中山华利实业集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2025 年4 月） 第一章 总 则 第一条 为了规范中山华利实业集团股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 会计师事务所相关行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，保证财务信息的 真实性和连续性，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《中 山华利实业集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对公司财务会计报告及内部控制发表审计意见、出具审计报告的 行为。 公司聘任会计师事务所从事上述审计业务之外的其他法定审计业务，可以比照 本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当由审计委员会审议同意后，提交董事会 审议，并由股东会决定。公司聘用会计师事务所必须由股东会决定，董事会不得在 股东会决定前委任会计师事务所。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会 ...

中山华利实业集团股份有限公司 信息披露管理制度 （2025 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范中山华利实业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的信 息披露管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司信息披露管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》 的有关规定，特制订本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有对公司证券及其衍生品种价格可能产 生重大影响的信息以及监管部门要求披露的信息或公司主动披露的信息；本制度 所称"披露"是指在规定的时间内、在规定的媒体上、以规定的方式向社会公众 公布前述的信息，并按规定的程序报送中国证监会和深圳证券交易所。 第三条 董事长是公司信息披露的第一责任人，公司及其董事、高级管理人 员、董事会秘书、持股 5%以上的大股东及其实际控制人等相关信息披露义务人， 应接受相关政府部门的监管。 公司信息披露的具体事务由董事会秘书负责。除董事会秘书外的其他董事、 高级管理人员和其他人员，非经董事会书面授权，不得对外发布任何公司未公开 重大信息。 第四条 信息披露是 ...

中山华利实业集团股份有限公司 董事会专门委员会工作细则 （2025 年 4 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善中山华利实业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，充分发挥董事会的职能作用，促进董事会有效履行职责，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性 文件、深圳证券交易所业务规则和《中山华利实业集团股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的规定，并结合公司实际情况，特制定本工作细则。 第二条 公司董事会下设审计委员会、提名与薪酬考核委员会等专门委员会。 第三条 各专门委员会行使《公司章程》和本制度赋予的各项职权，对董事 会负责。 第二章 人员组成 第四条 各专门委员会成员全部由董事组成。 第五条 各专门委员会委员由董事长、二分之一以上的独立董事或者全体董 事的三分之一提名，由董事会选举产生。 第六条 审计委员会由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中 独立董事两名（至少一名为会计专业人士）；并由独立董事中会计专业人士担任 主任委员（召集人）。董事会成员中的职工代表 ...

董事会秘书工作细则 （2025 年 4 月修订） 第一条 为了促进中山华利实业集团股份有限公司（下称"公司""本公司"） 的规范运作，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）等法律法规和《中山华利实业集团股份有限公司章程》 的有关规定，特制定本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，由董事长提名，由董事会聘任或解聘，任 期与该届董事会任期相同，连聘可以连任。董事会秘书为公司高级管理人员，对 公司和董事会负责，负责公司股东会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股 东资料管理，办理信息披露事务、投资者关系管理等事宜。董事会办公室为董事 会的常设工作机构，由董事会秘书分管。公司董事会秘书应忠实、勤勉地履行职 责。 第三条 公司董事会秘书应符合《公司法》《公司章程》以及中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）、证券交易所规定的任职资格，应专职在公司 工作并领取薪酬，不得在公司控股股东或者其控制的企业担任除董事、监事以外的 其他行政职务。 中山华利实业集团股份有限公司 公司董事会秘书仅在公司领薪，不由控股股东代发薪水。 第四条 公司董事会秘书具有下列情形之一的， ...

中山华利实业集团股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强中山华利实业集团股份有限公司（以下简称"公司"）与投 资者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及其他有关法律、法规和《公司章程》的规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者为目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合国家法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公 司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平 ...

中山华利实业集团股份有限公司 财务总监工作细则 （2025 年 4 月修订） 第一条 为促进中山华利实业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的规 范运作，加强对公司财务的监督，建立公司内部监控机制，确保资产的保值与增 值，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国会 计法》以及《中山华利实业集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 规定，特制定本工作细则。 第二条 公司设财务总监（即公司财务负责人）1 名，由执行长提名，由董 事会聘任或解聘。财务总监任期与同届董事会任期相一致，连聘可以连任。公司 财务总监负责监督、管理公司财务会计活动，对公司所有财务数据、财务报告的 真实性、合法性、完整性向董事会负责。 第三条 财务总监应按照国家有关财经法律、法规和《公司章程》等制度， 认真履行职责，切实维护公司和投资者的权益。 第四条 公司财务总监应符合《公司法》《公司章程》以及中国证券监督管理 委员会、证券交易所规定的任职资格，应专职在公司工作并领取薪酬，不得在公司 控股股东或者其控制的企业担任除董事、监事以外的其他行政职务。 公司财务总监仅在公司领薪，不由控股股东代发薪水。 第五条 公 ...

（2025年4月修订） 第一章 总则 第一条 为规范中山华利实业集团股份有限公司(以下简称"公司")的外 汇套期保值业务，有效防范和控制风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等 有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第三条 本制度所称外汇套期保值业务是指为满足正常生产经营需要，在金 融机构办理的规避和防范汇率或利率风险的外汇套期保值业务，包括远期结售汇、 外汇掉期、外汇期权、利率掉期、利率期权、货币掉期等业务或业务的组合。 第二章 外汇套期保值业务操作原则 中山华利实业集团股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 第二条 本制度适用于公司及子公司（包括控股子公司、全资子公司）开展 的外汇套期保值业务。公司及子公司应当按照本制度相关规定，履行相关审批和 信息披露义务。未经公司有权决策机构审议通过，公司及子公司不得操作该业务。 第四条 公司不得进行单纯以盈利为目的的外汇交易，所有外汇套期保值业 务必须以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以规避和防范汇率风险 为目 ...

中山华利实业集团股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善中山华利实业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等有关法 律、法规、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《中山华利实业集团股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、 深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发 挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法 权益。独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人 或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。若发现 ...

中山华利实业集团股份有限公司 对外投资管理制度 （2025 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范中山华利实业集团股份有限公司（以下简称"公司""本公司"） 的对外投资行为，有效控制公司对外投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》及其他法律、行政 法规、规章、规范性文件以及《中山华利实业集团股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的有关规定，并结合本公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司在境内外进行的下列以盈利或保值增 值 为目的的投资行为，包括： （一）委托理财； 第五条 公司对外投资达到下列标准之一的，需提交董事会审议： （一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计数依 据）占公司最近一期经审计总资产的 10%以上； （二）对子公司投资（设立或者增资全资子公司除外）； （三）投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资； （四）股权类投资； （五）债权债务重组； （六）法律、法规或中国证券监督管理委员会、证券交易所规定的其他对外投资。 第三条 本制度适用于公司及其全资子公司、 ...

中山华利实业集团股份有限公司 内部控制评价制度 （2025 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为保证中山华利实业集团股份有限公司（以下简称"公司"）内部控 制制度的建立健全和有效执行，促进公司规范运作和健康发展，根据《企业内部 控制基本规范》《企业内部控制评价指引》《公开发行证券的公司信息披露编报规 则第 21 号——年度内部控制评价报告的一般规定》及其他法律、法规的规定，结 合公司规模、行业特征、风险水平等因素，制定公司内部控制评价制度。 第二条 本制度所称的内部控制评价，是指公司董事会对内部控制的有效性 进行全面评价、形成评价结论、出具评价报告的过程。 第三条 公司实施内部控制评价应遵循以下原则： （一） 全面性原则。评价工作应当包括内部控制的设计与运行，涵盖公司及 公司所属单位的各种业务和事项。 （二）重要性原则。评价工作应当在全面评价的基础上，关注重要业务单位、 重大业务领域和高风险领域。 （三）客观性原则。评价工作应当准确地揭示经营管理的风险状况，如实反 映内部控制设计与运行的有效性。 （四）制衡性原则。内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、业务流 程等方面形成相互制约、相互监督的作用，同 ...