北京德和衡律师事务所 关于渤海汽车系统股份有限公司 2025年第二次临时股东大会的 法律意见书 德和衡证见意见(2025)第00024号 中国·北京市朝阳区建国门外大街 2 号银泰中心 C 座 11、12 层 电话：(+8610)85407666 邮编：100022www.deheheng.com Tel：(+8610)85407666 邮编：100022 中国北京市朝阳区建国门外大街 2 号北京银泰中心 C 座 11 层、12 层 www.deheheng.com 北京德和衡律师事务所 关于渤海汽车系统股份有限公司 2025年第二次临时股东大会的 法律意见书 德和衡证见意见(2025)第00024号 致：渤海汽车系统股份有限公司 北京德和衡律师事务所（以下简称"本所"）接受渤海汽车系统股份有限公 司（以下简称"公司"）的委托，指派本所律师出席公司 2025 年第二次临时股 东大会（以下简称"本次股东大会"），本所律师根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东 大会规则》"）、《渤海汽车系统股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 以及其他相关法 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 298 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 51,145,585 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 5.3808 | | 份总数的比例（%） | | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集，由董事长陈更先生主持。会议采用现场投票和 网络投票相结合的方式进行表决，会议的召集、召开以及表决程序符合《公司法》 和《公司章程》的有关规定。 (一) 股东大会召开的时间：2025 年 3 月 6 日 (二) 股东大会召开的地点：山东省滨州市渤海二十一路 569 号公司会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： 证券代码：600960 证券简称：渤海汽车 公告编号：2025-012 渤海汽车系统股份有限公司 2 ...

渤海汽车系统股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会 会议资料 二〇二五年二月 渤海汽车系统股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会会议资料 目 录 | 2025 | 年第二次临时股东大会会议须知 3 | | --- | --- | | 2025 | 年第二次临时股东大会会议议程 4 | | 关于渤海汽车 | 2025 年日常关联交易预计的议案 6 | | | 关于与北京汽车集团财务有限公司签署金融服务协议暨关联交易的议案 29 | 2 渤海汽车系统股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会会议资料 渤海汽车系统股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会会议须知 为维护广大投资者的合法权益，保证股东在股东大会上依法行使职权，确保股东大 会的正常秩序，根据公司章程和股东大会议事规则，制定会议须知： 一、股东大会设秘书处，具体负责大会有关程序方面的事宜。 二、公司董事会、监事会在股东大会召开过程中，应当以维护股东的合法权益，确 保大会正常秩序和议事效率为原则，认真履行法定职责。 三、股东享有发言权、质询权、表决权等权利，并应认真履行法定义务，不得侵犯 其他股东的权益，不得扰乱大会的正常秩序。 四、本次 ...

对北京汽车集团财务有限公司 金融业务的风险处置预案 第一章 总则 第一条 为有效防范、及时控制和化解渤海汽车系统股份有限公司及下属分、 子公司（以下简称"公司"）与北京汽车集团财务有限公司（以下简称"北汽财 务公司"） 的金融业务风险，保证资金安全，根据《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》的规定，特制定本风险处置预案。 第二章 风险处置机构及职责 第二条 公司成立风险预防处置领导小组（以下简称"领导小组"），由公司 董事长任组长，为风险预防处置第一责任人，由公司总经理及分管财务领导兼 任副组长，领导小组成员包括财务部、审计部、董事会办公室、综合管理部等 相关部门负责人。 领导小组负责组织开展金融业务风险的防范和处置工作，领导小组下设工 作组，由财务部协调配合工作组具体负责财务公司日常监督与管理工作，并及 时向领导小组反映情况，以便领导小组按本预案防范和处置风险。 （一）领导小组统一领导金融业务风险的应急处置工作，全面负责在北汽 财务公司金融业务风险的防范和处置工作，对董事会负责。 （二）公司财务部等有关部门按照职责分工，积极筹划落实各项防范风险 措施，相互协调，共同控制和化解风 ...

北京汽车集团财务有限公司风险评估报告 渤海汽车系统股份有限公司（以下简称"公司"）按照《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等要求，通过查验北京汽车集团财务有限公 司（以下简称"财务公司"）的《企业法人营业执照》与《金融许可证》等资料，对财 务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下： 一、财务公司基本情况 （一）基本信息 财务公司于 2011 年 11 月 09 日经监管机构批准成立，企业类型为有限责任公司， 是一家由银保监会核准的非银行金融机构。法定代表人：朱正华；注册地址：北京市丰 台区汽车博物馆东路 6 号院 4 号楼 G 座 17-19 层；财务公司注册资本金 500,000 万元。 金融许可证机构编码：L0135H211000001；统一社会信用代码：911100005858069147。 | 序号 | 股东名称 | 出资额（万元） | 持股比例（%） | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 北京汽车集团有限公司 | 280,000.00 | 56 | | 2 | 北京汽车投资有限公司 | 100,000.00 | 20 ...

证券代码：600960 证券简称：渤海汽车 公告编号：2025-009 重要内容提示： 一、 关联交易概述 公司拟与财务公司签订《金融服务协议》。协议约定：公司接受财务公司提 供的金融服务，按协议约定开展存款（公司在财务公司的存款余额每日最高不超 过 5亿元人民币）、贷款（综合授信额度最高不超过 5 亿元人民币）及融资租赁、 结算、其他金融业务等。本次交易尚需提交公司股东大会审议批准。 根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，本次交易构成关联交易。 本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 渤海汽车系统股份有限公司 关于与北京汽车集团财务有限公司签署金融服务协议 暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 截至2024年12 月31 日，公司在财务公司开具银行承兑汇票金额为 0 元；公 司在财务公司的日常短期借款余额为 39,000 万元；公司在财务公司的结算账户 上存款余额为 3,535.32 万元。本公司在财务公司的存款安全性和流动性良好， 1 渤海汽车系统股份有限 ...

证券代码：600960 证券简称：渤海汽车 公告编号：2025-010 渤海汽车系统股份有限公司 关于召开 2025 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2025 年第二次临时股东大会 召开的日期时间：2025 年 3 月 6 日 14 点 00 分 召开地点：山东省滨州市渤海二十一路 569 号公司会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2025年3月6日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资 者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 — 规 范运作》等有关规定执行。 ( ...

证券代码：600960 证券简称：渤海汽车 公告编号：2025-011 渤海汽车系统股份有限公司 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于与北京汽车集团财务有限公司签署金融服务协议暨 关联交易的议案》； 本议案会前已经独立董事专门会议审议通过，并同意提交董事会审议。 具体内容详见公司于上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的 《关于与北京汽车集团财务有限公司签署金融服务协议暨关联交易的公告》。 关联董事陈更、陈宏良、顾鑫、赵继成、季军、朱昱在对本议案进行表决时 回避，由非关联董事进行表决。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 第九届董事会第六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 渤海汽车系统股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第六次会议 通知于2025年2月14日以电子邮件、电话通知的方式发出，于2025年2月18日以书 面传签的方式召开，本次会议应出席董事9名，实际出席9名，监事、高级管理 ...

北京德和衡律师事务所 关于渤海汽车系统股份有限公司 2025年第一次临时股东大会的 法律意见书 中国北京市朝阳区建国门外大街 2 号北京银泰中心 C 座 11 层、12 层 Tel：(+8610)85407666 邮编：100022 2025年第一次临时股东大会的 法律意见书 德和衡证见意见（2025）第00018号 德和衡证见意见（2025）第00018号 中国·北京市朝阳区建国门外大街 2 号银泰中心 C 座 11、12 层 电话：(+8610)85407666 邮编：100022www.deheheng.com 致：渤海汽车系统股份有限公司 www.deheheng.com 北京德和衡律师事务所 关于渤海汽车系统股份有限公司 北京德和衡律师事务所（以下简称"本所"）接受渤海汽车系统股份有限公 司（以下简称"公司"）的委托，指派本所律师出席公司 2025 年第一次临时股 东大会（以下简称"本次股东大会"），本所律师根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东 大会规则》"）、《渤海汽车系统股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 以及其他相关法 ...

证券代码：600960 证券简称：渤海汽车 公告编号：2025-008 渤海汽车系统股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 270 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 440,559,672 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 46.3495 | | 份总数的比例（%） | | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集，由董事长陈更先生主持。会议采用现场投票和 网络投票相结合的方式进行表决，会议的召集、召开以及表决程序符合《公司法》 和《公司章程》的有关规定。 (一) 股东大会召开的时间：2025 年 2 月 12 日 (二) 股东大会召开的地点：山东省滨州市渤海二十一路 569 号公司会议室 (三) 出席会议的普通股股东 ...