证券代码：301037 证券简称：保立佳 公告编号：2024-010 上海保立佳化工股份有限公司 第三届监事会第二十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 经审核，监事会认为：公司《2023 年年度报告》全文及摘 要的编制和审核程序符合法律、行政法规和中国证券监督管理委 员会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情 况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 具 体 内 容 详 见 公 司 同 日 披 露 在 巨 潮 资 讯 网 1 （http://www.cninfo.com.cn）的《2023 年年度报告》及《2023 年年度报告摘要》等相关公告。公司《2023 年年度报告摘要》 同日披露于《证券时报》《上海证券报》。 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。 本议案尚需提交 2023 年年度股东大会审议。 2、审议通过《关于公司<2024 年第一季度报告>的议案》 上海保立佳化工股份有限公司（以下简称"公司"或"保立 佳"）第三届监事会第二十一次会议于 2024 年 4 月 24 日 ...

国泰君安证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"、"保荐机构"）作为 上海保立佳化工股份有限公司（以下简称"保立佳"、"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市的保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《企 业内部控制基本规范》《上市公司治理准则》等有关规定有关法律、法规和规范 性文件的规定，对保立佳 2023 年度内部控制自我评价报告进行了核查，核查情 况及核查意见如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司的内控评价工作按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务 和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：公司及各下属子公司， 纳入评价范围的资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计 占公司合并财务报表营业收入的 100%。 关于上海保立佳化工股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 纳入评价范围的主要业务和事项包括：内部环境、风险评估、控制活动、信 息与沟通 ...

2023 年董事会对独立董事独立性自查情况的专项报 告 上海保立佳化工股份有限公司 综上，独立董事不存在任何妨碍其进行独立客观判断的关系， 不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管 理办法》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资格 及独立性的要求。 上海保立佳化工股份有限公司董事会 2024 年 4 月 24 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的规定， 独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提交董 事会。 基于此，上海保立佳化工股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会根据相关法律法规并结合独立董事出具的《独立董事独立 性自查情况表》，就公司在任独立董事的独立性情况进行评估， 出具如下专项意见：经公司独立董事自查及董事会核查独立董事 在公司的履职情况，董事会认为公司全体独立董事均具备胜任独 立董事岗位的资格。独立董事及其配偶、父母、子女、主要社会 关系未在公司或公司附属企业任职，未在公司主要股东及其附属 企业任职，未与公司存在重大的持股关系，与公司以及主要股东 之间不存在重大业务往来关系或提供财务、 ...

证券代码：301037 证券简称：保立佳 公告编号：2024-015 上海保立佳化工股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会 以简易程序向特定对象发行股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海保立佳化工股份有限公司（以下简称"公司"或"保立 佳"）于 2024 年 4 月 24 日召开第三届董事会第二十七次会议， 审议通过了《关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对 象发行股票的议案》，董事会同意提请股东大会授权董事会以简 易程序向特定对象发行股票，募集资金总额不超过人民币 3 亿元 且不超过最近一年末净资产的 20%（以下简称"本次发行"）， 授权期限自公司 2023 年年度股东大会审议通过之日起至公司 2024 年年度股东大会召开之日止。上述事项尚需提交 2023 年年 度股东大会审议。 一、本次发行的具体内容 （一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的 条件 授权董事会根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》等法律、法 规、规范性文件以及《公司章程》的规定，对公司实际情 ...

证券代码：301037 证券简称：保立佳 公告编号：2024-014 上海保立佳化工股份有限公司 关于回购公司股份方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： （一）本次回购的基本情况 上海保立佳化工股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司已发行的部 分人民币普通股（A 股）股份，回购的股份将全部用于实施员工 持股计划或者股权激励。若公司未能自本次回购实施完成之日起 三年内将已回购的股份用于前述用途的，未使用部分的回购股份 将依法予以注销。具体情况如下： 1、回购股份的价格区间：不超过人民币 19.00 元/股（含）。 2、回购股份的资金总额：不低于人民币 2,000 万元（含）， 不超过人民币 3,800 万元（含）。 3、回购股份的数量及占公司总股本的比例：按照本次回购 金额下限人民币 2,000 万元，回购价格上限人民币 19.00 元/股 进行测算，回购股份数量约为 1,052,632 股，约占公司当前总股 本的 1.05%；按照本次回购金额上限人民币 3,800 万元，回购价 ...

证券代码：301037 证券简称：保立佳 公告编号：2024-012 上海保立佳化工股份有限公司 一、担保情况概述 （一）基本情况概述 上海保立佳化工股份有限公司（以下简称"公司"）于2024 1 关于为子公司提供担保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 本次提供担保后，上市公司及控股子公司提供担保总额超过 最近一期经审计净资产 100%，对资产负债率超过 70%的单位担保 金额超过上市公司最近一期经审计净资产 50%，上述担保均为公 司及子公司对合并报表范围内子公司提供的担保。敬请广大投资 者注意投资风险。 公司及子公司为相关子公司提供担保有助于解决其业务发 展的资金需求，促进子公司经营发展，对公司业务扩展起到积极 作用。公司本次预计提供担保的对象均为公司合并报表范围内的 子公司，担保风险处于公司可控制范围之内。公司将加强资金管 理，对本次提供担保对象的资金流向与财务信息进行实时监控， 确保公司实时掌握资金使用情况和担保风险情况，保障公司整体 资金安全运行。 上述事项已经公司第三届董事会第二十七次会议审议通过， 尚需 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于上海保立佳化工股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：保立佳 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：贾超 | 联系电话：010-83939237 | | 保荐代表人姓名：陈金科 | 联系电话：010-83939242 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 不适用 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的 | | | 情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 | | | | 是 | | 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 | | | 度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月 1 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 | 是 ...

上海保立佳化工股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所颁布的 《 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等有关规定，上海保立佳化工股份有限公司（以 下简称"公司"或"本公司"）董事会编制了截至 2023 年 12 月 31 日止募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。 一、 募集资金基本情况 （一）实际募集资金、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海保立佳化工股份 有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2055 号）同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,252.5 万股,每股面值 1 元，每股发行价格为 14.82 元，募集资金总额 333,820,500.00 元，扣除相关发行费用后实际募集资金净额为 人民币 284,057,911.16 元。募集资金已于 2021 年 7 月 23 日划 至公司指定账户，经中兴华会计事务所（特殊普通合伙）审验并 出具中兴华验字（2021）第 030027 号 ...

证券代码：301037 证券简称：保立佳 公告编号：2024-016 上海保立佳化工股份有限公司 公司现金分红》等有关规定以及《公司章程》，结合公司目前 的实际经营状况以及未来经营发展需要，公司董事会拟定2023 年度利润分配预案为：公司拟以100,030,605为基数，以资本公 积向全体股东每10股转增4股，不送红股，不派发现金红利。公 司的未分配利润结转以后年度分配。 关于公司2023年度利润分配及其资本公积转增股 本的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海保立佳化工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024年4月24日召开第三届董事会第二十七次会议及第三届监事 会第二十一次会议审议通过了《关于公司2023年度利润分配及 其资本公积转增股本的议案》，本议案尚需提交公司2023年年 度股东大会审议。现将相关事宜公告如下： 一、2023年度利润分配预案情况 经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2023 年度归属于上市公司股东的净利润为-31,503,988.30元，其 中，母公司实现净利润-31,296,789.06元。根据《中 ...

上海保立佳化工股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（刘树国） 尊敬的各位股东及股东代表： 本人刘树国作为上海保立佳化工股份有限公司（以下简称 "公司"或"保立佳"）第三届董事会独立董事、审计委员会主 任委员、薪酬与考核委员会委员，严格按照《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》，中国证监会《上市公司独立董 事规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相关法律法规及《上海保立佳化工股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）、《上海保立佳化工股份有限公司独立董事 工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）等公司内控制度 的规定，忠实履行独立董事的职责，积极出席公司组织的相关会 议，认真审议董事会的各项议案，并就相关事项发表独立意见， 充分发挥独立董事的作用；勤勉尽责，切实维护公司整体利益和 全体股东特别是中小股东的合法权益。 现将 2023 年度本人履行独立董事职责情况报告如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 刘树国先生，1979 年出生，中国国籍，无境外永久居留权， 本科学历，注册会 ...