新华都特种电气股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为推进公司提高治理水平，规范公司董事会审计委员会的运作，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件及《新华都特种电气 股份有限公司章程》的规定，公司董事会设立审计委员会，并制定本工作细则。 新华都特种电气股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 二○二四年三月 新华都特种电气股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，向董事会报 告工作。 第三条 审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审 计工作和内部控制。 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司内外部审计工作， 促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第二章 审计委员会的人员组成 第四条 审计委员会由三名董事组成。审计委员会成员应当为不在公司担任 高级管理人员的董事，且应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验， ...

新华都特种电气股份有限公司 重大事项内部报告制度 二〇二四年三月 新华都特种电气股份有限公司 重大事项内部报告制度 新华都特种电气股份有限公司 重大事项内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范新华都特种电气股份有限公司（以下简称"公司"）的重大 事项内部报告工作的管理，保证公司信息披露的真实、准确、完整和及时，确 保公司规范运作，维护公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公 司规范运作》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》等的有关规定，特制 定本制度。 第二条 公司重大事项内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司业绩、形象、决策等产生较大影响的情形或事件（以下简称"重大事项"）时， 按照本制度规定负有报告义务的单位、部门、人员（以下简称"报告义务人"）， 应及时将有关信息通过董事会秘书向公司董事会报告的制度。 第三条 本制度适用于公司、公司各部门、控股子公司，参股公司发生的重 大事项，若对公司业绩、形象、决策等产生较大影响的其他事项，应参照 ...

证券代码：301120 证券简称：新特电气 公告编号：2024-006 新华都特种电气股份有限公司董事会 2024 年 3 月 1 日 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 新华都特种电气股份有限公司（以下简称"公司"或"新特电气"）于 2024 年 3 月 1 日召开第五届董事会第五次会议，审议通过了《关于调整公司第五届董 事会审计委员会委员的议案》，现将相关情况公告如下： 根据中国证监会 2023 年修订的《上市公司独立董事管理办法》第五条，审 计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。为完善公司治理 结构，充分发挥董事会专门委员会在上市公司治理中的作用，因此公司董事会 调整第五届董事会审计委员会成员，公司董事、总经理王书静先生不再担任审 计委员会委员。为保障审计委员会规范运作，公司董事会选举董事朱彦臣先生 担任审计委员会委员，与独立董事乐超军先生（召集人）、舒东先生共同组成第 五届董事会审计委员会，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会期限 届满之日止。 调整后的公司第五届董事会审计委员会委员为：乐超军先生（独立董事）、 舒东先 ...

关于回购公司股份进展情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 新华都特种电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 9 日召开 第五届董事会第四次会议及第五届监事会第四次会议审议通过了《关于回购公司 股份方案的议案》。公司拟使用部分首次公开发行人民币普通股取得的超募资金 以集中竞价方式回购公司已发行的人民币普通股（A 股）股份，用于实施股权激 励或员工持股计划。本次拟回购股份的资金总额不低于人民币 3,000 万元（含） 且不超过人民币 4,500 万元（含），具体回购资金总额以回购期满时实际回购股 份使用的资金总额为准。本次回购股份的期限为自公司董事会审议通过本次回购 方案之日起 12 个月内。具体情况详见公司分别于 2023 年 11 月 9 日、2023 年 11 月 13 日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分 超募资金以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2023-055） 和《回购报告书》（公告编号：2023-058）。 证券代码：301120 证 ...

证券代码：301120 证券简称：新特电气 公告编号：2024-004 新华都特种电气股份有限公司 关于回购公司股份进展情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 新华都特种电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 9 日召开 第五届董事会第四次会议及第五届监事会第四次会议审议通过了《关于回购公司 股份方案的议案》。公司拟使用部分首次公开发行人民币普通股取得的超募资金 以集中竞价方式回购公司已发行的人民币普通股（A 股）股份，用于实施股权激 励或员工持股计划。本次拟回购股份的资金总额不低于人民币 3,000 万元（含） 且不超过人民币 4,500 万元（含），具体回购资金总额以回购期满时实际回购股 份使用的资金总额为准。本次回购股份的期限为自公司董事会审议通过本次回购 方案之日起 12 个月内。具体情况详见公司分别于 2023 年 11 月 9 日、2023 年 11 月 13 日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分 超募资金以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编 ...

证券代码：301120 证券简称：新特电气 公告编号：2024-003 新华都特种电气股份有限公司 关于公司认购基金份额的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、投资情况概述 新华都特种电气股份有限公司（以下简称"公司"或"新特电气"）使用自有资 金 500 万元参与认购共青城卓瑜宏远股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称 "共青卓瑜宏远基金"或"合伙企业"）的基金份额。具体内容详见公司于 2022 年 5 月 31 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司拟对外投资私募 股权投资基金的公告》（公告编号：2022-019）。 二、进展情况 近日，公司收到基金管理人通知，合伙企业的认缴出资额由 10,000 万元减 少至 4,500 万元，并完成了工商变更登记手续。公司认缴出资额不变，认缴出资 比例由 5%增加至 11.11%。具体工商登记信息及本次变动前后投资人出资情况如 下： 注册号/统一社会信用代码：91360405MA7C4BCH8P 企业名称：共青城卓瑜宏远股权投资合伙企业（有限合伙） 住所（经营场所） ...

新华都特种电气股份有限公司 证券代码：301120 证券简称：新特电气 公告编号：2024-002 关于股东部分股份解除质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 新华都特种电气股份有限公司（以下简称"公司"或"新特电气"）于近日接到 公司股东中科汇通（厦门）股权投资基金有限公司（以下简称"中科汇通"）以及 珠海横琴中科浏阳河创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"珠海横琴"）所 持有的公司部分股份解除质押的通知，具体情况如下： 注：1.上述数值若出现合计数与各分项数值总和不符，为四舍五入所致。 2.截至本公告披露日，公司总股本为371,441,055股。 二、股东股份累计质押的情况 截至本公告披露日，上述股东及其一致行动人所持股份质押情况如下： 股东名称 是否为控股 股东或第一 大股东及其 一致行动人 本次解除质 押股份数量 （股） 占 其 所持 股份比例 占公司总股 本比例 起始日 解除日期 质 权 人/申 请 人等 珠海横琴中科浏 阳河创业投资合 伙企业（有限合 伙） 否 5,537,500 100% 1.4908% 2022年4 月28 ...

证券代码：301120 证券简称：新特电气 公告编号：2024-001 新华都特种电气股份有限公司 关于回购公司股份进展情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 新华都特种电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 9 日召开 第五届董事会第四次会议及第五届监事会第四次会议审议通过了《关于回购公司 股份方案的议案》。公司拟使用部分首次公开发行人民币普通股取得的超募资金 以集中竞价方式回购公司已发行的人民币普通股（A 股）股份，用于实施股权激 励或员工持股计划。本次拟回购股份的资金总额不低于人民币 3,000 万元（含） 且不超过人民币 4,500 万元（含），具体回购资金总额以回购期满时实际回购股 份使用的资金总额为准。本次回购股份的期限为自公司董事会审议通过本次回购 方案之日起 12 个月内。具体情况详见公司分别于 2023 年 11 月 9 日、2023 年 11 月 13 日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分 超募资金以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编 ...

| 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 |  | | --- | --- | | 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形 |  | | 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程  | | | 序和披露义务 | | | （五）募集资金使用 | | | 现场检查手段：1、查阅公司募集资金管理制度及相关三会文件；2、查阅募集资金专户银行 | | | 对账单等资料；3、查阅签订的募集资金三方监管协议并核查其履行情况；4、实地走访募投 | | | 项目建设现场，核查募集资金使用与已披露情况是否一致；5、查阅公司利用闲置募集资金 | | | 进行现金管理的有关协议。 | | | 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 |  | | 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 |  | | 3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形 |  | | 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动 |  | | 资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 | | | 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向 ...

证券代码：301120 证券简称：新特电气 公告编号：2023-063 新华都特种电气股份有限公司 关于股东部分股份解除质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 新华都特种电气股份有限公司（以下简称"公司"或"新特电气"）于近日接到 公司股东中科汇通（厦门）股权投资基金有限公司（以下简称"中科汇通"）以及 珠海横琴中科浏阳河创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"珠海横琴"）所 持有的公司部分股份解除质押的通知，具体情况如下： | 股东名称 | 是否为控股股东 或第一大股东及 | 本次解除质 押股份数量 | 占其所持 | 占公司总股 | 起始日 | 解除日期 | 质权人/申请人 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 股份比例 | 本比例 | | | 等 | | | 其一致行动人 | （股） | | | | | | | 珠海横琴中科浏 阳河创业投资合 伙企业（有限合 | 否 | 1,700,000 | 23.4888% | 0.4577% | 2022年4 月28 ...