项目及已支付发行费用的自筹资金的专项说明》（以下简称"专项说明"）执行了鉴证工 作。 一、管理层的责任 英杰电气管理层的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号— —上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告[2022]15号） 及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》（深证上[2023]704号）等相关规定编制《四川英杰电气股份有限公司以募集 资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的专 ...

（一） 充分披露信息原则：除现行法律法规和规则规定应披露的信息外，公司可 主动披露投资者关心的其他相关信息； （二） 合规披露信息原则：公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、证券交 易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。在开展投 资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄密的情形， 公司应当按有关规定及时予以披露； （三） 投资者机会均等原则：公司应公平对待公司的所有投资者，避免进行选择 性信息披露； （四） 诚实守信原则：公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过度宣 传和误导； （五） 高效低耗原则：选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟通效 率，降低沟通成本； 四川英杰电气股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强四川英杰电气股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者 和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，促进投资者对公司的了解，进一步 完善公司法人治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于四川英杰电气股份有限公司 以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自 筹资金的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐人"）作为四 川英杰电气股份有限公司（以下简称"英杰电气"或"公司"）向特定对象发行 股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》等相关法律法规和规范性文件的规定，就英杰电气拟使用募 集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金事项进行了核查，具 体核查情况及核查意见如下： 一、向特定对象发行股票募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意四川英杰电气股份有限公司向 特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1582 号）同意，公司向特 定对象发行人民币普通股（A 股）3,968,883 股，每股面值人民币 1.00 元，每股 发行价格为人民币 62.99 元，本次募集资金总额为 249,999,940.17 ...

四川英杰电气股份有限公司独立董事 二、关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的独立意见 饶 洁 张 宇 范永军 关于第五届董事会第四次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件以及《公 司章程》的有关规定，我们作为四川英杰电气股份有限公司(以下简称"公司")的 独立董事，本着谨慎的原则，基于独立判断的立场，对公司第五届董事会第四次会 议相关事项进行认真审查后，发表如下独立意见： 一、关于以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的 独立意见 经核查，我们认为公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行 费用的自筹资金的事项，履行了必要的审批程序，不影响募集资金投资项目的正常 进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，置换的时间距募集资 金到账时间未超过六个月。因此，我们一致同意公司使用募集资金置换预先投入募 投项目及已支付发行费用的自筹资金。 经核查，我们认为在确保不影响募集资 ...