北京海润天睿律师事务所 | 释 义 | 2 | | --- | --- | | 一、公司实施本次员工持股计划的主体资格 | 4 | | 二、本次员工持股计划的主要内容及合法合规性 | 5 | | 三、本次员工持股计划所履行的主要程序 | 8 | | 四、本次员工持股计划的信息披露 | 9 | | 五、结论意见 10 | | 关于新华都特种电气股份有限公司 2025 年员工持股计划之 法律意见书 中◿·北京 朝阳区建外大街甲 14 号广播大厦 5、9、10、13、17 层 邮政编码：100022 电话(Tel):86-10-65219696 传真(Fax):86-10-88381869 二〇二五年四月 法律意见书 释 义 除非文义另有说明，本法律意见书中相关简称具有以下特定含义： | 新特电气、公司 | 指 | 新华都特种电气股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本次员工持股计划 | 指 | 新华都特种电气股份有限公司2025年员工持股计划 | | 《员工持股计划（草案）》 | 指 | 《新华都特种电气股份有限公司2025年员工持股计划 | | | | （草案）》 | | 《员工持股计划 ...

民生证券股份有限公司 关于新华都特种电气股份有限公司 向控股子公司提供财务资助暨关联交易的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"、"保荐机构"）作为新 华都特种电气股份有限公司（以下简称"新特电气"、"公司"）首次公开发 行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 13 号——保荐业务》等有关法律、法规、规范性文件的规定，对新特电气 向控股子公司提供财务资助暨关联交易的事项进行了核查，核查情况及核查意 见如下： 一、财务资助事项概述 苏州华储电气科技有限公司（以下简称"华储电气"）为公司控股子公司。 为支持华储电气日常经营及业务开展，公司于 2024 年及 2025 年向其提供往来 资金借款合计不超过人民币 46,000,000.00 元。截至本核查意见出具日，华储电 气实际借款金额为 25,390,000.00 元，目前尚欠公司借款本金及利息合计 25,610,837.57 元。 为推动华储电气业务发展，稳步推进相关 ...

新华都特种电气股份有限公司 独立董事述职报告 （舒东） 各位股东及股东代表： 报告期内，本人担任公司董事会下设薪酬与考核委员会召集人、审计委员 会委员，各专门委员会均按照相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》等 有关规定，有计划地开展工作，为提高公司治理水平和信息披露质量起到积极 作用。 1.薪酬与考核委员会的履职情况 本人作为新华都特种电气股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事 会独立董事，在任职期间严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相关法律法规，认真按照《公司章程》《独立董事工作制度》等公司相关规定 和要求，在 2024 年度工作中，审慎、勤勉、认真地履行了职责，积极出席相关 会议，认真审议董事会各项议案，详细了解公司的经营运作情况，切实维护了 公司和股东特别是中小股东的利益，较好地发挥了独立董事的独立性和专业性 作用。现将 2024 年度担任独立董事的履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 本人舒东，男，1965 年出生，中国国籍 ...

新华都特种电气股份有限公司 长效激励基金管理办法 第一章 总则 第一条 为充分调动和发挥新华都特种电气股份有限公司（以下简称"公 司"）员工的积极性，增强员工对实现公司持续健康发展的责任感、使命感，聚 合优秀人才加盟，提升公司核心竞争能力，从而为股东带来更高效、更持久的 回报，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律法 规及公司实际情况,设立公司长效激励基金，并制定《新华都特种电气股份有限 公司长效激励基金管理办法》（以下简称"本管理办法"）。 本管理办法是公司现有薪酬管理制度之补充。本管理办法经公司股东大会 审议通过后，与公司现有薪酬管理制度并行实施。 第二章 激励对象范围 第二条 公司长效激励基金的参与对象为公司董事（不含独立董事）、高级 管理人员、核心管理人员、技术（业务）骨干及董事会认为需要激励的其他人 员。 根据公司发展战略及人才发展情况，由公司人力资源部拟定激励对象名单， 报公司董事会薪酬与考核委员会审议批准。 第三条 在本管理办法实施期间，参与对象发生下列情形之一的，不能作为 激励对象： （一）违反国家有关法律、行政法规、公司制度或纪律，做出危害公司利益 的行为并受到纪律处 ...

（乐超军） 各位股东及股东代表： 新华都特种电气股份有限公司 独立董事述职报告 本人作为新华都特种电气股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事 会独立董事，在任职期间严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相关法律法规，认真按照《公司章程》《独立董事工作制度》等公司相关规定 和要求，在 2024 年度工作中，审慎、勤勉、认真地履行了职责，积极出席相关 会议，认真审议董事会各项议案，详细了解公司的经营运作情况，切实维护了 公司和股东特别是中小股东的利益，较好地发挥了独立董事的独立性和专业性 作用。现将 2024 年度担任独立董事的履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 本人乐超军，男，1963 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历， 中国注册会计师，中国注册税务师。1983 年 09 月至 1992 年 12 月，任江苏丰 县苗圃场副主任；1993 年 01 月至 1994 年 12 月，任北京中庆会计师事务所审 计助理；1995 年 01 ...

新华都特种电气股份有限公司 董事会关于独立董事独立性的专项评估意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》 等规定，新华都特种电气股份有限公司（以下简称"公司"或"新特电气"）董事 会就公司在任独立董事乐超军先生、何宝振先生、舒东先生的独立性情况进行 了评估，并出具如下专项意见： 新华都特种电气股份有限公司董事会 2025 年 4 月 25 日 经核查独立董事乐超军先生、何宝振先生、舒东先生的任职经历以及签署 的相关自查文件，上述人员均未在公司担任除独立董事及董事会专门委员会委 员以外的任何职务，其直系亲属均未在公司及其附属企业任职；独立董事及其 直系亲属也未在公司主要股东单位担任任何职务，与公司以及主要股东之间不 存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系；公司独立董事均不 存在同时在超过三家以上的 A 股上市公司担任独立董事的情形，且不存在其他 影响独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等规定中对独立董事独 立性的 ...

新华都特种电气股份有限公司 2025 年员工持股计划管理办法 第一章 总则 第一条 为规范新华都特种电气股份有限公司（以下简称"公司"）2025 年 员工持股计划（以下简称"员工持股计划"）的实施，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指 导意见》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 2 号》"）等相关法律、行政法 规、规章、规范性文件和《新华都特种电气股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）、《新华都特种电气股份有限公司 2025 年员工持股计划（草案）》 之规定，特制定《新华都特种电气股份有限公司 2025 年员工持股计划管理办法》 （以下简称"本办法"）。 第二章 员工持股计划的制定 第二条 员工持股计划的基本原则 （一）依法合规原则 公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、 准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、 操纵证券市场等证 ...

新华都特种电气股份有限公司 独立董事述职报告 （何宝振） 各位股东及股东代表： 本人作为新华都特种电气股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事 会独立董事，在任职期间严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相关法律法规，认真按照《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定和要 求，在 2024 年度工作中，审慎、勤勉、认真地履行职责，积极出席相关会议， 认真审议董事会各项议案，详细了解公司的经营运作情况，切实维护了公司和 全体股东特别是中小股东的利益，较好地发挥了独立董事的独立性和专业性作 用。现将 2024 年度担任独立董事的履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 本人何宝振，男，1955 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。 1980 年至 1985 年，任北京纺织局技术工程师；1985 年至 1995 年，任北京变压 器厂、北京市可控硅技术应用研究所技术工程师；1995 年至 2003 年，任北京 市可控硅技术应用研究所总工程师；2 ...

新华都特种电气股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 新华都特种电气股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法人 治理结构，健全公司的激励约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，充分调动 包括核心管理人员及技术（业务）骨干的积极性，使其更诚信勤勉地开展工作， 以保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，公司拟实施 2025 年限制性股票激励计划（以下简称"股权激励计划"或"本激励计划"）。 为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》 等有关法律法规和规范性文件以及公司章程、公司本次股权激励计划的相关规定， 并结合公司的实际情况，特制定本办法。 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的 业绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象的工作业绩、贡献紧密结合，从 而提高公司整体业绩，实现公司与全体股东利益最大化。 三、考核范围 本办法适用于参与公司本次股权激励计划的所有激励对象 ...

| 名称 | 持有数量(万股) | 占总股本比例 (%) | 增减情况(万股) | | --- | --- | --- | --- | | 李鹏 | 802.96 | 5.10 | -28.20 | | 宁泽辉 | 638.73 | 4.06 | 新进 | | 王振水 | 506.78 | 3.22 | -116.00 | | 嘉陵松琦 | 414.14 | 2.63 | 不变 | | 萧绍瑾 | 330.00 | 2.10 | 不变 | | 杨金森 | 226.38 | 1.44 | -0.60 | | 杨旭 | 201.80 | 1.28 | -2.00 | | 杨莉 | 200.13 | 1.27 | 不变 | | 王碧峰 | 150.00 | 0.95 | -40.00 | | 季淑红 | 140.01 | 0.89 | -55.00 | | | 较上个报告期退出前十大股东有 | | | | 珠海横琴中科浏阳河创业投资合伙企业(有限合 | 263.75 | 1.67 | 退出 | 一、主要会计数据和财务指标 | 报告期指标 | 2024年年报 | 2023年年报 | 本年比上年增减(%) | 2022 ...