北京华联（郑州）律师事务所 关于江苏宏德特种部件股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会的 法律意见书 二 〇 二 三 年 十 二 月 北京华联（郑州）律师事务所 法律意见书 北京华联（郑州）律师事务所 关于江苏宏德特种部件股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会的 法 律 意 见 书 华联（郑律）法字第（2023）12001 号 致：江苏宏德特种部件股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等法律法规和《江 苏宏德特种部件股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，北京华 联（郑州）律师事务所（以下简称"本所"）接受江苏宏德特种部件股份有限公司 （以下简称"公司"）的委托，指派本所 刘梁、郭保朝（以下简称"本所律师"） 出席公司 2023 年第四次临时股东大会，就本次股东大会召集和召开的程序、出 席本次股东大会会议人员的资格、本次股东大会审议议案以及表决方式、表决程 序、表决结果进行见证，并出具法律意见书。 公司向本所律师保证和承诺：公司所提供的所有文件、资料均真实、合法、 有效、完整，已向本所律师披露了一切足以影响本法律意见书的事实和文件，无 任何隐瞒、疏漏之处。 本所 ...

独立董事专门会议工作制度 江苏宏德特种部件股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 1 第一章 总则 第一条 为进一步完善江苏宏德特种部件股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，促进公司的规范运作，有效发挥独立董事决策、监督、咨询作用， 保护中小股东的合法权益，现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》")、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法律、 法规和规范性文件及《江苏宏德特种部件股份有限公司章程》（以下简称"《 公司章程》"）制定本工作制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事 职责专门召开的会议。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当 按照相关法律法规、《公司章程》和本工作制度的要求，认真履行职责，在董事 会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东 合法权益。 第二章 职责权限 第四条 下列事项应当经公司独立董事专门会议审议并经全体独立董事过半 数同意后，提交董事会审议： （一）应当披露的关联交易； （ ...

江苏宏德特种部件股份有限公司 证券代码：301163 证券简称：宏德股份 公告编号：2023-063 1 公司独立董事发表了同意的独立意见。本事项尚需提交公司股东大会审议。 特此公告。 江苏宏德特种部件股份有限公司董事会 2023年12月7日 关于 2024 年度向银行申请授信额度及提供抵押或质押担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 江苏宏德特种部件股份有限公司(以下简称"公司"）于2023年12月6日分别召开了第三届 董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于2024年度向银行申请授信 额度及提供抵押或质押担保的议案》，现将相关事项公告如下： 根据公司总体经营战略需要，公司及控股子公司拟向商业银行申请不超过人民币120,000 万元的银行授信额度，该授信额度用于公司在各银行办理各类融资业务，包含但不限于流动 资金贷款、项目贷款、保函、信用证、承兑汇票等。公司拟以自有的不动产权、机器设备等 对上述综合授信或具体授信业务提供抵押或质押担保。 本次申请授信额度的有效期为2024年1月1日起至2024年12月31日止，额度在有 ...

审计委员会议事规则 江苏宏德特种部件股份有限公司董事会 审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经 理层的有效监督，完善江苏宏德特种部件有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件的规定及《公司章程》，制定本 规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门工作机构， 主要负责公司内外部审计的沟通、监督和核查工作，对公司内部控制体系进行监督 并提供专业咨询意见。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名，并有一名独立 董事为专业会计人士。 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司内外部审计工作， 促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和商业经验。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以上 全体董事 ...

江苏宏德特种部件股份有限公司 公司章程修正案 公司章程修正案具体如下： 2 | | | 为确保有足够的时间和精力有效地 | | --- | --- | --- | | | | 履行独立董事的职责，公司聘任的 | | | | 独立董事原则上最多在三家境内上 | | | | 市公司担任独立董事。 | | 第一百一十一条 | 独立董事对公司及全体股东负有诚 | 独立董事对公司及全体股东负有诚 | | | 信与勤勉义务。独立董事应当按照 | 信与勤勉义务。独立董事应当按照 | | | 相关法律和本章程的要求，认真履 | 相关法律和本章程的要求独立履行 | | | 行职责，维护公司整体利益，关注 | 职责，在董事会中发挥参与决策、 | | | 公司股东的合法权益不受损害。 | 监督制衡、专业咨询作用，维护上 | | | | 市公司整体利益，保护中小股东合 | | | | 法权益。 | | 第一百一十二条 | 担任独立董事应当符合下列基本条 | 担任独立董事应当符合下列基本条 | | | 件： | 件： | | | （一）根据法律、行政法规及其他 | （一）根据法律、行政法规和其他 | | | 有关规定，具备担任上市公司 ...

证券代码：301163 证券简称：宏德股份 公告编号：2023-064 江苏宏德特种部件股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 5、股权登记日：2023 年 12 月 15 日（星期五） 6、会议召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式， 公司将通过深圳证券交易所(以下简称"深交所")交易系统和互联网投票系统 (http://wltp.cninfo.com.cn)，向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《公司章程》的规定， 经江苏宏德特种部件股份有限公司（以下简称"宏德股份"或"公司"）第三届董事会第四 次会议审议通过，拟于 2023 年 12 月 22 日（星期五）召开公司 2023 年第四次临时股东大会 （以下简称"股东大会"）。现将本次股东大会有关事项通知如下： 一、 会议召开的基本情况 1、会议届次：公司 2023 年第四次临时股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会 ...

独立董事关于第三届董事会第四次会议相关事项的 独立意见 根据《江苏宏德特种部件股份有限公司章程》和《独立董事工作制度》等有关法律、 法规的规定，我们作为江苏宏德特种部件股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，经 认真审阅相关材料后，基于独立的立场，对公司第三届董事会第四次会议审议的议案发表如 下独立意见： 《关于 2024 年度向银行申请授信额度及提供抵押或质押担保的议案》的独立意见 经审议，独立董事一致认为：公司本次向银行申请授信额度是为了保障公司业务发展 对资金的需求；公司财务状况良好，具有偿债能力。董事会相关审议程序符合相关法律法规 的规定。因此，我们一致同意公司向银行申请总额不超过 120,000 万元的综合授信额度并以 自有的不动产权、机器设备等对上述综合授信或具体授信业务提供抵押或质押担保。并同意 将本事项提交公司股东大会审议。 江苏宏德特种部件股份有限公司 刘剑民： 李泽广： 吴国庆： 年 月 日 （以下无正文） （本页无正文，仅为《江苏宏德特种部件股份有限公司独立董事关于第三届董事会第 四次会议相关事项的独立意见》签字页） 独立董事： ...

证券代码：301163 证券简称：宏德股份 公告编号：2023-061 江苏宏德特种部件股份有限公司 第三届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 江苏宏德特种部件股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第四次会议于 2023 年 12 月 6 日以现场会议的形式在公司会议室召开。公司于 2023 年 12 月 3 日以邮件方式向全 体监事发出了会议通知。本次会议由公司监事会主席陈立新先生主持，应出席会议监事 3 名， 实际出席会议的监事 3 名。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》及公司章程的 有关规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，会议以记名投票表决的方式通过了以下议案： 1、《关于修订<公司章程>的议案》 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件 的规定，为进一步完善公司法人治理结构，结合公司实际情况，对《公司章程》进行修订。 具体内 ...

江苏宏德特种部件股份有限公司 章 程 二〇二三年十二月 | | | | | | 江苏宏德特种部件股份有限公司章程 第一章 总 则 第一条 为维护江苏宏德特种部件股份有限公司（以下简称"公司"）、股东和 债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和 其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司以发起设立方式设立，由有限责任公司整体变更为股份有限公司；公司在南 通市行政审批局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码 91320612138360068K。 第三条 公司于 2022 年 2 月 22 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）证监许可【2022】379 号文注册，首次向社会公众公开发行人民币普通股 （A 股）股票 2040 万股，于 2022 年 4 月 19 日在深圳证券交易所创业板上市。 第四条 公司注册名称：（中文全称）江苏宏德特种部件股份有限公司 （英文全称）Jiangsu Hongde Special Parts Co., ...

独立董事工作制度 江苏宏德特种部件股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为完善公司法人治理结构，促进江苏宏德特种部件股份有限公司 （以下简称"公司"）规范运作，维护公司整体利益，有效保障全体股东、特 别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作 》（以下简称"《规范运作》"）、《上市公司独立董 事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，特 制定本制度。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所受 聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规、《上市公司独立董事管理办法》和公司章程的要求，认真履行 职责、维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法利益不受损害。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者 其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 本公司聘任 ...